新制度经济学课件word版.doc

新制度经济学 导 论l 二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。l 2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。第一节 新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景 119世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：l 既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？l 既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？ 2公共产品与外部性问题l 要求清楚界定权利（产权）l 例子：“公地悲剧”、环境污染等 3. 凯恩斯主义引发的问题l 过多政府干预、管制，国有企业绩效低下 420 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异l 发展中国家l 经济转型国家l 全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络： 从斯密的古典经济学 马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学） 凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。l 亚当斯密：（1723-1790）1776年出版代表著国民财富的性质和原因的研究标志着新古典经济学的诞生 l 阿尔弗雷德马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著经济学原理标志着新古典经济学的诞生 l 约翰梅纳凯恩斯（ 1883- 1946）：1936年发表的就业、利息和货币通论标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：l 制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）l “为经济学而经济学”的形式主义l 经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）l 科斯：企业的性质（1937）、社会成本问题（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物l 科斯 Coase R.H（1910 ）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。 “他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。” 瑞典皇家科学委员会 u “我坚信，对中国正在发生和已经发生的事情的研究和理解，将会极大地帮助我们改进和丰富我们关于制度结构对经济体系运转的影响的分析。” 1988年给盛洪的信中说u 我觉得顺从权威是中国人的一个不好的特点。 l 道格拉斯.诺斯：新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。 l 奥利弗威廉姆森：交易成本经济学的创始人，“新制度经济学”的命名者，被誉为重新发现“科斯定理”的人。 “科斯的理论如果不好好宣传就被埋没了，是威廉姆森大声疾呼大家来讨论这个理论，并把它系统地体现出来了。” 北京大学经济学教授平新乔u 瑞典皇家科学院2009年10月12日宣布，威廉姆森因为“在经济管理方面的分析，特别是对公司边界问题的分析”获奖。 l 张五常，国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。他以佃农理论和蜜蜂的神话两篇文章享誉学界。是率先将新制度分析系统地运用到中国经济问题研究的第一人。u 张五常一向狂傲不羁，喜出狂言，在经济学圈内有“狂生”之称，经常自称是“华人世界里最有影响力的经济学家”，言必称自己和经济学大师科斯、弗里德曼的交情，并自称是惟一一位未获诺贝尔奖而被邀请参加了当年的诺贝尔奖颁奖典礼的经济学者。他公开称：“我的文章中至少有六七篇年后还有人读，哪个诺贝尔奖得主敢这样说。”u 张五常是公认的产权理论大师，他的朋友如科斯、弗里德曼、阿尔钦等学界泰斗说他是“百年来只此一人”。u 他多次陪弗里德曼来中国，与国家领导人畅谈中国改革之大要；他也应邀参加诺贝尔奖颁发大典，被奉为嘉宾；他被选为19971998年度美国西部经济学会会长，这是第一次授予美国本土之外的经济学家的殊荣。u 张五常还是中文世界最好的经济学散文家，他的卖橘者言风靡一时；他是著名的摄影家，可与香港著名的摄影家一比高下；他对书法艺术了如指掌，在谈到中国各家各派的书法艺术时真是龙飞凤舞，愉悦之情洋溢于表。 l 约拉姆巴泽尔，美国著名经济学家。他在新制度经济学界享有很高的声誉，研究范围包括：应用价格理论、产权经济学、政治经济等。