案件调查分析报告.doc

调查汇报标题调查汇报标题格式通常为“相关（被调查人职务）（严重）违纪（违法）问题调查汇报”。其中：“被调查人职务”部分，可只写被调查人担任关键职务，如已退休或在调查期间已被免职，可写明其原任关键职务；另依据实际情况，此部分也可不写。 “（严重）违纪（违法）”部分，单纯违犯党纪案件，可表述为“违纪”；既违犯党纪又违反政纪，或单纯违反政纪案件，可表述为“违纪违法”；拟给开除党籍、开除公职处分，且涉嫌犯罪需移交司法机关案件，可表述为“严重违纪违法”。调查汇报内容调查汇报关键包含六部分内容。一、立案依据及调查工作简明情况。调查汇报首先要反应清楚案件起源及立案依据，即依据什么人或什么单位举报、移交（如中央巡视组移交）等路径掌握和发觉涉嫌违纪问题，根据哪一级组织决定或哪几位领导指示，何时初步核实，何时立案审查，何时采取“两规”方法，和调查工作大致经过。其次要写清被调查人基础情况，关键依据组织人事部门提供被调查人最新干部任免审批表起草，包含姓名、出生年月、职务、工作单位和以前犯过什么错误，受过何种处分，是否当届中央委员、候补委员或地方各级党委委员、候补委员以及中央或地方各级纪委委员，是否当届人大代表、政协委员等，其中被依法终止人大代表资格或撤销政协委员资格也应写明。二、调查核实问题和关键案情。这是反应调查结果关键部分，是调查汇报中心。要依据“事实清楚，证据确凿”要求，全方面、具体、具体地反应案情来龙去脉、发展过程、因果联络和被调查人违纪责任，并突出关键违纪事实和违纪事实关键情节。要围绕违纪组成要件展开叙述，写明被调查人违纪时间、地点、手段、后果和是否有从轻、从重、减轻、加重处分情节等，有些案件还要写明违纪背景情况。针对不一样案件类型，要采取不一样叙述方法。对于一人一错、多人一错和一人多错案件，可根据被调查人违纪前后次序来叙述。对于多人一错案件，还要根据责任轻重，把每一个责任人在违纪过程中地位、作用和应负责任叙述清楚。对于一人多错且违纪性质不一样案件，可根据被调查人行为性质轻重程度来叙述，先写重错，后写轻错。对违纪问题性质，应作出正确概括，提出定性结论，若有案件性质一时难以认定或难以概括表述，则采取写实措施，是什么问题就写什么问题。具体叙述中，可将违纪问题分类后列小标题，将违纪事实和该事实定性意见合为一部分，一事一议一定；对同一性质违纪问题，应按时间次序叙述。对多人多错案件，可针对被调查人在违纪过程中地位、行为、情节、所负责任等情况，将共同违纪关键事实叙述清楚，其中注意分清各自责任；对被调查人除参与共同违纪外，还单独实施其它违纪行为，可在叙述其参与共同违纪事实后，再写单独违纪事实。另外，对上级要结果案件，不管查实或查否，全部要对包含问题一一作出回复。对查实、查否和查清后构不成违纪问题，要分别写明。三、调查中发觉其它问题线索。应逐项列出涉嫌违纪问题清单，写明线索基础情况、是否查证、证据情况等。如线索较多、情况复杂，也可形成单行汇报，作为调查汇报附件。四、涉案款物情况。应写明暂予扣留、封存、提请保全、先行登记保留全部涉案款物数量、价值、保管等情况。如和司法机关协同办案，可一并写明司法机关查封、扣押、冻结和本案相关涉案款物数量、价值等情况。五、被调查人对错误态度。要写明被调查人一贯表现和认错态度。被调查人态度，是指其对自己所犯错误认识、见解及采取行动，是执纪中需慎重考虑关键量纪情节。被调查人有直接或指使她人对办案人、检举控告人、证实人及上述人员家眷进行欺侮、诽谤、诬陷、威胁、围攻、殴打和其它形式打击报复；直接或指使她人出伪证、不出证，隐匿、篡改、销毁证据，或嫁祸于人；利用职权或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如实反应情况、提供证据，或唆使知情人变证；直接或指使她人和同案人或知情人串通情况，签订攻守同盟，对抗检验或进行反调查等妨碍组织审查行为，应关键写明。