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风险分级管控制度

11月修订

编制： 安全生产办公室 签发：

风险分级管控制度
一． 总则：
对本企业生产经营活动中存在危险源进行辨识和评价，制订风险控制方法，并对其实施控制，以降低或避免不期望事件发生，确保安全生产。
二． 范围：
本制度适适用于企业危害原因辨识，风险分析、评价、分级、管控等全过程管理工作。
三．编制依据
DB37/T 2882—　安全生产风险分级管控体系通则
工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）
DB37/T 2974—工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
四．术语和定义
1 风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。
2可接收风险 acceptable risk 依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。
3重大风险 major risk 发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。
4危险源 hazard 可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。
5风险点 risk site 风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。
6危险源辨识 hazard identification 识别危险源存在并确定其分布和特征过程。
7风险评价 risk assessment 对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。
8风险分级 risk classification 经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。
9风险分级管控 risk classification management and control
根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
10风险控制方法 risk control measure 企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。
11风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。
12 风险分级管控清单 risk classification control list 企业各类风险信息（11）集合。
五． 风险分级管控建设基础要求
1.成立组织机构
企业成立由关键责任人、分管责任人和各职能部门责任人和各类专业技术人员组成风险分级管控领导小组，关键责任人全方面负责组织风险分级管控工作，为该项工作开展提供必需人力、物力、财力支持，分管责任人及各岗位人员应负责分管范围内风险分级管控工作。企业相关责任制度详见两体系责任制。
2.实施全员培训
将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织职员进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控方法，并保留培训统计。
3编写体系文件
建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价统计、安全检验表分析（SCL）评价统计或采取其它评价方法分析统计、风险分级管控清单、危险源统计表等相关统计文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

六．风险分级管控建设工作要求
1 组织有力、制度保障： 企业应建立由关键责任人牵头风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行管理制度。
2 全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应依据风险等级，确定落实管控方法责任单位层级；风险分级管控以确保风险管控方法连续有效为工作目标。
3 自主建设、连续改善 ：企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系制度设计、文件编制、组织实施和连续改善，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。
4 系统规范、融合深化 ：企业风险分级管控体系应和企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系基础上，深入深化风险分级管控，形成一体化安全管理体系，使风险分级管控落实于生产经营活动全过程。
5 重视实际、强化过程 ：企业应依据本身实际，强化过程管理，制订风险管控体系配套制度，确保体系建设实效性和实用性。安全管理基础比较微弱小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制方法，确保重大风险得到有效管控。
6 激励约束、重在落实 ：企业应建立完善风险管控目标责任考评制度，形成激励优异、约束落后工作机制。应根据“全员、全过程、全方位”标准，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制方法责任，并经过评审、更新，不停完善风险分级管控体系。
七．工作程序和内容
1风险点确定
1.1风险点划分标准
1.1.1设施、部位、场所、区域
风险点划分应该遵照“大小适中、便于分类、功效独立易于管理、范围清楚”标准，我企业风险点划分可根据原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功效分区进行划分。
1.1.2操作及作业活动
对操作及作业活动等风险点划分应该涵盖我企业生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动风险等级高、可能造成严重后果作业活动应作为风险点。
1.2风险点排查
1.2.1风险点排查内容
根据风险点划分标准，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包含风险点名称、类型、区域位置、可能发生事故类型及后果等内容基础信息，建立风险点统计表。
1.2.2风险点排查方法
风险点排查应按生产（工作）步骤阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述多个方法结合等进行。
2危险源辨识
2.1辨识方法
2.1.1我企业生产过程中危险源辨识宜采取工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中每个作业步骤或作业内容，识别出和此步骤或内容相关危险源，建立作业活动清单。
2.1.2企业能够针对设备设施等宜采取安全检验表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单。
2.2辨识范围
危险源辨识范围应覆盖全部作业活动和设备设施，包含：
计划、设计（关键是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；
常规和很规作业活动；
事故及潜在紧急情况；
全部进入作业场所人员活动；
原材料、产品运输和使用过程；
作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
工艺、设备、管理、人员等变更；
丢弃、废弃、拆除和处理；
气候、地质及环境影响等。
2.3危险源辨识
2.3.1应对全体职员进行危险源辨识方法培训，根据确定辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
2.3.2辨识时应依据GB/T 13861要求充足考虑四种不安全原因：人原因、物原因、环境原因、管理原因，应充足考虑国家安监总局组织编写《工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）版》中提及较大危险原因。
2.3.3利用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）步骤阶段划分为主，也能够采取按地理区域划分、按作业任务划分方法，或多个方法有机结合。划分出作业活动在功效或性质上相对独立，既不能太复杂（如包含多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容组成）。
2.3.4利用安全检验表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功效或结构划分为若干检验项目，针对每一检验项目，列出检验标准，对照检验标准逐项检验并确定不符合标准情况和后果。
3风险评价
3.1风险评价方法
我企业宜选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，依据评价结果按从严从高标准判定评价等级。风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生可能性和事件后果结合，L是事故发生可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。我企业生产过程中危险源辨识采取工作危害分析法JHA、设备设施等采取安全检验表法SCL，应结合风险矩阵分析法（LS）认定对应风险评价等级。
3.2风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合本身可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性、频次、风险值取值标准和评价等级，进行风险评价。风险判定准则制订应充足考虑以下要求：
相关安全生产法律、法规；
设计规范、技术标准；
本单位安全管理、技术标准；
本单位安全生产方针和目标等；
相关方投诉。

