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广东昭信金属制品关键绩效指标手册 （试行）文件编号： GZJ/ZM.00.01 批 准： 公布日期： 实施日期： 目 录 第一章 颁发令 第二章 绩效考评实施措施 第三章 企业和部门关键绩效指标第四章 指标考评管理步骤 第五章 企业绩效指标关系图第一章 颁发令 为了有效提升企业各部门和全体职员推行职能主动性和自觉性，推进企业管理水平和管理素质不停提升，特制订并颁发本(以下简称本手册) 。 本手册所设定各项职责和工作指标，是各部门及其各岗位工作人职员作业绩和工作效率评价见证，为此，企业各级领导，各部门及其各岗位人员必需高度重视并认真对待绩效考评所组织和开展各项相关工作。 本手册实施分两阶段进行，第一阶段(今年7-12月)为试运行阶段，本阶段工作关键是积聚经验和验证数据，努力争取各级人员了解和熟悉各项指标及其工作要求。试运行阶段工作绩效仅作统计，不作考评。明年1月份开始为真正实施阶段，企业对各部门工作绩效进行考评和评分。 本手册设计、建立由管理推进部负责，手册维护和管理由行政管理办公室负责。 总 经 理： 6月 日 第二章 绩效考评实施和管理措施 一 绩效考评目标：1.不停提升企业管理水平、产品质量，降低生产经营成本和事故发生率，提供企业保持可连续发展动力；2.加深企业职员对自己工作职责和工作目标了解；3.不停提升企业职员工作能力，改善工作业绩，提升职员在工作中主动性和主动性；4.建立以部门为单位团结协作、工作严谨高效团体；5.经过考评结果合理利用（奖惩或待遇调整、精神奖励等），营造一个激励职员奋发向上工作气氛。 二 适用范围：绩效指标体系适适用于企业职能管理部门和有指标分解岗位管理人员, 但现在岗位管理人员岗位绩效考评还未含有条件, 须待完全制订、建立规范岗位职责、定岗定员后，方始正式制订 岗位关键绩效指标，实施岗位责任和绩效考评。 三 绩效考评管理说明： 1、绩效管理是指企业为了不停提升和改善各部门及其下属职员职业能力和工作业绩所做一系列管理活动。 2、绩效考评是指企业对各部门和对各岗位人员工作结果进行定时评定，是绩效管理一个关键步骤。 3、绩效管理和绩效考评是各级岗位管理者不可推卸责任，管理推进部负责指导、监督和提供技术方面支持。4部门、职员绩效管理和绩效考评档案，是企业关键人力资源管理基础性材料，必需妥善保管。5本要求绩效管理和绩效考评责任主体是各职能部门责任人。 6各级管理者必需强化对绩效管理和绩效考评观念，牢靠树立绩效管理和绩效考评责任意识，包含：（1）职员业绩就是管理者业绩； (2) 各级管理责任人是职员责任最终负担者； (3) 不停提升和改善下属职业能力和工作业绩，是管理者不可推卸责任；(4) 在绩效管理和绩效考评过程中，全体岗位人员必需一直保持高度参与性，各级管理者必需随时和下属保持沟通。 7、绩效考评结果和职员培养计划、晋升、提薪、效益工作相联络。四 绩效考评标准： 1、考评要求客观公正，实事求是，各部门主管对所属职员工作评价，应尽可能用数字化指标来衡量工作结果及进步成长情况，不可只凭主观感觉或印象等方法来考评，以免造成不公平现象。 2、部门考评以部门职责和部门绩效指标为关键依据;岗位考评以岗位指导书和岗位绩效指标为依据,坚持上下结合，左右结合，定性定量及量化量表考评相结合。 3按不一样指标属性划分不一样指标评价措施。 