主要著作包括：产权的经济分析（1989）、生产力变革：公共物品与交易费用（1995）和国家理论（2002）等。l 詹姆斯M布坎南： 美国当代经济学家和著名的教育工作者，公共选择理论的创始人，1986年的诺贝尔经济学奖的获得者。布坎南的公共选择理论的核心思想是说明国家干预经济的弊端，他的理论改变了政府是超越经济的传统观点，使人们用现代的和平等的眼光来看待政府及政府行为。l 阿尔钦和德姆塞茨：阿尔钦和德姆塞茨都是加利福尼亚大学洛杉矶分校的经济学教授。经常合作研究产权问题，大大丰富了科斯教授在“社会成本问题” 中开创的产权理论，后来阿尔钦侧重于对企业理论和缔约后机会主义行为的研究，德姆塞茨则侧重于对市场结构的研究，各自又都写出了一些经典之作。序号获奖时间获奖者获奖理由11974年弗冯哈耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖21978年赫伯特西蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见31979年西奥多舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题41982年乔治斯蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献51986年詹姆斯布坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会政治法规的选择61991年罗纳德科斯揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性71993年道格拉斯诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论81998年阿马蒂亚森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等91994年纳什、海萨尼、泽尔腾“非合作博弈的均衡”101996年米尔利斯、维克瑞在博弈论和信息经济学领域的成就112001年阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经济学领域122005年奥曼、谢林通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解 （四）新制度经济学的获诺贝尔经济学奖代表人物第二节 新制度经济学的流派渊源关系一、新制度经济学与新古典经济学的关系（一）新制度经济学对新古典经济学的继承坚持新古典主义经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构固定不变，坚持完全竞争的工具性假设；运用传统的成本-收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。（二）新制度经济学对新古典经济学的修正 对人类行为假设的拓展与修正； 增加外生的新的约束，最重要的是产权结构和交易成本(正交易费用的引入改变了新古典环境的无摩擦力世界)。二、新制度经济学与旧制度经济学的关系1.旧制度经济学代表人物及思想l 盛行于十九世纪末至1936 年前后。代表人物：凡勃伦、康芒斯、米契尔等：l 社会心理学派:托尔斯坦本德凡勃伦(1857-1929)，强调对社会文化心理和习惯的分析，特别是科学技术进步对这种所谓“制度”的影响；“技术至上论”。l 代表作：有闲阶级论(1899年)、企业论(1904年)和工程师和价格制度(1921年)。l 社会法律学派:约翰 康 芒 斯(1862-1945),强调集体行动在控制个体行动方面起的作用，认为法律制度是决定社会发展的主要力量；l 代表著作有：财富的分配(1893年)、美国工业社会的历史记录(1910-1911年)、资本主义的法律基础(1924年)、制度经济学(1934年)和集体行动经济学(1950年)。l 经验统计学派：米契尔(1874-1948)，是最早系统研究经济周期问题的主要代表人物之一。认为分析制度因素的作用要以经验统计资料为基础，经济理论的研究是次要的，应当先对事实进行统计分析，然后得到结论。l 其主要代表作是：商业循环问题及其调整。2.旧制度经济学的思想特征l 研究方法：在制度分析中，一直是从总体上来把握制度变量，比如资本主义制度的特征和后果；或者家庭、国家、法律、政治等制度安排作为一个整体的性质、演化及其对经济体系的影响。研究方法体现出纯粹的归纳法。l 思想倾向：批评资本主义社会的弊病，主张从制度上改变资本主义的社会结构。l 经济政策：主张国家干预经济。3.旧制度经济学评价l 科斯：近代制度经济学的观点不是理论性的，而是反理论的，他们尤其反对古典经济理论。他们没有一个理论：除了一堆需要理论来整理不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。l 没有任何对现实的观察是独立于理论或概念的。没有理论框架，科学就不可能进步。l 斯蒂格勒：近代制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说。4.