优秀服务贸易与技术贸易作业.ppt

1技术引进案例技术引进案例据商务部统计，自据商务部统计，自1999年实施科技兴贸战略以来，我国累计引进技术近年实施科技兴贸战略以来，我国累计引进技术近5万项，合同总金额超过万项，合同总金额超过1000亿美元，其中技术费达亿美元，其中技术费达623亿美元，占合同亿美元，占合同金额的金额的57.6%。2005年，我国为技术引进所支出的技术费达年，我国为技术引进所支出的技术费达118.3亿美元，亿美元，占技术引进合同总金额的占技术引进合同总金额的62.3%，比，比1999年提高了年提高了31个百分点。这表明，个百分点。这表明，在政府政策的引导下，企业在政府政策的引导下，企业“重设备轻技术重设备轻技术的技术引进观念已得到转的技术引进观念已得到转变，软技术在我技术引进中逐渐占据主导地位，引进技术的质量明显改变，软技术在我技术引进中逐渐占据主导地位，引进技术的质量明显改善。善。请问，我国在进行技术贸易的过程中，在稳步提高数量的同时，应如何请问，我国在进行技术贸易的过程中，在稳步提高数量的同时，应如何逐步提高引进技术的质量？（出自第一单元）逐步提高引进技术的质量？（出自第一单元）2（1）当代经济竞争，已从资本实力转向技术实力，技术进步和创新是）当代经济竞争，已从资本实力转向技术实力，技术进步和创新是产业升级的有效途径，这也是我国引进外资的核心。产业升级的有效途径，这也是我国引进外资的核心。（2我国要注重技术引进的同时，还要注重引进技术的消化创新，注重）我国要注重技术引进的同时，还要注重引进技术的消化创新，注重引进软件技术，减少成套设备硬件技术的引进。引进软件技术，减少成套设备硬件技术的引进。3（3）日本走过的）日本走过的“技术引进技术引进消化仿造消化仿造技术创新技术创新技技术出口术出口”的发展道路，值得我们的借鉴，这也是我们技术引进战略应的发展道路，值得我们的借鉴，这也是我们技术引进战略应走之路。走之路。（4）要着重于提高引进技术的质量，优化产业结构，应大力引进深加）要着重于提高引进技术的质量，优化产业结构，应大力引进深加工工业和技术密集型项目，如电子、机械、仪器仪表、工业设备、医工工业和技术密集型项目，如电子、机械、仪器仪表、工业设备、医药、建材等。努力实现向技术含量高、附加值大的项目转移，改变目药、建材等。努力实现向技术含量高、附加值大的项目转移，改变目前一般加工工业和劳动密集型企业占主导地位的局面。努力把技术引前一般加工工业和劳动密集型企业占主导地位的局面。努力把技术引进和国家的产业政策结合起来，技术引进要倾向于国家重点发展的服进和国家的产业政策结合起来，技术引进要倾向于国家重点发展的服务业。务业。4第一节第一节技术引进概述技术引进概述第一节第一节技术引进概述技术引进概述一、技术及技术引进一、技术及技术引进技术技术是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法、是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法、技能、工具和手段。随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在不技能、工具和手段。随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在不断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。技术引进技术引进是指通过贸易途径，以各种合作方式，从国外获得发展本国国是指通过贸易途径，以各种合作方式，从国外获得发展本国国民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。技术引进内容包民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。技术引进内容包括：购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、括：购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、搜集技术资料、派人出国考察学习等。