五 工作职责： 1 部门绩效考评组织、管理和推进由管理推进部负责；管理岗位绩效考评组织、管理和推进由行政办公室负责，行政办公室同时还须负责配合管理推进部对绩效考评目标体系组织学习和培训；2 各指标统计部门（按“指标统计责任分工表”分工要求）依据绩效指标体系，并按考评计划，进行数据搜集和核定，并在要求时间内（见“关键绩效指标统计方法和要求一览表”）将指标完成统计报表立即反馈给相关考评责任部门，由考评责任部门依据考评评分要求，填写“部门指标体系考评评分表”或“岗位绩效考评表”对相关部门实施考评评分，及将考评结果反馈回各部门，使各部门了解明白存在问题，以备深入改善工作；3 每一考评期结束，管理推进部及行政办公室应对考评结果提出考评汇报及编制整改计划，对绩效考评体系进行连续改善。六 考评期管理要求 1 月度考评期为每一工作月次月510日； 2 季度考评期为每一工作季后次月510日； 3 六个月考评期为每六个月工作期后次月510日； 4 年度考评期为每十二个月工作期后次月510日 ； 在本手册考评试运行期内，以月度为考评期 。 七 .绩效考评措施 1、部门绩效考评采取百分制计分措施，按指标实际完成情况并依据各项指标计分措施进行计分,具体考评和评价措施是： （1）部门月度考评评价分为A、B、C、三个等级，其中得分分值最高一个部门为A级、得分分值最低二个部门为C级（分数相同则并列）； （2）每十二个月末企业对各部门进行年度评价，其中取得8次以上A等级评为嘉奖部门，取得6次A等级评为表彰部门，取得4次C等级评为加油部门; （3）被评为嘉奖部门和表彰部门，企业除公开表彰外，还给合适奖励，其中，嘉奖部门给按在册人数人均500元奖励、表彰部门给按在册人数人均200元奖励。 2、管理推进部在完成对每个部门指标计分后，每个月8日前将“部门指标体系考评评分表”送主管总经理审批，并按主管总经理审批意见实施，3. 年末时组织对各部门年度评价，年度评价工作在第二年1月15日前完成。 4. 个人岗位绩效指标考评措施另见。八.绩效考评注意事项和要求：1、 合理考评和评价，不过严、不过松、杜绝“老好人”现象；2、 以绩效指标数据为考评依据；3、 正确把握考评标准，深刻了解考评要素，预防随意倾向及出现考评结果反复类同现象；4、 不要片面考评（如以点代面，以偏概全），需多方面了解、抽查起源数据；5、 和考评指标无关品格、适应性等不能列为影响指标考评原因；6、 统计数据起源多种统计须立即、真实统计，不得伪造数据；7、 多种考评须按期、立即进行，不得推卸延误。 九 .申诉及要求：1、申诉程序：绩效考评及其结果不仅仅是个人，而且是一个部门或甚至是一个团体荣誉，若有任何认为不公平或存在疑问等情况，均可依下列方法申诉： (1)确实查对过考评标准并核实所统计数据有误； (2)和数据起源统计部门及考评部门协调； (3)交付考评归口管理部门（属部门指标归管理推进部，属个人岗位指标归行政办公室），总经理为最终仲裁。2、申诉要求： (1)绩效申诉需在收到绩效考评汇报后二个工作日内作出绩效考评申诉； (2)超出上述第一条时限要求或暂不作出反馈意见，按无异议确定； (3)绩效考评经仲裁过，不得再次提出申诉。 第三章 企业和部门关键绩效指标1企业本部和各部门关键绩效指标分解 企业本部和各部门关键绩效指标分解表 (表一)部 门部 指 标 名 称 指标值 考 核期计 算 办 法 数椐耒源 数 椐 提 供 部 门 企业本部1利润总额 (万元)500年当年度内完成利润总额利润年报表财务部2销售收入 (万元)26000年当年度内完成产品销售总额 利润年报表财务部3销售利润率 (%)2.1年经营期内净利润成本总额利润年报表财务部4安全事故次数12年当年度内所发生生产安全事故（损失1000元以上）次数安全生产工作报表行政办公室5总资产酬劳率 (%)1.33年当年度内企业总资产赢利比率资产负债表利润年报表财务部6新产品开发命中率(%)（20年新产品下单件数/新产品送样件数（分自主开发和委托开发两类）新产品样板计划销售年报表经营部华丽金属厂1产值 (含税.