六、处理提议。要依据违纪事实、性质和相关人员责任、态度，对照党纪条规及相关政策要求，提出合适、明确、具体处理意见，并写出对应依据。关键包含：（1）党纪处分意见，应写明处分种类。如被调查人系党机关、人大机关、政协机关公务员，本应给、但未提议给其免职处分，应一并写明受处分后拟安排担任非领导职务层次（退休待遇）。（2）其它处理意见，如需追究被调查人刑事责任或其它纪律责任和需提出行政处罚提议，需依法终止被调查人人大代表资格或撤销其政协委员资格，应一并写明。（3）涉案款物处理意见，应具体写明提议对涉案款物作出收缴、责令退赔或发还等处理意见。另外，如系生产安全事故责任追究案件，可根据生产安全事故汇报和调查处理条例第三十条要求起草调查汇报，关键包含：（1）事故发生单位概况；（2）事故发生经过和事故救援情况；（3）事故造成人员伤亡和直接经济损失；（4）事故发生原因和事故性质；（5）事故责任认定和对事故责任者处理提议；（6）事故防范和整改方法。调查汇报署名调查汇报须由调查组全体组员署名。但有案件调查组人员较多，又下设综合组、谈话组和若干外查组等，相互之间分工明确，某一外查组客观上可能并不掌握其它外查组负责调查违纪问题相关情况，在这种情况下，调查组全体组员参与讨论调查汇报既不可行、又没有必需，故通常可由调查组组长召集各组组长集体讨论，并在调查汇报上署名。考虑到谈话组同志直接向被调查人谈话调查，掌握情况较为全方面，有条件，可让谈话组其它同志一并参与讨论。需指出是，有案件比较复杂，调查组在讨论案件性质、相关人员责任及处理提议时，可能会意见不一。在这种情况下，调查组内部应再进行深入讨论，使大家意见尽可能统一。如经过反复讨论仍有较大分歧，按调查组组长意见写出调查汇报。而鉴于调查组组员全部直接参与了案件调查工作，对案情较了解，其不一样意见对案件审理部门和纪检机关领导同志在审理或处理案件时有一定参考价值，故应该在汇报中对不一样意见作合适反应，或另写出专门材料反应。 需要注意问题正确把握调查汇报定位。调查汇报拟认定违纪事实，不得超出和被调查人见面违纪事实材料内容。调查汇报是一个只限于纪检机关内部运转审查办案文书，只代表调查组及承接案件案件检验部门意见，不代表所在纪检机关意见，不宜直接向纪检机关以外其它机关或部门发送，也不宜作为会议材料提供给本级纪委常委会审议，以免误导集体决议。案件审理部门提请本级纪委常委会审议案件审理汇报，如不一样意调查汇报部分或全部内容，并经本级纪委常委会审议同意，原案件调查汇报归档备查，不再修改。立即做好情况通报工作。被调查人所在单位党组织对被调查人违纪事实、历史情况及现实表现，往往有比较清楚和全方面了解，为深入完善调查汇报，依据中国共产党纪律检验机关案件检验工作条例第三十四条要求，调查组可将调查汇报关键内容向被调查人所在单位党组织通报，并征求意见。实践中，通常是由调查组口头向被调查人所在单位党组织关键责任人通报情况，且不得要求被调查人所在单位党组织依据通报内容，组织召开支部大会讨论对被调查人党纪处分，不得要求被调查人所在单位党组织书面向调查组所在纪检机关汇报其处理意见和提议。高度重视实名举报反馈。依据中国共产党纪律检验机关案件检验工作条例实施细则第三十七条要求，对署真实姓名检举人，调查结束后，调查组应向其口头通报所检举问题调查结果并征求意见。对案情需保密，应要求检举人篇二：案件调查汇报范文案件调查汇报范文 xxx工商行政管理局案件调查终止汇报一、 当事人及案由当事人：住所：法定代表人：注册资本：经营范围：xx年xx月xx日，xxx工商局在进行市场巡查时发觉,xxx销售到本市xxx牌保健食品外包装上印有“软化血管、提升免疫力”字样。