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下半年广东省证券从业资格考试证券服务机构试题

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下半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司自营业务的主要风险是__。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．交易风险

2.设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2
B．5
C．8
D．10

3.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。
A．习惯上，贴现年率以360天计
B．贴现债券一般用于长期债券的发行
C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额
D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

4.契约型证券投资基金反映的是__。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．委托代理关系
D．信托关系

5. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

6. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度

7. 当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

8. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11.5%

9. 当前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标

10. 两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极

11. __反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，能够准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单(净值)收益率

12. 对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险
B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利的重要工具

13. 下面说法正确的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行经过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升

14. 下列各项能够视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

15. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

16. 股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A．证券经纪商
B．证券自营商
C．发行公司
D．投资者

17. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准

18. 营销组合四大要素不包括（）。
A．产品
B．费率
C．促销
D．售后服务

19. 对于社会公众股的投资者来说，当前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定

20. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

21. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会

22. 以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货
B．市政债券期货
C．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货

23. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__
A．技术分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析

24. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

25. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

26.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更

27.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。
A．年末存货
B．营业成本
C．营业收入
D．年初存货

28.美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票

29.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

30. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。
A．200
B．300%
C．500%
D． 800%

31. 无面额股票的价值与公司净资产价值__。
A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

32. 中国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。__
A．40%；5%
B．40%；10%
C．50%；5%
D．50%；10%

33. 扬基债券所吸收的主要是（）。
A．第三国资金
B．美国资金
C．国际金融机构资金
D．国际资金

34. 基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表

35. 关于私募证券，下列说法正确的是__。
A．发行人经过中介机构发行
B．审查条件严格，投资者也较少
C．证券发行的对象是少数特定的投资者
D．采取公示制度

36. 作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

37. 采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）
A．公开发行方式；信息备忘录 
B．私募方式；信息备忘录 
C.公开发行；招股说明书 
D．私募方式；招股章程

38 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上经过。
A．1/3
B．2/3
C．3/5
D．4/5

39. 经过证券交易所的证券交易，投资者持有或者经过协议，其它安排与她人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%，1
B．5%，3
C．10%，1
D．10%，3

40. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模
B．交易对象的品种
C．交易性质
D．交易场所

41. （）能够对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．证券交易所 
B．中国证监会 
C．证券公司 
D．国务院

42. 下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。
A．圆弧底是一种持续整理形态
B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强
C．圆弧底成交量一般中间多，两头少
D．圆弧形又称为碟形

43. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系统分析法
D．积极投资法

44. 5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司经过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网定价
B．上网申购
C．发行认购证
D．上网竞价

45. 允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者

46. 关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是__。
A．证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿
B．资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系
C．证券市场线表示的是市场均衡的状态
D．资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

47. 招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3
B．6
C．9
D．12

48. 关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利原来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

49. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不能够__票面金额。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

50. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。
A．开立资金账户与建立第三方存管关系 
B．清算 
C．交割 
D．初始登记