万元)1436.36月当月内完成入库产品总价值产值月报表生产月报表财务部 2安全事故次数8年当月度内所发生生产安全事故（损失1000元以上）次数安全生产工报表行政办公室3成品出厂检验合格率 (%)其中: 灯具 金属98.298.2月经检验合格出厂产品送检出厂产品总数生产月报表产品质量月报表华丽金属厂(品质科)4生产计划按时达成率 (%)其中：灯具 金属7893月当月内按计划完成产品数产品生产计划数生产计划 销售月报表华丽金属厂(生产科)5成本指标完成率(%)1.65月当月内发生实际生产成本成本指标计划利润月报表生产月报表财务部 6全员劳动生产率(万元/人)1.1月当月度内总产值职员总人数产值月报表人力资源月报表财务部 7样板按时完成率(OEM/%)80月当月度内下单产品样板按时完成数/下单样板计划数生产月报表经营部8订单资料按时完成率 (%)85月当月内下单产品资料按时交付数/产品资料应交付数生产计划技术文件发放登记本工控中心 昭 信金属厂 1产值 (含税.万元)727.27月当月内完成入库产品总价值产值月报表生产月报表财务部 2安全事故次数4年当月度内所发生生产安全事故（损失1000元以上）次数安全生产工作报表行政办公室3退货率 (%)5月当月退货产值入库产值生产月报表退货产品入库台帐财务部4业务量完成率(%)95月当月实际完成业务产值计划业务量产值生产计划 生产月报表经营部5成本指标完成率(%)1.15月当月内发生生产成本成本指标计划利润月报表生产月报表财务部 6全员劳动生产率 (万元/人)0.65月当月度内总产值职员总人数产值月报表人力资源报表财务部 经营部1应收帐款计划周转率(%)87.72月销售收入应收款余额销售月报表现金流量表财务部2销售利润率 (%)2.1月当月度内利润总额销售收入销售月报表利润月报表财务部3销售收入 (万元)2164月当月度内完成销售收入总额生产月报表利润月报表财务部4新业务订单额比率(%)30月当月度新业务订单接单金额/当月度订单接单金额（新业务范围：ERP中新建品号.）销售月报表利润月报表经营部5营销费用比率 (%)3.12月当月度营销费用/销售收入（营销费用：业务接待费、销售业务费、广告费、展览费、运输费、快递费、商检报关费、产品检测费）销售月报表利润月报表财务部工序控制中心1外购件按时交货率(%)94月当月外购件按时交货批数计划交货总批数采购计划入库台帐工控中心2外购件进厂抽检合格率 (%)97月当月进厂抽检合格批数/抽检总批数入库台帐质量月报表华丽金属厂/品质科3存货周转率 (%)0.65月当月度内销售成本存货存货台帐 销售月报表利 润 表财务部4订单完成率 (%)30月当月度内实际完成订单件数签署订单件数订单台帐销售月报表经营部5产值 (含税.万元/暂只统计华丽厂)1436.36月当月内完成入库产品总价值生产月报表利润月报表财务部研 发中心1样板按时完成率（自主开发产品）80月按时完成产品样板数/需完成样板计划数样板任务单样板计划研发中心 2新产品销售收入比率（自主开发产品）20月新产品销售收入当月度总销售收入（自主开发新产品范围：非来样来图设计产品；老产品经75%以上设计改善产品；企业还未生产过属于传统家居照明灯具以外产品；含有自主知识产权、可申报企业专利或专有技术产品；企业指令研发产品；且产品能够实现销售，这类新产品统计期为36个月）销售月报表经 营 