新制度经济学与旧制度经济学的比较两种不同的制度分析法：交易成本法（演绎）与归纳法；人的行为的决定：成本的视角与文化的视角 ；对市场作用的看法：两者的根本差异所在；方法论的区别：个人主义与集体主义。三、新制度经济学与新制度主义的关系1.新制度主义产生l 20世纪60年代，制度主义重新兴起。这一时期，出现了两个“新”制度经济学，分别是以加尔布雷斯和缪尔达尔为代表的新制度主义及以科斯、诺斯等为代表的新制度经济学。l 为了区分这两支制度学派，国内一般将以加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度经济学或新制度主义，而将以科斯等为代表的制度学派称为新制度经济学。2.新制度主义代表人物美国经济学家约翰加尔布雷斯(1908- 2006)：沿着旧制度经济学的传统，分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。“他的一系列理论和政策主张表明这是一个积极的政府干预学派。”代表作:经济学与公共目标、丰裕社会、新工业国。l 瑞典经济学家卡尔缪尔达尔(1898-1987 ) ：1974年与哈耶克同获诺贝尔经济学奖。原因是“因为他们在货币和经济波动理论中的先驱工作，并且因为他们对经济、社会和制度现象的相互依赖关系的深刻分析。”其中，缪尔达尔“把他的大多数研究工作指向最宽广意义上的经济问题，特别是美国黑人问题和发展中国家的贫困问题，”他还“寻求把经济分析联系到社会的、人口的和制度的条件。”l 代表作: 美国的两难处境:黑人问题和现代民主(1944年)和亚洲的戏剧:一些国家的贫困的研究(1968年) 3.新制度主义和旧制度经济学（主义）的比较 l （1）两者共同的特征 （2）两者不同的特征l 文化与整体的观点 ； 更明显的工具理性主义倾向；l 过程与演化的观点 ； 对新古典经济学理论认可度不同。l 注重权力而不是价格；l 实用主义取向；l 集体主义方法论。四、新制度经济学与马克思的制度分析的关系l 马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要影响。l 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 “在详细描述长期变迁的各种理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:制度、产权、国家和意识形态。这是一个根本性的贡献。” -新制度经济学的重要代表人物:诺思五、新制度经济学在经济思想史中的突出贡献l 它对新古典理论脱离实际的假定进行了有效的修正，如将新古典理论中一般均衡模型的无交易成本的完全竞争假定，通过引入交易成本范畴而使之更接近现实，进而提升了理论的解释力。l 它通过调整解释变量而使新古典的理论模型更具解释力，如在新古典的经济增长模型中加入制度因素，使得诸多历史过程得到了具有说服力的解释。第三节 新制度经济学的研究对象、方法及基本假设一、新制度经济学的研究对象l 新制度经济学是一门用经济学的方法研究制度的经济学。l 新制度经济学研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。l 科斯：“应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”l 诺斯：“研究制度演进背景下，人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界。”l 柯武刚和史漫飞：“研究经济生活与制度之间的双向关系。”二、新制度经济学的研究方法（一）秦海制度、演化与路径依赖认为：1反设事实，假设某一条件与事实相反。例如科斯定理（假设不存在交易费用）；2经验和案例研究。（二）其他观点认为:1方法论的个人主义；2实证分析；3博弈论方法；4比较分析法。三、新制度经济学关于人的行为的基本假设假设一：人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。l 人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。假设二：有限理性。1、阿罗认为，有限理性就是人的行为“即是有意识的理性的，但这种理性又是有限的”。2、诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：（1）环境是复杂的，由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。（2）人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。由此我们可以得出这样一个结论，制度通过设定一系列规则能减少环境的不确定性，提高人们认识环境的能力。l 海纳模型的核心结论：越是理性能力完备的行为主体，它的最优选择行为就越是不可预期。l 设想有人对股票市场走势的洞察如上帝那样全知全能，那么他的最优选择在我们这些智能较低的人的观察中，必是完全随机行为。在智能的另一极端，是所谓“零智能”假设。我们假设一些动物，智能远比例如蚂蚁更弱，那么这些动物的行为，在对它们而言“变幻莫测”的环境里，只好是循规蹈矩的，于是在我们这些智能较高的观察者看来，这些动物的行为具有很高的可预期性。