职业健康安全管理体系规范样本.doc

ICS 13.100C 60中国国家标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范Occupational health and safety management system Specification-11-12公布 -01-01实施中国发 布国家质量监督检验检疫总局GB/T 28001目 次序言 1 范围 12 规范性引用文件 13 定义和术语 14 职业健康安全管理体系要素 34.1 总要求34.2 职业健康安全方针34.3 策划 4 4.4 实施和运行 54.5 检验和纠正方法 74.6 管理评审8附录A（资料性附录）GB/T 28001-和GB/T 24001-1996、GB/T19001-之间联络10图l 职业健康安全管理体系模式3图2 职业健康安全方针4图3 策划4图4 实施和运行5图5 检验和纠正方法7图6 管理评审8 GB/T 28001前 言 GB/T 28000职业健康安全管理体系标准体系结构以下: 职业健康安全管理体系 规范； 职业健康安全管理体系 指南；本标准制订考虑了和GB/T 240011996环境管理体系 规范及使用指南、GB/T 19001质量管理体系 要求标准间相容性，方便于组织将职业健康安全、环境和质量管理体系相结合。附录中给出了GB/T 28001和GB/T 24001-1996、 GB/T 19001-之间联络。本标准覆盖了OHSAS18001：1999职业健康安全管理体系 规范全部技术内容,并考虑了国际上相关职业健康安全管理体系现有文件技术内容。本标准无意包含一个协议中全部必需条款。使用者应对本标准应用自负其责。使用者符合本标准并不免去其所应负担法律责任。本标准化附录A为资料性附录。本标准由中国家标准准研究中心提出并归口。本标准起草单位：中国家标准准研究中心、中国合格评定国家认可中心、中国进出口评定认可中心。本标准关键起草人：陈元桥、陈全、刘卓慧、李强、白殿一、吴晶、王凤泰、姜铁白。GB/T 28001职业健康安全管理体系 规范1 范围 本标准提出了对职业健康安全管理体系要求，意在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改善其绩效。它并未提出具体职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系具体要求。 本标准适适用于任何有下列愿望组织：a）建立职业健康安全管理体系，消除或降低雇员因组织活动而使职员和其它相关可能面临职业健康安全风险；b）实施、保持及连续改善职业健康安全管理体系；c）使自己确信能符合所申明职业健康安全方针；d）向外界证实这种符合性；e）寻求外部组织对职业健康安全管理体系认证；f）自我判定和申明符合本标准。 本标准中全部要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系.其应用程度取决于组织职业健康安全方针、活动性质、运行风险和复杂性等原因。 本标准针正确职业健康安全,而非产品和服务安全。2 规范性引用文件下列文件中条款经过本标准引用而成为本标准条款.通常注日期引用文件，其随即全部修改单(不包含勘误内容)或修订版均不适用本标准，然而，激励依据本标准达成协议各方研究是否可使用这些文件最新版本。通常不注日期引用文件，其最新版本适适用于本标准。GB/T 19001- 质量管理体系 基础和术语（idt ISO9000：）3 术语和定义 下列定义和术语适适用于本标准。3.1 事故：accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失意外情况。3.2 审核：audit 见GB/T 19001-中3.9.1定义。3.3 连续改善：continual improvement 为改善职业健康安全总体绩效，依据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系过程。 注：该过程无须同时发生在活动全部领域.3.4 危险源：hazard 可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合根源或状态。GB/T 280013.5 危险源辨识：hazard identification 认识危险源存在并确定其特征过程。3.6 事件：incident 造成或可能造成事故情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其它损失事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-misses”。3.7 相关方：interested parties 和组织职业健康安全绩效相关或受其职业健康安全绩效影响个人或团体。3.8 不符合：non-conformance 任何和工作标准.通例.程序.法规.管理体系绩效等偏离,其结果能够直接或间接造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合.3.9 目标：objectives 组织在职业健康安全绩效方面所要达成目标。3.10 职业安全卫生：occupational health and safety(OHS) 影响工作场所内职员、临时工作人员、协议方人员、访问者及其它人员健康和安全条件和原因。3.11 职业安全卫生管理体系：occupational health and safety management system(OHSAS) 总管理体系一个部分，便于组织对其业务相关职业健康安全风险管理。