检验人员认为软化血管、提升免疫力是两种不一样性质功效，不可能同时出现在一个产品上,当事人行为涉嫌夸大宣传，检验人员随即对上述情况制作了现场检验笔录，然后填写立案审批表并附上述现场检验笔录报局领导同意立案。局领导xx年xx月xx日同意立案(立案号xxx)。本案由xxx(执法证号xxxxx)，xxx(执法证号xxxxx)两名调查人员负责调查处理。二、 调查经过及证据xx年xx月xx日，调查人员对当事人在本市经销商法定代表人xxx进行了问询，调查当事人在本市销售情况，并获取了调查笔录一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份、xxx牌保健食品进货发票复印件两份、经销协议复印件一份。xx年xx月xx日，调查人员在xxx超市对xxx牌保健食品进行抽样取证，获取了xxx牌保健食品外包装两份。xx年xx月xx日，调查人员经过特快专递向xxx邮寄送达了xxx号问询通知书，要求其提供营业执照副本、xxx牌保健食品同意证书、销售到本市xxx牌保健食品销货发票、经销协议，并于xx年xx月日前到本局接收调查。 xx年xx月xx日当事人法定代表人委托xxx到本局接收调查，向本局提供了当事人营业执照副本复印件一份，xxx牌保健食品同意证书复印件一份，法定代表人委托书一份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行了问询并制作了问询笔录。朝阳【wlsh0908】整理xx年xx月xx日，当事人经过特快专递给本局提供了情况说明一份，整改后包装一份。调查人员调取关键证据(证据目录)有：1、xxx进行现场检验现场检验笔录1份;2、对经销商法定代表人问询笔录1份;3、xxx牌保健食品进货发票复印件四份4、经销协议复印件二份。5、xxx牌保健食品外包装两份6、xxx牌保健食品同意证书复印件一份7、对当事人委托代理人问询笔录一份8、当事人情况说明一份9、整改后包装一份10、当事人法定代表人委托书一份11、被委托人身份证复印件一份12、经销商营业执照复印件一份13、经销商法定代表人身份证复印件一份14、xxx单位营业执照15、对消费者调查笔录两份16、两位消费者身份证复印件两份以上证据和笔录分别有提供人署名盖章认可。三、违法事实经查，当事人在xx年xx月xx日生产并销售到本市xxx保健食品包装上印有“软化血管、提升免疫力”字样(参见证据一、证据二、证据五)，共销售到本市500件，每件10瓶，销售额1.2万元(参见证据三)国家食品药品监督管理局为该保健食品核定功效为：软化血管(参见证据六) 当事人在xx年xx月xx日生产并销售到本市xxx保健食品包装上增加了“提升免疫力”(参见证据五、证据六)本案没有采取行政强制方法，对照工商机关移交涉嫌犯罪案件标准，也不够移交追诉当事人刑事责任条件。四、定性分析朝阳【wlsh0908】整理当事人在产品包装上对产品功效做说明，属河南省反不正当竞争条例第十三条第二款第三项要求宣传方法。当事人在产品包装上对产品功效说明足以使消费者认为该保健食品含有这些功效(参见证据十五)，而事实是该保健食品不含有提升免疫力功效。依据以上事实和证据，调查人员认定当事人xxx行为违反了反不正当竞争法第九条第一款“经营者不得利用广告或其它方法，对商品质量、制作成份、性能、用途、生产者、使用期限、产地等作引人误解朝阳【wlsh0908】整理篇三：案件调查汇报邢台县环境保护局案 件 调 查 报 告邢台县环境保护局案 件 调 查 报 告邢台县环境保护局案 件 调 查 报 告邢台县环境保护局案 件 调 查 报 告邢台县环境保护局案 件 调 查 报 告 篇四：信访案件调查汇报相关信访人*、*等人反应拖欠农民工工资情况调查汇报*市信访局：*月*日接到市信访局“*信转交*交*号”文后，对于信访人*、*等*人反应*拖欠农民工工资等问题，高度重视，立即召开了党政联席会，专门组成了以*志为组长，*同志为组员信访工作调查组，对该信访件所包含问题进行调查核实。