（汪丁丁）3、威廉姆森认为，只要不确定性或者是复杂性的存在达到了必要的程度，有限理性就会产生。为此会付出各种成本，包括计划成本、适应成本以及对交易实施监督的成本等。l 人是想把事情做得最好，但人的智力是一种有限的稀缺性资源。由此我们可以推论，所有复杂的协议、契约或合同都不可避免地是不完全的（威廉姆森语）。l 在新制度经济学看来，如果承认人的领悟能力有限，就会促使人们转而研究制度问题，寻求制度解决问题。4、西蒙认为，有限理性与信息悖论有关：l 美好生活需要足够多的信息来支撑！“因此，人类要求获取信息之原动力乃是人类灵魂深处渴望更好地与他们的世界打交道的企求。”l 但是，“由于人脑有限，我们只使用浩瀚的信息海洋中的一小部分去帮助我们思考。”l 而且，“问题不在于是否有信息，而在于我们能够“加工”多少信息？并从中抽取有意义的部分”。l 但是这里存在一个信息悖论：信息搜寻不可能达到最佳状态。l 因为在获得信息之前无法确定信息的价值。l 同时信息成本一旦发生，那就是沉淀成本。l 这一事实构成了一个确凿的陷阱，它使信息搜寻成为一项有风险的活动，从而大大地限制了人们对信息的搜寻，进而导致有限理性。5、其他观点：现实生活中信息不对称（交易双方对交易品所拥有的信息数量不对等）也与有限理性有关；l 实际上，不仅存在信息不对称，而且人们可以通过欺骗、偷窃、说谎等隐瞒信息手段获利。l 信息不对称分事先的信息不对称（阿克洛夫把这种情况称为逆向选择）和事后的信息不对称（被称为“道德风险”）。假设三：人的机会主义倾向。l 指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。l 用经济学术语来定义，所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。l 威廉姆森认为，“机会主义是信息的不完整或受到歪曲的透露，是旨在造成信息方面的误导、歪曲、掩盖、搅乱或混淆的蓄意行为。它是造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。l 由这个假设我们可以作出一个基本推论：如果交易协约双方仅仅建立在承诺的基础上，那么未来的凶险是很大的（威廉姆森语）。l 或者说，协约双方虽然都作了承诺，签署了协议，但此后的实践却未可预知。l 可见，人的机会主义本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率，这需要制度来约束。l 因此，人的机会主义行为倾向也是人类社会各种制度产生的一个重要来源，而制度又可以在一定程度上约束人的机会主义行为倾向。第一章 新制度经济学的基本原理一：交易费用第一节 交易费用的含义及其存在的原因一、交易费用的含义1、交易的含义：l 康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“生产”概念相对应。l 按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。两者共同构成了人类的全部经济活动。l 康芒斯将“交易”分为三种基本类型：l （1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；l （2）管理的交易，即上下之间的交换关系；l （3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。l 这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。l 康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对居民征税等，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。l 不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。如，在市场经济体制中，以买卖的交易为主，而在计划经济体制中，以管理的交易为主。l 科斯强调交易关系作为法律上所有权转让的制度上的意义。与康芒斯的“交易”相比，科斯的“交易”多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。l 在科斯看来，交易是稀缺的、可以计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的，因而才可以纳入新古典分析框架。l 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。”l 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间的操作之间，都普遍存在交易关系。2、交易费用的含义：l 交易费用的思想最早来自科斯。l 在企业的性质中指出“使用价格机制是有代价的”；l 后来，在社会成本问题中，科斯把这一思想具体化为： “为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等”。