某证券公司组织架构及部门职能2011.doc

某证券公司组织架构及部门职能2011

1、运营管理部
负责经纪业务发展规划、营业网点布局和调整；统筹制订经纪业务管理相关的制度和考核方案；负责与营业部有关的新业务管理；负责经纪业务统计与分析，跟踪行业动态，为公司决策提供参考；负责营业部组织架构规划和人员编制管理；负责对营业部的考核和营业部总经理、副总经理的管理、考核以及营业部总经理助理的提名；负责对监管部门、证券业协会和交易所等部门的工作协调，负责交易所会籍管理；负责经纪业务的日常管理、协调和指导，负责经纪业务公文流转；参与营业部固定资产购置审核和工程建设的规划与协调。
2、营销管理部
负责构建经纪业务营销体系；发起制订营销管理制度；负责公司整体市场营销活动的组织实施和营销管理平台、营销渠道的建设和维护；负责组织开放式基金、大型专项新产品销售与推动；负责经纪业务营销调研工作；负责营业部营销费用使用的过程跟踪与绩效评估；负责营销薪酬体系的管理；负责指导营业部客户经理和经纪人队伍的建设、管理和培训。
3、金融产品部
负责公司金融工程产品研发和管理；协助构建和完善本部门业务的技术支持系统；负责公司新业务资格的申请和拓展工作。
4、证券投资部
组织实施经决策委员会审议批准的证券投资计划，并按要求向决策委员会提交自营业务内部报告，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项；组织实施对拟投资证券品种的分析和调研，提交证券投资计划建议书及证券池形成和维护建议；接受相关部门的监督，及时反馈业务信息，对证券投资过程中出现的问题提出处理建议；进行投资管理方法与理论的创新研究与探索，并开展证券自营业务的交流与培训；编制向中国证监会报送的证券自营业务资料以及其他相关业务资料，并接受证监会对证券自营业务情况以及相关的资金运用情况进行的定期或不定期的检查；建立完善的工作制度及档案管理制度；负责部门内部的合规管理和业务风险控制；向公司提交证券投资部业务考核办法的建议。
5、资产管理部
负责拟订证券资产管理业务制度、资产管理业务考核办法及其他有关的制度；根据市场情况、客户需求、资产管理能力、销售能力以及风险管理能力，拟订证券资产管理业务年度计划和年度资产管理规模，拟定集合计划和定向产品方案，报决策委员会审定；根据公司自有资金规模、公司资产管理产品的盈利水平、风险承担能力，拟定自有资金参与预算，报董事会批准；将拟定的集合计划、专项产品、定向资产管理计划报监管部门审批或备案；集合计划的营销，后续客户服务和维护；专项、定向资产管理客户资源开发、培育与维护工作；证券资产管理业务各项数据的统计与分析工作；对证券资产管理业务的相关人员进行指导和培训。
6、零售业务服务部
负责营业部客户服务体系建设及客户服务工作的指导；负责制订客户服务制度，构建客户服务品牌；负责指导营业部客户服务队伍建设及培训；负责组织公司投资者教育、客户培训和客户投诉处理工作；负责资讯产品营业部层面的的需求统计、订购、配送、效果评估等工作；负责重要客户服务的协调工作；负责公司整体零售客户服务活动的策划及组织实施。
7、研究所
负责对国家宏观经济政策、产业政策、行业及上市公司等领域的研究，并以之为基础，在合法、合规的前提下，为公司经纪、投顾、自营、资管、投行以及QFII等提供专业支持，为机构客户提供投资顾问服务；负责公司分析师队伍的业务指导和素质管理；负责部门内部的制度建设、合规管理和业务风险控制；负责配合各监管部门、证监会、交易所、证券业协会等部门进行有关中国证券市场宏观经济、产业等相关领域的公共性课题研究。
8、电子商务中心
负责基于互联网、电话、手机等非现场渠道、产品销售平台的规划、建设，为非现场客户提供客户服务、客户联络、产品销售为一体的电子商务平台；利用电子商务平台，构建面向非现场客户的基础客服体系，提高非现场客户服务水平；负责非资讯类服务产品、数据类产品、交易类服务产品的设计和开发；负责电子商务平台的运营、宣传和推广工作；负责金融工程和数量化投资系统的开发、应用和推广；负责呼叫中心规划、建设和日常运营，制定坐席人员服务规范，对相关服务人员进行宣导和培训。