搜集技术资料、派人出国考察学习等。5引进海外先进适用的技术的好处：引进海外先进适用的技术的好处：1、有利于赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部、有利于赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部门的技术改造，从而缩短和发达国家的经济技术差距；门的技术改造，从而缩短和发达国家的经济技术差距；2、有利于节省研究试制费用，降低生产成本；、有利于节省研究试制费用，降低生产成本；3、有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平、有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平和国内产品的质量与档次；和国内产品的质量与档次；4、有利于培养掌握现代科学技术的人才。、有利于培养掌握现代科学技术的人才。6在社会主义经济条件下，我国技术引进的新变化表现：在社会主义经济条件下，我国技术引进的新变化表现：1、技术引进主体从以国家为主体向企业为主体转变，从企业单独引进向、技术引进主体从以国家为主体向企业为主体转变，从企业单独引进向科研、制造系统联合引进转变；科研、制造系统联合引进转变；2、技术引进的目的从生产使用与、技术引进的目的从生产使用与“进口替代进口替代”为主，向消化创新和参与为主，向消化创新和参与国际合作转变；国际合作转变；3、引进技术的管理体制，也将走上法制化、规范化的轨道。、引进技术的管理体制，也将走上法制化、规范化的轨道。7二、技术的分类二、技术的分类技术按其公开的程度，可以分为：普通技术、专利技术和专有技术技术按其公开的程度，可以分为：普通技术、专利技术和专有技术1、普通技术、普通技术是指一般的科学技术理论赫实际知识，是为社会公众所掌握和了解的，是指一般的科学技术理论赫实际知识，是为社会公众所掌握和了解的，不在工业产权范围之内。不在工业产权范围之内。2、专利技术、专利技术是指根据国家专利法的规定，公布于众的新发明的技术。按专利发的规是指根据国家专利法的规定，公布于众的新发明的技术。按专利发的规定，新发明包括：一、产权发明。二、工艺方法发明。定，新发明包括：一、产权发明。二、工艺方法发明。3、专有技术、专有技术又称技术诀窍或非专利技术。它是指公众不知道的，在生产和经营活动又称技术诀窍或非专利技术。它是指公众不知道的，在生产和经营活动实践中采用的，不受专利法保护的私有知识、经验和技能。实践中采用的，不受专利法保护的私有知识、经验和技能。8工业产权工业产权是指根据法律，对发明专利、实用新型、外观设计、商标等所取得的所是指根据法律，对发明专利、实用新型、外观设计、商标等所取得的所有权，并依法得到保护。这种保护具有严格的地域性和时间性。它具有有权，并依法得到保护。这种保护具有严格的地域性和时间性。它具有独占性的特点，他人不得侵犯。独占性的特点，他人不得侵犯。投资者以工业产权作价出资，必须符合下列条件：投资者以工业产权作价出资，必须符合下列条件：1 1、作为外国合营者出资的工业产权，必须符合下列条件、作为外国合营者出资的工业产权，必须符合下列条件（1 1）能显著改）能显著改进现有产品的性能、质量，提高生产效率；（进现有产品的性能、质量，提高生产效率；（2 2）能显著节约原材料、燃）能显著节约原材料、燃料和动力的。料和动力的。2 2、作为外资企业外国投资者出资的工业产权，应当为外国投资者所有；、作为外资企业外国投资者出资的工业产权，应当为外国投资者所有；而不再要求能生产中国急需的新产品或者出口适销产品。而不再要求能生产中国急需的新产品或者出口适销产品。9专有技术专有技术专有技术又称技术诀窍、技术秘密，或称非专利技术。它是一种可以转让专有技术又称技术诀窍、技术秘密，或称非专利技术。它是一种可以转让和传授的不为公众所知道、并未取得专利权的技术知识。和传授的不为公众所知道、并未取得专利权的技术知识。