l 也就是说，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就越容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。l 可见，在科斯看来，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。l 阿罗是第一个使用“交易成本”这个术语的人。l 他说，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的范畴，交易成本通常妨碍在特殊情况下则阻止了市场的形成”。l 这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括（1）信息费用和排他性费用；（2）设计公共政策并执行的费用。l 威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。l 迈克尔迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。l 张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。l 人们从事经济交换活动时，最关心的是商品和服务是否能够交易以及确定要交换的是什么。如果交换的商品和服务只具有某种单一的特征，那么上述问题将很容易解决。但是，几乎每一件商品和服务的特征都具有多样性且在某种意义上都是有价值的，所以交易成本就成为了问题。（识别成本，现实意义极强）l 更进一步，如果财产权利的界定是模糊的，我们就不可能明确我们要交换的是什么。这时，交易成本就更是高到了使交易无法发生的地步。l 张五常还将交易费用的概念扩展为“制度费用”交易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。l 也就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用”。l 巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。l 一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。二、交易费用的类别及其关系l 不同学者对于交易费用的理解是不同的。为了清楚认识交易费用，可以基于不同标准把交易费用分为不同的类型：l 可以基于康芒斯对交易的分类，把交易费用区分为三种类型：l 市场型交易费用：类似科斯所言交易费用。l 管理型交易费用：组织（企业）设计（建立、维持和改变）费用、运行（执行、度量、代理、信息）费用。l 政治型交易费用：政治组织建立、维持和改变费用，政体运行费用。l 可以基于具体（微观层次）交易与总体（宏观层次）交易来分类：l 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进行）的交易费用；l 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的运行费用。l 对两者间关系的探讨：增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代（每一笔交易的交易费用）交换费用（总量交易费用）制度费用无制度aA=0有制度bB节约/增加a-bB-A=Bl 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）nB-A=Bl 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度效率。l （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变动并不矛盾。l 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不付出的成本。l 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了条件。l 因此可以说，哪里的经济发展得更好一些，哪里的交易成本通常占国民生产总值的比重就高一些。l 发展中国家的贫穷在相当程度上是因为经济运行的成本即由于制度的缺失导致的每笔交易的成本十分高昂。这导致整个经济体系就不可能获得良好的经济绩效。三、交易费用存在的原因l 交易费用在本质上是分工和专业化的代价。l 威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义与资产专用性，三者必须同时出现，否则交易费用就不会存在。l 马修斯强调因组织和监督交易而产生的纯粹认知成本，认为即使交易参与人都是诚实的，这种认知成本仍然存在并构成交易成本的主要内容。l 仔细分析，交易费用的影响因素有：1、资产专用性；2、交易的不确定性；3、交易频率；4、交易商品或服务的多维属性。l 资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉没成本概念有关。”