表1-1事故发生可能性（L）判定准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生事故或事件。
1
有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。
表1-2 事件后果严重性（S）判定准则
等级
法律、法规
及其它要求
人员
直接经济损失
停工
企业形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
100万元以上
部分装置（>2 套）或设备
重大国际影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
50万元以上
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
1万元以上
1 套装置停工或设备
地域影响
2
不符合企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
1万元以下
受影响不大，几乎不停工
企业及周围范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损

表1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制方法
风险值
风险等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20-25
A/1级
极其危险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定
立即
15-16
B/2级
高度危险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2 年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采取控制方法
需保留统计
表1-4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
极其危险
4
轻度危险
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
3
轻度危险
轻度危险
显著危险
显著危险
高度危险
2
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
显著危险
1
稍有危险
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险

1
2
3
4
5
3.3风险评价和分级
依据确定评价方法和风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵照从严从高标准，将各评价等级划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险等风险等级，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其它级数评价等级企业在进行风险分级划分时参考以下标准，结合本身可接收风险实际进行划分。
E级\5级\蓝色\可接收危险：班组、岗位管控。
D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
C级\3级\黄色\显著危险：属于通常风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，企业（厂）级、部室车间级）、班组、岗位管控，应制订提议改善方法进行控制管理。
A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改，只有当风险降至可接收后，才能开始或继续工作。
3.4确定重大风险
以下情形为重大风险：
违反法律、法规及国家标准中强制性条款；
发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；
包含危险化学品重大危险源；
含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人及以上；
经风险评价确定为最高等级风险。
3.5风险点等级确定
根据风险点中各危险源评价出最高风险等级作为该风险点等级。
3.6风险控制方法制订和实施
3.6.1制订风险控制方法时应从工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处理方法这五类中进行选择。
3.6.2风险控制方法选择应考虑可行性、可靠性、优异性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠技术确保和服务。
3.6.3设备设施类危险源通常采取以下控制方法：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有控制方法和检验、检测、维保等常规管理方法。
3.6.4作业活动类危险源控制方法通常从以下方面考虑：制度、操作规程完备性、管理步骤合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
3.6.5不一样等级风险要结合实际采取一个或多个方法进行控制，对于评价出不可接收风险，应制订补充提议方法并实施，直至风险能够接收。
3.6.6风险控制方法应在实施前针对以下内容评审：
方法可行性和有效性；
是否使风险降低到能够接收程度；
是否产生新风险；
是否已选定了最好处理方案；
是否会被应用于实际工作中。
4风险分级管控
4.1风险分级管控要求
4.1.1风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。
4.1.2企业应依据风险分级管控基础标准和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险管控层级，通常分为企业级、车间级、班组和岗位级，依据本单位机构设置情况，对风险管控层级进行合并，我企业分为企业级和班组级。
4.1.3编制风险分级管控清单
在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按要求立即更新。
5风险通知
5.1企业建立安全风险公告制度，在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。对存在重大安全风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志，并强化危险源监测和预警。
5.2依据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在风险及应采取方法经过培训方法通知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险方法并落实到位。
6文件管理
企业应完整保留表现风险分级管控过程统计资料，并分类建档管理。应包含风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识和风险评价统计，和风险分级管控清单、危险源统计表等内容文件化结果；包含重大、较大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
八．分级管控效果
1经过风险分级管控体系建设，我企业应最少在以下方面有所改善：
2每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控方法得到改善，或经过增加新管控方法提升安全可靠性；
3重大风险场所、部位警示标识得到保持和完善；
4包含重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专员监护制度；
5职员对所从事岗位风险有更充足认识，安全技能和应急处理能力深入提升；
6确保风险控制方法连续有效制度得到改善和完善，风险管控能力得到加强；
7依据改善风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
九连续改善
1评审：每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公告和公布。
2更新：企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，更新风险信息:
—— 法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
—— 发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
—— 组织机构发生重大调整；
—— 风险程度改变后，需要对风险控制方法调整；
—— 依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施和其它变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。
3沟通
企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。

淄博市周村华洋交通器材
11月29日