专有技术与专利技术的专有技术与专利技术的不同点不同点是：其独占性不是依法存在，而是依保密而是：其独占性不是依法存在，而是依保密而实际存在；无法定有效期限；无地域性特点；内容保密。实际存在；无法定有效期限；无地域性特点；内容保密。10三、技术许可的方式三、技术许可的方式通常意义上的技术引进，是指有偿的贸易形式的引进，对合资或者合作通常意义上的技术引进，是指有偿的贸易形式的引进，对合资或者合作企业来说，多数是许可交易。许可交易的内容，包括专利技术许可、专企业来说，多数是许可交易。许可交易的内容，包括专利技术许可、专有技术许可和商标许可，统称为技术许可，技术许可采用的方式主要是有技术许可和商标许可，统称为技术许可，技术许可采用的方式主要是许可证合同方式。许可证合同方式。所谓许可证合同所谓许可证合同，又称许可证协议，是指技术输出方与技术输入方之间，又称许可证协议，是指技术输出方与技术输入方之间就技术转让所达成的权利义务关系的协议。许可证合同主要包括：普通就技术转让所达成的权利义务关系的协议。许可证合同主要包括：普通许可；排他性许可；独占性许可；交叉许可；可转让许可。许可；排他性许可；独占性许可；交叉许可；可转让许可。11四、技术引进的途径四、技术引进的途径1、企业的外国投资者自己拥有的技术，外商可直接转让，实行技术转让、企业的外国投资者自己拥有的技术，外商可直接转让，实行技术转让费入股。费入股。2、企业的外方投资者买来的专利或专有技术，外商在得到技术产权方的、企业的外方投资者买来的专利或专有技术，外商在得到技术产权方的许可后，可以向合资企业再转让。许可后，可以向合资企业再转让。3、以合资或合作企业名义购买来到专利技术或专有技术。、以合资或合作企业名义购买来到专利技术或专有技术。12第二节第二节技术引进的前期准备技术引进的前期准备技术引进的前期准备工作主要包括：准备好技术引进的前期准备工作主要包括：准备好技术引进项目建议书，技术技术引进项目建议书，技术引进项目可行性研究报告，以及与此关系密切的技术引进项目中的国际引进项目可行性研究报告，以及与此关系密切的技术引进项目中的国际限制性合同条款限制性合同条款。13第三节第三节技术引进费用的支付方式技术引进费用的支付方式中外合资（合作）经营企业为引进技术而支付费用的方式，基本上有两中外合资（合作）经营企业为引进技术而支付费用的方式，基本上有两种：一种是技术转让方以技术转让费向合资（合作）企业入股；另一种种：一种是技术转让方以技术转让费向合资（合作）企业入股；另一种是向技术转让方现汇支付技术转让费。是向技术转让方现汇支付技术转让费。一、技术转让费入股一、技术转让费入股外商的技术转让费入股，技术股权的大小，可视不同情况灵活掌握。我外商的技术转让费入股，技术股权的大小，可视不同情况灵活掌握。我国政府对外商投资的技术股权比例有具体规定。国政府对外商投资的技术股权比例有具体规定。14二、现汇支付技术转让费二、现汇支付技术转让费向技术转让方现汇支付技术转让费，一般有三种形式：一次总算、提成支向技术转让方现汇支付技术转让费，一般有三种形式：一次总算、提成支付、入门费加提成付、入门费加提成1、一次总算、一次总算也叫一次买死。它通常在合同签订后不久就要开始支付，在使用该技术生也叫一次买死。它通常在合同签订后不久就要开始支付，在使用该技术生产出合格样品后，完成最后一次支付。产出合格样品后，完成最后一次支付。2、提成支付、提成支付引进投产后，按照合同产品的销量或销售额，或净销售利润，或双方商定引进投产后，按照合同产品的销量或销售额，或净销售利润，或双方商定的其他计算方法，在若干年内，提前一定百分比的提成费，向转让方支付的其他计算方法，在若干年内，提前一定百分比的提成费，向转让方支付转让费。转让费。15提成支付的具体办法，主要有三种：提成支付的具体办法，主要有三种：1）固定提成。它分为固定提成率和固定提成费两种。）固定提成。它分为固定提成率和固定提成费两种。2滑动提成。它是按产品产量或按净销售额的不断增加而逐步降低提成）滑动提成。它是按产品产量或按净销售额的不断增加而逐步降低提成率。率。3）最低提成和最高提成。