主要类型：l 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。l 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。l 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。l 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。此时，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大 。l 交易费用的存在与交易的不确定性密切相关。l 加林库普曼斯认为，社会经济组织中的核心问题其实就是如何面对、解决（原发的和继发的）不确定性问题。l 奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。l 不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。l 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。l 如果是在一个确定的环境里，则交易费用也就不存在了。 l 交易的频率是指同类交易重复发生的次数。l 某项交易是否有必要建立一个专门的治理结构，或者专门的治理结构建起后能否得到充分利用都与交易的频率有关。l 在一定的资产专用性和不确定性条件下，所进行的交易如果不是经常性重复发生的，建立专门治理结构成本就很难补偿。l 一般来说，资产专用性越强，不确定性越高，交易规模越大，则建立专门治理结构就越具有经济性。l 商品或服务的多维属性l 作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。l 举购买橙子加工橙汁的例子。我们真正要购买的是带有酸味和一定数量维生素C的橙汁，但是，橙汁的数量、口味和维生素C都是独立测度成本很高的属性和有价值特征。事实上，我们是根据数量或重量购买橙子的这是对要购买的东西的很差劲的衡量。l 从深层次看，交易费用的存在与人的本性密切相关，威廉姆森说，交易成本经济学借助有限理性和投机（机会主义）这两个概念，把握住了人类的本质特征。l 人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的行为。每一方都不知道对方是否诚实，都不敢轻率地在对方提供的信息的基础上作决定。结果，交易过程中发生在商检、公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加。（为此，商检、公证、索赔、防伪等演化成一系列制度去节约这些交易成本）第二节 交易费用的测量l 交易费用是新制度经济学的核心范畴。作为一个基本经济概念，需要被定量研究，能被应用于实证分析。这是新制度经济学进一步发展和融入主流经济学的基础。l 由于交易费用为数甚巨，其核算对衡量经济效率、国民经济核算体系的合理变革和国家宏观经济管理都具有重要意义。一、交易费用的直接测量l 交易费用的测量是交易费用理论研究中的关键和难点。l 由于交易费用概念的差异、测量目标的不同、生产和交易成本的联合决定、交易本身的差异导致的交易成本的差异等等，都使得交易费用的测量以及如何测量成为颇有争议的问题。l 解决交易成本测量的一个出路是区分不同的交易成本：宏观（总量）交易成本和微观（每笔交易）的交易成本。1、宏观交易费用或制度费用的测量l 诺斯和沃利斯（1986）通过将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动，并加总与交易活动相关的资源耗费获得了对总量交易费用的大致估计。l 他们认为，买卖关系以及其中介是理解交易费用的关键。l 从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方（指厂商）并未收到的那些成本，比如，法律部门运行的成本、销售人员和运输部门的耗费。l 从卖方看，交易费用就是那些如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本（只算生产成本），比如市场营销人员、广告、律师的耗费等。l 从买卖中介看，交易费用包括金融、保险、房地产、批发零售等部门运行的成本。l 此外，政府服务比如国防、警察、法院等保护产权的部门开支以及教育、公共交通等部门的开支也应计入交易费用。因为它们便利了劳动分工和专业化，提高了经济运行效率。l 诺思（1986）测量了美国的总量交易费用：在美国，1900-1970年，美国的劳动力从2900万人增加到8000万人。同期，产业工人从1000万人上升到2000万人，白领工人从500万人增加到3800万人。l 在美国，1870年至1970年，交易费用占GNP的比重翻了一番多，由26.09%升至54.71%。l 张五常估计交易费用占香港国民生产总值的80%，这包括了全部第三产业以及第一、二产业的量度和监管费用。l 总量交易费用的大小取决于：（1）分工、经济发展水平及产业结构的转换；（2）体制及制度因素。