它包含为制订、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需组织机构、策划活动、职责、通例、程序、过程和资源。3.12 组织：organization 见GB/T19000-中3.3.1定义。 注:对于拥有一个以上运行单位组织，能够把一个单独运行单位视为一个组织。3.13 绩效：performance 基于职业健康安全方针和目标，和组织职业健康安全风险控制相关,职业健康安全管理体系可测量结果。注1:绩效测量包含职业健康安全管理活动和结果测量。注2“绩效”也可称为“业绩”。3.14 风险：risk 某一特定危险情况发生可能性和后果组合。3.15 风险评定：risk assessment 评定风险大小和确定风险是否可许可全过程。3.16 安全：safety 免去了不可接收损害风险状态。3.17 可许可风险：tolerable risk 依据组织上法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接收程度风险.4 职业健康安全管理体系要素4.1总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系要求。 职业健康安全管理体系模式图1所表示。连续改善实施和运行 职业健康安全 方针 管理 管理评审 策划 检验和纠正方法 图1 职业健康安全管理体系模式4.2 职业安全卫生方针 职业健康安全方针图2所表示。 管理评审 职业健康安全方针 审核绩效测量反馈 策划 图2 职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者同意职业健康安全方针，该方针应清楚说明职业健康安全总目标和改善职业健康安全绩效承诺。 职业健康安全方针应：a) 适合组织职业健康安全风险性质和规模；b) 包含连续改善承诺；c) 包含组织最少遵守现行职业健康安全法规和组织接收其它要求承诺；d) 形成文件、实施并维持；e) 传达成全体职员,使其职员认识各自职业健康安全义务；f) 可为相关方所获取；g) 定时评审，以确保其和组织保持相关和适宜。4.3 策划策划图3所表示. 职业健康安全方针 策划 审核 绩效测量反馈 实施和运行 图3 策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划组织应建立并保持程序，以连续进行危险源辨识、风险评价和实施必需控制方法。这些程序应包含： 常规和很规活动； 全部进入工作场所人员（包含协议方人员和访问者）活动； 工作场所设施(不管由本组织还是由外界所提供)。GB/T 28001 组织应确保职业健康安全目标时，考虑这些风险评价结果和控制效果，将此信息形成文件并立即更新。 组织危险源辨识和风险评价方法应： 依据风险范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性而不是被动性； 提供风险分级，识别可经过4.3.3和4.3.4中所要求方法来消除和控制风险； 和运行经验和所采取风险控制方法能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； 要求对所要求活动进行监视，以确保其立即有效实施。4.3.2 法规及其它要求 组织应建立并保持程序，以识别和取得适适用于法规和其它职业健康安全要求. 组织应立即更新相关法规和其它要求信息,并将这些信息传达给职员和其它相关相关方.4.3.3 目标 组织应针对其内部各相关职能和层次，建立并保持形成文件职业健康安全目标。如可行，目标宜给予量化。 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： 法规和其它要求； 职业健康安全危险源和风险； 可选择技术方案； 财务.运行和经营要求；相关方意见。目标应符合职业健康安全方针，包含对连续改善承诺。4.3.4 职业健康安全方案 组织应制订并保持职业健康安全管理方案,以实现其目标。方案应包含形成文件：a) 为实现目标所给予组织相关职能和层次职责和权限；b) 实现目标方法和时间表。应定时而且在计划时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必需时应针对组织活动、产品、服务或运行条件改变对职业健康安全管理方案进行修订。4.4 实施和运行实施和运行图4所表示。 职业健康安全方针 实施和运行 审核绩效测量反馈 检验和纠正方法图4实施和运行4.4.1 结构和职责 对组织活动、设施和过程职业健康安全风险有影响从事管理、实施和验证工作人员,应确定其作用。职责和权限，形成文件，并给予沟通，方便于职业健康安全管理。GB/T 28001 职业健康安全最终责任由最高管理者负担。组织应在最高管理者中指定一名组员（如：某大组织内董事会或执委会组员）作为管理者代表负担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内全部岗位和运行范围实施各项要求。 管理者应为实施、控制和改善职业健康安全管理体系提供必需资源。 注：资源包含人力资源、专题技能、技术和财力资源。 组织管理者代表应有明确作用、职责和权限方便：a) 确保按本标准建立.实施和保持职业健康安全管理体系要求；b) 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效汇报，以供评审，并为改善职业健康安全管理体系提供依据。全部负担管理职责人员,全部应表明其对职业健康安全绩效连续改善承诺。4.4.2 培训、意识和能力 对于其工作上可能影响工作场所内职业健康安全人员，应有对应工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力作出合适要求。 