部3产品图纸和技术文件正确率（自主开发产品）85月无发生差错产品图纸和技术文件产品图纸技术文件(按产品项)文件修改通知书工作反馈单工序中心4产品图纸和技术文件齐全率（自主开发产品）100月发出产品技术资料份数需发出产品技术资料总数技术文件发放登记本工序中心 财务部1成本利润率 (%)25.48月当月度利润总额/成本总额利润月报表财务部2财务费用 (万元)161.47月按具体发生数椐成本计划 利润月报表财务部3资金周转率 (%)0.6月当月度内流动资金周转情况资金计划 现金流量表财务部4总资产酬劳率 (%)1.33月当月度内企业总资产赢利比率资产负债表利润月报表财务部行政办公室1安全事故次数12年当月度内所发生生产安全事故（损失1000元以上）次数安全生产工作报表行政办2全员劳动生产率 (万元/人)0.85月当月度内生产总值/职员平均人数（按工时折算人数）产值月报表人力资源月报表财务部3管理费用计划达成率 (%)10010月当月度管理费用实际发生额/管理费用计划（管理费用：办公费用、电话费、水电费）利润月报表管理费用计划财务部管理推进部1系统内审完成率(%)100月按内审工作计划安排直接统计内审计划 内审汇报管理推进部2专题管理工作计划完成件数2月按专题工作计划安排直接统计工作计划工作总结管理推进部2绩效指标统计责任分工 指标统计责任分工表 序号指 标 名 称 责 任 分 工财 务 部行 政 办经 营 部工 控 中 心研 发 中 心推 进 部华 丽 厂昭 信 厂1利润总额2销售收入（本部）3销售收入（经营部）4销售利润率（本部）5销售利润率（经营部）6总资产酬劳率（本部）7总资产酬劳率（财务部）8产值（华丽）（产值表：编号）9产值（昭信）（产值表：编号）10产值（工序控制中心）（产值表：编号）11安全事故次数(本部)（安全生产工作报表：编号12安全事故次数（华丽）（安全生产工作报表：编号13安全事故次数（昭信）（安全生产工作报表：编号14安全事故次数（行政办）（安全生产工作报表：编号15成品出厂检验合格率(灯具、金属)（产品质量月报表：编号16存货周转率（存货周转率统计表：编号17生产计划按时达成率(灯具、金属)（生产计划按时达成率统计表：编号18成本指标完成率（华丽）（成本指标完成率统计表：编号19成本指标完成率（昭信）（成本指标完成率统计表：编号20全员劳动生产率（华丽）（人力资源报表：编号：）21全员劳动生产率（昭信）（人力资源报表：编号：）22全员劳动生产率（行政办）（人力资源报表：编号：）23应收帐款计划达成率（应收帐款计划达成率统计表：编号24新业务订单额比率（%）(新业务销售额比率统计表:编号:)25营销费用比率 (营销费营销费用比率统计表:编号26订单完成率（订单完成率统计表：编号27业务量完成率(业务量完成率统计表:编号28外购件按时达成率（材料采购计划达成率统计表：编号29外购件进厂抽检合格率(外购件进厂抽检合格率统计表:编号:)30样板按时完成率（样板按时完成率统计表：编号（研发中心）31新产品销售收入比率（新产品销售收入比率统计表：编号32新产品图纸和技术文件正确率（新产品图纸和技术文件正确率统计表：编号33新产品图纸和技术文件齐全率(图纸和技术文件齐全率统计表：编号 )34成本利润率35财务费用36资金周转率37管理费用计划达成率（管理费用计划达成率统计表：编号38系统内审完成率（系统内审完成率统计表：编号39专题管理工作计划完成率（管理工作计划完成率统计表：编号40新产品开发命中率 (产品开发命中率统计表:编号41样板按时完成(OEM) （华丽） (样板按时完成统计表:编号42订单资料按时完成率 (订单资料按时完成率统计表:编号43退货率说明: 