2、微观交易费用l 微观层次的交易费用测量又可以分为市场型交易费用测量、管理型交易费用测量和政治型交易费用测量。l 市场型交易费用测量：为了降低测度的代价，一般只对市场型交易的双方产品和服务的消费者和提供者分别测度其各自承担的交易费用。l 对消费者承担交易费用的测量。我们所观察到的相对于平均价的价格差异，可以被理解为消费者的自身交易活动的费用（在这种情形中是搜寻费用）的近似度量。l 对产品和服务提供者承担的交易费用的测量。一般用推销费用衡量，推销费用是用最终消费者支付商品的价格和生产费用之差来度量的。l 管理型交易费用的测量可以间接费用的测算为基础进行估计。l 间接费用包括生产费用（如折旧、维修、水和保险费）以及内部交易费用。间接费用与总成本或总价值之比在最近一个世纪的时间里增加的非常快。在美国，它已经升至35%60%。如果假设交易费用在总间接费用中的份额达到50%，那么企业内交易费用将会介于18%30%。l 政治型交易费用的测量l Colby（1990）研究了水资源从农业领域转向其他用途中的“政策诱致型交易费用”。l 所谓“政策诱致型交易费用”指的是一项政策的实施所产生的交易费用，它包括律师费、工程和水文研究费、法院诉讼费以及支付给政府机构的费用，但是不包括水资源的使用费。l Colby的研究表明，完成每英亩英尺（灌概的水量单位）水的转让平均所需的政策诱致型交易费用为91美元，但是每个州之间又有很大的差异：在科罗拉多州完成同样的交易需要政策诱致型交易费用为187美元，在犹他州为66美元，而在新墨西哥州则仅需54美元。l 另外一种计量政策诱致型交易费用的方法是计算等待政府机构审批所需的时间，在科罗拉多、新墨西哥和犹他州该时间分别为29个月、4.3个月和5个月。二、交易费用的间接测量（或比较）l 相比之下，总量交易费用比较客观、容易测量。但是对微观交易的交易费用可能更有意义。但是，每笔交易的交易费用的计量除了受客观因素如商品性质、信息等影响外，还受交易者自身因素的影响如交易技巧、个性等。因此，对微观交易费用的客观测量困难重重，争议很大。l 对于这种情况，张五常认为，实际上我们没有必要直接计量每笔交易的交易费用，只要我们能够进行排序或比较，就能解决问题。l 交易费用的间接测量也就是交易费用的比较研究。l 交易费用的间接测量并不要求准确计算出交易费用的具体数字，而只需比较在不同状况下交易费用的高低。l 不同制度下交易费用的比较的意义在于，它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种客观的依据。l 交易费用的比较一个思路：l 在交易费用非常高的地方，交换将集中发生在那些相互认识并信任的人们之间。而在这些费用较低的地方，交换的边界可以从高度人格化扩展到非人格化，从而将家族成员、氏族、社会群体、国家群体甚至外国人都包括进来。l 可见，什么地方的信息、测度和执行费用更低，交易就能够发生在更远的距离和更长的时期中。这些差异就暗示着一个经济体系的专业化水平和最终绩效水平。诺斯的打赌实验l 1988年，诺思参加了世界银行举办的一次关于经济发展的会议并作了一场关于交易费用对经济发展所具有的重要意义的演讲。会议的主持人事后对诺思说，他不相信交易费用会如此之高，为此他们打一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如下办法：他们实际完成一个对纺织品下订单的全过程（作为世界大多数国家普遍存在的一种商品，从低收入国家到高收入国家都从事该项生产活动）。当他们下了订单以后，根据各国生产产品、按照他们的要求完成订单的质量和完成订单的时间等打出分数。他们拥有一整套标准来间接反映交易费用的状况。他们拿到结果后，把它与不同收入的国家进行对比，结果和他们预想的一致：像美国和中国香港这样的地方按照效率来分类排在名单的前列，而诸如莫桑比克这样的地方则排在了名单的最下方。因此他们相信或者至少在当时他们相信，世界银行的某些职能从降低交易费用的角度看是有价值的。贝纳姆的电话调查l 在20世纪90年代初，亚历山德拉贝纳姆等人调查了在几个国家里拥有一部商务电话的费用。在两个星期内安装一部电话的实际价格从马来西亚的30美元到阿根廷的6000美元不等。在埃及，1996年官方公布的获得一部电话的价格为295美元，“紧急安装”的价格为885美元。为了表示机会成本，学者们对开罗市内那些已安装电话的公寓与相似的但没有安装电话的公寓的购买价格进行了比较。它们的差别大约在11801770美元之间，这代表了那些与该市场没有很好联系的人们对于一部电话的预期现货价格。贝纳姆的进口比较l 跨国贸易是市场范围的重要指标。为了看一看国与国之间的差异，亚历山德拉贝纳姆等人考察了与进口大型掘土机所需的曲轴相关的交易费用。与美国相比，1989年的秘鲁，正式获得这种曲轴所花的货币价格是前者的4倍，在等候上花费的时间是前者的280多倍（即41周对1天）。在阿根廷，货币价格是美国的2倍，等候时间是30天。相反，在马来西亚，货币价格和等候时间与美国大致相同。在匈牙利，在货币和进口管制被解除之前，即大约在1989年之前，为了替换一个西方制造的拖拉机的曲轴要花上3040个星期；自由化之后，等候时间下降为2个星期。一个相关的指标是在港口办理清关手续的平均等候时间。在新加坡，这一指标