调查组采取谈话、核实等方法对信访人提出问题展开调查。该案件已查证清楚，现将调查结果汇报以下：一、信访人基础情况*，男，汉族，*年*月生，现住* ，户籍所在地*，男，汉族，身份证号* ，现住*，户籍所在地*派出所。二、反应问题信访人反应*，要求：*三、调查情况经调查查证，*是*工程项目，总承建方为，*企业将工程施工分包给*等人，*又分别将工程分包给*等人进行施工。1、信访人*，承接*分包*程，工程款*元，已支付*元，剩下*元未支付。2、信访人*，承接*分包*工程，工程款*元，已支付*元，剩下*元未支付。四、处理提议依据调查情况，调查组对信访人反应问题作出处理意见：一、信访人*反应*企业拖欠其工程款，致使自己无法支付所下欠工人工资问题。调查组经调查认为：*企业已按协议约定支付其工程款，下余款项双方存有争议，提议进行司法调解或经过法律程序处理。二、信访人*等人反应*拖欠工资问题，应由*支付经调查组调解，*答应于*年*月*日前支付*万元给*用于工人工资发放。下余部分正在和各方协商处理，进行妥善处理。三、信访人*反应承接*企业*项目*元左右工程款未支付问题，经调查组调解，*企业答应于*年*月*日前支付到位。调查人：*年*月*日篇五：怎样写好案件调查汇报怎样写好案件调查汇报起源：中国纪检监察 公布时间：-10-17 15:00调查汇报标题调查汇报标题格式通常为“相关（被调查人职务）（严重）违纪（违法）问题调查汇报”。其中：“被调查人职务”部分，可只写被调查人担任关键职务，如已退休或在调查期间已被免职，可写明其原任关键职务；另依据实际情况，此部分也可不写。“（严重）违纪（违法）”部分，单纯违犯党纪案件，可表述为“违纪”；既违犯党纪又违反政纪，或单纯违反政纪案件，可表述为“违纪违法”；拟给开除党籍、开除公职处分，且涉嫌犯罪需移交司法机关案件，可表述为“严重违纪违法”。调查汇报内容调查汇报关键包含六部分内容。一、立案依据及调查工作简明情况。调查汇报首先要反应清楚案件起源及立案依据，即依据什么人或什么单位举报、移交（如中央巡视组移交）等路径掌握和发觉涉嫌违纪问题，根据哪一级组织决定或哪几位领导指示，何时初步核实，何时立案审查，何时采取“两规”方法，和调查工作大致经过。其次要写清被调查人基础情况，关键依据组织人事部门提供被调查人最新干部任免审批表起草，包含姓名、出生年月、职务、工作单位和以前犯过什么错误，受过何种处分，是否当届中央委员、候补委员或地方各级党委委员、候补委员和中央或地方各级纪委委员，是否当届人大代表、政协委员等，其中被依法终止人大代表资格或撤销政协委员资格也应写明。二、调查核实问题和关键案情。这是反应调查结果关键部分，是调查汇报中心。要依据“事实清楚，证据确凿”要求，全方面、具体、具体地反应案情来龙去脉、发展过程、因果联络和被调查人违纪责任，并突出关键违纪事实和违纪事实关键情节。要围绕违纪组成要件展开叙述，写明被调查人违纪时间、地点、手段、后果和是否有从轻、从重、减轻、加重处分情节等，有些案件还要写明违纪背景情况。针对不一样案件类型，要采取不一样叙述方法。对于一人一错、多人一错和一人多错案件，可根据被调查人违纪前后次序来叙述。对于多人一错案件，还要根据责任轻重，把每一个责任人在违纪过程中地位、作用和应负责任叙述清楚。对于一人多错且违纪性质不一样案件，可根据被调查人行为性质轻重程度来叙述，先写重错，后写轻错。对违纪问题性质，应作出正确概括，提出定性结论，若有案件性质一时难以认定或难以概括表述，则采取写实措施，是什么问题就写什么问题。具体叙述中，可将违纪问题分类后列小标题，将违纪事实和该事实定性意见合为一部分，一事一议一定；对同一性质违纪问题，应按时间次序叙述。