为统计主责部门3关键绩效指标统计方法和要求关键绩效指标统计方法和要求一览表序号指 标 名 称统 计 方 法 和 要 求统计归口部 门统计经办 人关键统计报表统 计 方 法完成时 间配合部门配合人员数据统计1利润总额财 务 部会 计利润月报表按会计法则要求次月5日前2销售收入财 务 部会 计销售月报表按会计法则要求次月5日前3销售利润率财 务 部会 计利润月报表按会计法则要求次月5日前4总资产酬劳率财 务 部会 计利润月报表按会计法则要求次月5日前5业务量完成率工控中心生产计划 员生产月报表当月实际完成业务产值计划业务量产值次月5日前昭信金属厂生产统计员生产计划产品入库台帐6产值财 务 部会 计产值月报表按会计法则要求次月5日前华丽厂昭信厂生产统计员生产月报表7安全事故次数行政管理办 公 室安全主任安全生产工作报表统计当月所发生生产安全事故（损失1000元以上）次数次月5日前华丽厂昭信厂安全主管安全生产工作报表8成品出厂检验合格率管理推进部管理专员产品质量月报表经检验合格出厂产品送检出厂产品总数次月5日前华丽厂昭信厂品质统计员产品检验台帐质量月报表9存货周转率财 务 部会 计存货周转率统计表当月销售成本存货次月5日前工控中心物料仓/成品仓主管存货台帐库存物资盘查表10生产计划按时达成率工控中心生产统计员生产计划按时达成率统计表当月内按计划完成产品数产品生产计划数次月5日前华丽厂生产统计员生产月报表11成本指标完成率财 务 部会 计成本指标完成率统计表当月发生实际生产成本成本指标计划次月5日前华丽厂昭信厂生产统计员生产月报表12全员劳动生产率行政管理办 公 室政工员人力资源报表当月度内总产值当月职员平均人数次月5日前13应收帐款计划达成率财 务 部会 计应收帐款计划达成率统计表销售收入应收款余额次月5日前经营部员工应收帐款明细表14营销费用比率财 务 部会 计营销费用比率统计表当月度营销费用/销售收入（营销费用：业务接待费、销售业务费、广告费、展览费、运输费、快递费、商检报关费、产品检测费）次月5日前经营部销售月报表费用凭据15新业务销售额比率财 务 部会 计新业务销售额比率统计表当月度新业务销售额/销售收入 （新业务范围：传统家居照明灯具以外产品；新开发用户产品；必需经过发中心编制技术文件产品，以上产品统计期为12个月）次月5日前经营部员工产品销售协议16订单完成率经营部员工订单完成率统计表当月实际完成订单金额签署订单金额次月5日前华丽厂昭信厂生产统计员生产月报表171外购件按时交货率工控中心生产统计员外购件按时交货率统计表当月外购件按时交货批数计划交货总批数次月5日前工控中心物资统计员外购件入度台帐182外购件进厂抽检合格率管理推进部管理专员产品质量月报表当月进厂抽检合格批数/抽检总批数次月5日前工控中心物料仓主管外购件入度台帐19新产品销售收入比率财 务 部会 计新产品销售收入比率统计表当月新产品销售收入当月总销售收入（自主开发新产品范围：非来样来图设计产品；老产品经75%以上设计改善产品；企业还未生产过属于传统家居照明灯具以外产品；含有自主知识产权、可申报企业专利或专有技术产品；企业指令研发产品；且产品能够实现销售，这类新产品统 计期为36个月）次月5日前经营部员工产品销售协议20新样板按时完成率研发中心设计组长新样板按时完成率统计表按时完成产品样板数/需完成样板计划数次月5日前研发中心设计人员样板生产统计工控中心生产统计员生产月报表21新产品图纸和技术文件齐全率（自主开发产品）工控中心生产计划 员新产品图纸和技术文件齐全率统计表发出产品技术资料份数需发出产品技术资料总数次月5日前研发中心设计人员技术文件发放登记本22新产品图纸和技术文件正确率工控中心生产计划 