组织应建立并保持程序，确保处于各相关职能和层次职员全部意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求关键性； 在工作活动中实际或潜在职业健康安全后果，和个人工作改善所带来职业健康安全效益； 在实施职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包含应急准备和响应要求(见4.4.7)方面作用和职责； 偏离要求运行程序潜在后果； 培训程序应考虑不一样层次： 职责、能力和文化程度； 风险。4.4.3 协商和沟通 组织应含有程序，以确保和职员和其它相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。 组织应将职员参与和协商安排形成文件，并通报相关方。 职员应： 参与风险管理方针和程序制订和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全任何改变； 参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全职员代表和指定管理者代表(见4.4.1).4.4.4 文件 组织应以合适媒介(如:纸或电子形式)建立并保持下列信息:a） 述管理体系关键要素及相互作用；b） 供查询相关文件路径。 注：关键是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能降低。4.4.5 文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求全部文件和资料，以确保：a) 文件和资料易于查找；b) 对文件和资料进行定时评审，必需时给予修订并由被授权人员确定其适宜性；c） 职业健康安全管理体系有效运行含相关键作用岗位，全部可得到相关文件和资料现行版本；GB/T 28001 d) 立即将失效文件和资料从全部发放和使用场所收回，或采取其它方法预防误用； e) 对出于法规和(或)保留信息需要而留存档案文件和资料给予合适标识。4.4.6运行控制 组织应识别和所认定、需要采取控制方法风险相关运行和活动。组织应针对这些活动(包含维护工作)进行策划，经过以下方法确保它们在要求条件下实施： a) 对于因缺乏形成文件程序而可能造成偏离职业健康安全方针、目标运行情况，建立并保持形成文件程序； b) 在程序中要求运行准则； c) 对于组织所购置和(或)使用货物、设备和服务中已识别职业健康安全风险，建立并保持程序，并将相关程序和要求通报供方和协议方； d) 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织设计，包含考虑和人能力相适应，方便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.4.7应急准备和应变 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在事件或紧急情况,并作出响应，方便预防和降低可能随之引发疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。假如可行，组织还应定时测试这些程序。4.5检验和纠正方法 检验和纠正方法图5所表示。 实施和运行 检验和纠正方法检 审核 审核绩效测量反馈 管理评审图5检验和纠正方法4.5.l绩效测量和监视 组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应要求： 适合组织需要定性和定量测量； 以组织职业健康安全目标满足程度监视； 主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案.运行准则和适用法规要求； 被动性绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效历史证据； 统计充足监视和监督数据和结果，方便于后面纠正和预防方法分析。 假如绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果统计。4.5.2事故、事件、不符合.纠正和预防措1）包含3.6注中“near-miss”。 GB/T 28001组织应建立并保持程序，确定相关职责和权限，方便：a) 处理和调查： 事故； 事件； 不符合。 b) 采取方法降低因事故、事件或不符合而产生影响； c) 采取纠正和预防方法，并给予完成； d) 确定所采取纠正和预防方法有效性。 这些程序应要求，对于全部确定纠正和预防方法，在其实施前应先经过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原所以采取任何纠正或预防方法，应和问题严重性和面临职业健康安全风险相适应。 组织应实施并统计因纠正和预防方法而引发对形成文件程序任何更改。4.5.3统计和统计管理 组织应建立和保持程序，以标识、保留和处理职业健康安全统计和审核和评审结果。 职业健康安全统计应字迹清楚。标识明确，并可追溯相关活动。职业健康安全统计保留和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应要求并统计保留期限。 应根据适于体系和组织方法保留统计，用于证实符合本标准要求。4.5.4审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定时开展职业健康安全管理体系审核,方便： a) 确定职业健康安全管理体系是否： 1)符合职业健康安全管理策划安排,包含满足本标准要求； 2)得到了正确实施和保持； 3)有效地满足组织方针和目标。 