对多人多错案件，可针对被调查人在违纪过程中地位、行为、情节、所负责任等情况，将共同违纪关键事实叙述清楚，其中注意分清各自责任；对被调查人除参与共同违纪外，还单独实施其它违纪行为，可在叙述其参与共同违纪事实后，再写单独违纪事实。另外，对上级要结果案件，不管查实或查否，全部要对包含问题一一作出回复。对查实、查否和查清后构不成违纪问题，要分别写明。三、调查中发觉其它问题线索。应逐项列出涉嫌违纪问题清单，写明线索基础情况、是否查证、证据情况等。如线索较多、情况复杂，也可形成单行汇报，作为调查汇报附件。四、涉案款物情况。应写明暂予扣留、封存、提请保全、先行登记保留全部涉案款物数量、价值、保管等情况。如和司法机关协同办案，可一并写明司法机关查封、扣押、冻结和本案相关涉案款物数量、价值等情况。五、被调查人对错误态度。要写明被调查人一贯表现和认错态度。被调查人态度，是指其对自己所犯错误认识、见解及采取行动，是执纪中需慎重考虑关键量纪情节。被调查人有直接或指使她人对办案人、检举控告人、证实人及上述人员家眷进行欺侮、诽谤、诬陷、威胁、围攻、殴打和其它形式打击报复；直接或指使她人出伪证、不出证，隐匿、篡改、销毁证据，或嫁祸于人；利用职权或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如实反应情况、提供证据，或唆使知情人变证；直接或指使她人和同案人或知情人串通情况，签订攻守同盟，对抗检验或进行反调查等妨碍组织审查行为，应关键写明。六、处理提议。要依据违纪事实、性质和相关人员责任、态度，对照党纪条规及相关政策要求，提出合适、明确、具体处理意见，并写出对应依据。关键包含：（1）党纪处分意见，应写明处分种类。如被调查人系党机关、人大机关、政协机关公务员，本应给、但未提议给其免职处分，应一并写明受处分后拟安排担任非领导职务层次（退休待遇）。（2）其它处理意见，如需追究被调查人刑事责任或其它纪律责任和需提出行政处罚提议，需依法终止被调查人人大代表资格或撤销其政协委员资格，应一并写明。（3）涉案款物处理意见，应具体写明提议对涉案款物作出收缴、责令退赔或发还等处理意见。另外，如系生产安全事故责任追究案件，可根据生产安全事故汇报和调查处理条例第三十条要求起草调查汇报，关键包含：（1）事故发生单位概况；（2）事故发生经过和事故救援情况；（3）事故造成人员伤亡和直接经济损失；（4）事故发生原因和事故性质；（5）事故责任认定和对事故责任者处理提议；（6）事故防范和整改方法。调查汇报署名调查汇报须由调查组全体组员署名。但有案件调查组人员较多，又下设综合组、谈话组和若干外查组等，相互之间分工明确，某一外查组客观上可能并不掌握其它外查组负责调查违纪问题相关情况，在这种情况下，调查组全体组员参与讨论调查汇报既不可行、又没有必需，故通常可由调查组组长召集各组组长集体讨论，并在调查汇报上署名。考虑到谈话组同志直接向被调查人谈话调查，掌握情况较为全方面，有条件，可让谈话组其它同志一并参与讨论。需指出是，有案件比较复杂，调查组在讨论案件性质、相关人员责任及处理提议时，可能会意见不一。在这种情况下，调查组内部应再进行深入讨论，使大家意见尽可能统一。如经过反复讨论仍有较大分歧，按调查组组长意见写出调查汇报。而鉴于调查组组员全部直接参与了案件调查工作，对案情较了解，其不一样意见对案件审理部门和纪检机关领导同志在审理或处理案件时有一定参考价值，故应该在汇报中对不一样意见作合适反应，或另写出专门材料反应。需要注意问题正确把握调查汇报定位。调查汇报拟认定违纪事实，不得超出和被调查人见面违纪事实材料内容。调查汇报是一个只限于纪检机关内部运转审查办案文书，只代表调查组及承接案件案件检验部门意见，不代表所在纪检机关意见，不宜直接向纪检机关以外其它机关或部门发送，也不宜作为会议材料提供给本级纪委常委会审议，以免误导集体决议。