9、信息技术中心
负责公司信息系统的总体规划并组织实施；负责公司信息系统的建设和运行维护；负责制定公司信息技术规章制度并落实执行；负责编制公司信息技术投资预算并落实执行；负责公司电子类设备采购及电子类固定资产管理；负责公司层面推行IT治理的落实工作；协助人力资源部进行信息技术人员的任职管理、培训和考核。
10、清算中心
建立建全清算业务、登记存管、资金业务管理制度，建立部门内控管理体系；负责制定证券账户业务规范和操作流程；负责公司证券交易清算业务，办理公司与登记公司、公司与分支机构、分支机构与投资者之间的结算业务；负责公司在登记公司结算备付金帐户和在银行的客户资金银行账户的开立、注销、变更、报备、应急管理等工作；负责客户交易结算资金管理，负责总部、营业部存管银行及登记公司之间客户交易结算资金的交收和业务核算；负责公司证券账户管理、账户规范、以及证券登记工作；对营业部证券账户人员进行业务培训、指导营业部开展证券账户相关业务。
11、财务管理部
参与公司战略规划的确定；根据公司授权，履行会计核算、财务管理、资金管理、预算管理、税收筹划等职能；负责组织制定和实施自有资金计划、资金运作，提高资金使用效益；建立和完善科学的财务管理和会计核算体系，拟定各项相关的管理制度；负责公司经营部门绩效考核指标的统计、分析；负责制定并执行财务人员管理办法、财务人员绩效考核办法，实施财务人员的后续教育培训；参与经营决策，履行工程项目、产权和资产管理的财务职责参与制定或审查公司有关规章制度；参与拟定经济合同、协议及其他经济文件。
12、人力资源部
负责公司组织结构的优化调整；负责公司薪酬福利管理体系的设计与实施；负责公司员工绩效管理系统的设计与实施；负责公司员工招聘方案的拟定与实施；负责公司员工教育培训计划的拟定与实施；负责公司员工从业资格系统的集中维护与统一管理；负责公司岗位竞聘和关键岗位员工的职务任命；负责公司人力资源系统的集中维护和员工基础人事档案的统一管理。
13、办公室
主要负责协助公司管理层组织公司日常办公及有关活动安排，负责公司重要工作信息的收集、汇总、上报，各类文件、合同、协议、会议纪要的归档和管理，负责公司各类会议重要活动的组织筹备等工作。
14、稽核审计部
负责对公司各项经营管理的合法合规性、真实性和效益性进行综合稽核； 负责进行离任稽核；负责进行专项稽核；负责进行工程预、结算稽核；负责调查处理公司各部门和公司员工违反法律、法规以及公司纪律的行为；协助工程建设项目招投标管理；协助对网点进行管理考核及经营目标完成情况考核，对营业部和总部业务部门绩效考核指标、业务考核指标进行审核。
15、法律合规与风险管理部
负责建立健全公司的合规管理体系；负责对公司管理制度、重大决策、新产品和新业务方案以及向监管机构的申报材料和报告进行审查并出具合规审查意见；跟踪法律、法规和准则的变化，督导相关部门及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉与举报；处理公司诉讼仲裁法律事务和非诉讼法律事务；对净资本等风险控制指标实时动态监控、分析、报告；负责债权债务的清收处置、公司直接投资项目和非证券类固定资产的管理和股权转让、拍卖及对公司所属的非证券类子公司及其分公司的管理和所属公司投资项目、控股公司的归口管理；负责员工的合规咨询、合规培训工作。
16、董事会办公室
负责与股东单位、董事、监事的信息沟通及日常工作；负责股东大会、董事会、监事会等各类会议的组织、安排、协调工作；负责公司对外的信息披露工作和投资者关系管理，保证信息披露的及时、准确、完整；负责与中国证监会、证券业协会以及证券交易所等机构进行联络、沟通等工作。
17、信用交易部
负责拟定公司融资融券业务发展规划和年度经营计划，并组织实施；负责根据有关法律法规拟定并实施融资融券业务制度和操作规程；负责对融资融券业务风险进行防范、预警、监控和处置；负责营业部融资融券业务的统一管理，协助营业部融资融券客户的开发、服务与维护；负责探索设计与融资融券业务相关的创新产品和创新服务模式；负责公司融资融券业务的其他相关工作。