b) 评审以往审核结果； c) 向管理者提供审核结果信息。审核方案，包含日程安排，应基于组织活动风险评价结果和以往审核结果。审核程序应既包含审核范围、频率、方法和能力，又包含实施审核和汇报审核结果职责和要求。假如可能,审核应由和所审核活动无直接责任人员进行.注：这里“无直接责任人员”并不意味着必需来自组织外部。4 6管理评审管理评审图6所表示。 检验和纠正方法管管理评审 审核 外部原因 职业健康安全方针图6 管理评审GB/T 28001 组织最高管理者应要求时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系连续适宜性、充足性和有效性。管理评审过程应确保搜集到必需信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。 管理评审应依据职业健康安全管理体系审核结果.环境改变和对连续改善承诺,指出可能需要修改职业健康安全管理体系方针.目标和其它要素。GB/T 28001附 录 A (资料性附录) GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间联络 表A.1列出了GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间对应章条间对应关系。表A.1 GB/T28001-和GB/T24001-1996、GB/T19001-之间对应章条间对应关系GB/T28001-GB/T24001-1996GB/T19001-1.范围1.范围1.范围1.1总则1.2应用2 规范性引用文件2 引用标准2 引用标准3 术语和定义3 定义3 术语和定义4 职业健康安全管理体系要素4 环境管理体系要求4 质量管理体系4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求5.5 职责.权限和沟通5.5.1 职责和权限4.2 职业健康安全方针4.2 环境方针5.1 管理承诺5.3 质量方针8.5 改善4.3 策划4.3 计划(策划)5.4 策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.1 环境原因5.2 以用户为关注焦点7.2.1 和产品相关要求确实定7.2.2 和产品相关要求评审4.3.2 法规和其它要求4.3.2 法律及其它要求5.2 以用户为关注焦点7.2.1 和产品相关要求确实定4.3.3 目标4.3.3 目标和指标5.4.1 质量目标4.3.4 职业健康安全管理方案4.3.4 环境管理方案5.4.2 质量管理体系策划4.4 实施和运行4.4 实施和运行7 产品实现7.1 产品实现策划4.4.1 结构和职责4.4.1 组织结构和职责5 管理职责5.1 管理承诺5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表6 资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.2.1 总则6.3 基础设施6.4 工作环境GB/T 28001表A.1（续）GB/T28001-GB/T24001-1996GB/T19001-4.4.2 培训、意识和能力4.4.2 培训、意识和能力6.2.2 能力.意识和培训4.4.3 协商和沟通4.4.3 信息交流5.5.3 内部沟通7.2.3 用户沟通4.4.4 文件4.4.4 环境管理体系文件4.2 文件要求4.2.2 质量手册4.4.5 文件和资料控制4.4.5 文件控制4.2.3 文件和控制4.4.6 运行控制4.4.6 运行控制7 产品实现7.1 产品实现策划7.2 和用户相关过程7.2.1 和产品相关要求确实定7.2.1 和产品相关要求评审7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划7.3.2 设计和开发输入7.3.3 设计和开发输出7.3.4 设计和开发评审7.3.5 设计和开发验证7.3.6 设计和开发确定7.3.7 设计和开发更改控制7.4 采购7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品验证7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供控制7.5.2 生产和服务提供过程确实定7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 用户财产7.5.5 产品防护4.4.7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应8.3 不合格品控制4.5 检验和纠正方法4.5 检验和纠正方法8 测量.分析和改善4.5.1 绩效测量和监视4.5.1 监测和测量7.6 监视和测量装置控制8.1 总则8.2 监视和测量8.2.1 用户满意8.2.3 过程监视和测量8.2.4 产品监视和测量8.4 数据分析4.5.2 事故、事件、不符合.纠正和预防方法4.5.2 不符合、纠正和预防方法8.3 不合格品控制8.5.2 纠正方法8.5.3 预防方法GB/T 28001表A.1（完）GB/T28001-GB/T24001-1996GB/T19001-4.5.3 统计和统计管理4.5.3 统计4.2.4 统计控制4.5.4 审核4.5.4 环境管理体系审核8.2.2 内部审核4.6 管理评审4.6 管理评审5.6 管理评审5.6.1 总则5.6.2 评审输入5.6.3 评审输出