员新产品图纸和技术文件正确率统计表无发生差错产品图纸和技术文件产品图纸技术文件(按产品项)次月5日前研发中心设计人员新产品图纸和技术文件工作联络单23成本利润率财 务 部会 计利润月报表按会计法则要求次月5日前24财务费用财 务 部会 计利润月报表按会计法则要求次月5日前25资金周转率财 务 部会 计资产负债表按会计法则要求次月5日前26管理费用计划达成率财 务 部会 计管理费用计划达成率统计表当月度管理费用实际发生额/管理费用计划（管理费用：、办公费用、电话费、水电费）次月5日前行政管理办 公 室行政主管管理费用计划分解表费用凭据27系统内审完成率管理推进部管理专员系统内审完成率统计表按工作计划安排直接统计次月5日前内审工作计划内审工作汇报28管理工作计划完成率管理推进部管理专员管理工作计划完成率统计表按工作计划安排直接统计次月5日前专题工作计划专题工作总结29新产品开发命中率经营部员工新产品开发命中率统计表新产品下单件数/新产品送样件数次月5日前30样板按时完成率(OEM)经营部员工样板按时完成率统计表当月度内下单产品样板按时完成数/下单样板计划数次月5日前华丽厂生产统计员生产月报表31订单资料按时完成率 工控中心计划员产品资料按时完成率统计表当月内下单产品资料按时交付数/产品资料应交付数次月5日前华丽厂技术科设计员技术文件发放登记本4 指标体系考评评分表以下 部门指标体系考评评分表 部门 : 考评时间: 年 月 指 标 名 称指标值满分计 分 办 法完成指标值计 算得 分累计分管 理 推 进 部 意 见： 署名： 年 月 日主管总经理审核意见： 署名： 年 月 日 部门指标体系考评评分表 部门 : 华丽金属厂 考评时间: 年 月 指 标 名 称指标值满分计 分 办 法完成指标值计 算得 分1产值 (含税.万元)1436.36 15每增(减)0.1%，加（减）0.5分，2安全事故次数 (年.次)815每增加1宗,扣减1分,发生重伤(死亡)事故,每宗扣减5分3成品出厂检验合格率(%)其中: 灯具 金属98.298.212每增(减)0.1%，加（减）0.5分，4生产计划按时达成率(%) 其中： 灯具 金属789312每增(减)0.1%，加（减）0.5分，5成本指标完成率(%)1.6512每增(减)0.1%，加（减）0.5分，6全员劳动生产率(万元/人)1.112每增(减)0.1%，加（减）0.5分，7样板按时完成率(OEM.%)8012每增(减)1%，加（减）0.5分，8订单资料按时完成率(%)8510每增(减)1%，加（减）0.5分，累计分管 理 推 进 部 意 见： 署名： 年 月 日主管总经理审核意见： 署名： 年 月 日 部门指标体系考评评分表 部门 :昭信金属厂 考评时间: 年 月 指 标 名 称指标值满分计 分 办 法完成指标值计 算得 分1产值 (含税.万元)727.2720每增(减)0.1%，加（减）0.5分，2安全事故次数 (年.次)420每增加1宗,扣减1分,发生重伤(死亡)事故,每宗扣减5分3退货率 (%)515每增(减)0.1%，加（减）0.5分，4业务量完成率 (%)9515每增(减)0.1%，加（减）0.5分，5成本指标完成率 (%)1.1515每增(减)0.1%，加（减）0.5分，6全员劳动生产率(万元/人)0.6515每增(减)0.1%，加（减）0.5分，累计分管 理 推 进 部 意 见： 署名： 年 月 日主管总经理审核意见： 署名： 年 月 日 部门指标体系考评评分表 部门 :经营部 考评时间: 年 月 指 标 名