最低提成通常由技术转让方提出。最高提成通）最低提成和最高提成。最低提成通常由技术转让方提出。最高提成通常是由技术引进方作为对等条件提出。常是由技术引进方作为对等条件提出。3、入门费加提成、入门费加提成这是指签约后先给技术转让方付一笔费用，投产后再支付一定年限的提这是指签约后先给技术转让方付一笔费用，投产后再支付一定年限的提成费。入门费又称定金，即保证技术引进方严格执行合同，同时也作为成费。入门费又称定金，即保证技术引进方严格执行合同，同时也作为一笔预付款。一笔预付款。16第四节第四节技术引进的经济效益分析技术引进的经济效益分析一、经济效益的定性分析一、经济效益的定性分析（一）引进先进适宜的技术（一）引进先进适宜的技术所谓引进技术的先进性，泛指技术、工艺和主要设备，是国内短缺的，所谓引进技术的先进性，泛指技术、工艺和主要设备，是国内短缺的，或其产品是新开发的，或是对国内同类产品能更新换代的，能增加出口或其产品是新开发的，或是对国内同类产品能更新换代的，能增加出口或替代进口的。或替代进口的。所谓引进技术的适宜性，是指结合我国国情的生产效率高、经济效益好所谓引进技术的适宜性，是指结合我国国情的生产效率高、经济效益好的技术，但不是高不可攀、脱离实际的技术，或那种平平的技术。的技术，但不是高不可攀、脱离实际的技术，或那种平平的技术。17（二）引进技术以（二）引进技术以“软件软件”为主为主在一国技术力量成长的同时，往往在引进硬件技术的同时，要引进软件在一国技术力量成长的同时，往往在引进硬件技术的同时，要引进软件技术，而且要逐步过渡到以引进软件技术为主。技术，而且要逐步过渡到以引进软件技术为主。（三）引进技术以改造老厂为主（三）引进技术以改造老厂为主主要原因是：建设新厂投资多、周期长、回收慢；改造老厂花钱少、周主要原因是：建设新厂投资多、周期长、回收慢；改造老厂花钱少、周期短、回收快、积累大。期短、回收快、积累大。（四）引进先进技术与引进现代化管理并重（四）引进先进技术与引进现代化管理并重我们在实践中既要引进先进的制造技术，又要引进先进的管理方法，以我们在实践中既要引进先进的制造技术，又要引进先进的管理方法，以便在掌握先进技术、提高经济效益的基础上，能创造出一套切实可行、便在掌握先进技术、提高经济效益的基础上，能创造出一套切实可行、行之有效的科学管理方法。行之有效的科学管理方法。18二、经济效益的定量分析二、经济效益的定量分析1）比较经济效益系数）比较经济效益系数比较经济效益系数比较经济效益系数=本国研制该项技术的总费用本国研制该项技术的总费用/引进该项技术的总费引进该项技术的总费用用2）市场占有率）市场占有率市场占有率市场占有率=本厂产品的销售量本厂产品的销售量/整个市场对该产品的需求量整个市场对该产品的需求量*100%3)年均投资利润率年均投资利润率年均投资利润率年均投资利润率=年均利润总额年均利润总额/引进技术总投资引进技术总投资*100%19许可合同案例许可合同案例某市印刷厂（技术受方）拟引进美国麦德公司（技术供方）现代包装技某市印刷厂（技术受方）拟引进美国麦德公司（技术供方）现代包装技术（包括专利、商标），为饮料提供多种包装，提高产品国际竞争能力。术（包括专利、商标），为饮料提供多种包装，提高产品国际竞争能力。该项目的技术转让协议已由技术供方拟稿，交受方修改，受方因初次搞该项目的技术转让协议已由技术供方拟稿，交受方修改，受方因初次搞引进技术，缺乏经验，不熟悉有关法律知识和国际技术转让惯例，遂聘引进技术，缺乏经验，不熟悉有关法律知识和国际技术转让惯例，遂聘请律师协助修改，提供法律帮助。请你审查协议草稿后提出修改、补充请律师协助修改，提供法律帮助。请你审查协议草稿后提出修改、补充意见。意见。1、草稿规定：、草稿规定：“本协议和本协议授予的技术转让的期限，应由本协议签本协议和本协议授予的技术转让的期限，应由本协议签订日期开始。订日期开始。”2、关于交换改进的技术，草稿规定、关于交换改进的技术，草稿规定“技术受方使用该项改进技术，应支技术受方使用该项改进技术，应支付本协议规定的与转让产品有关的技术转让费；若技术供方提出要求，付本协议规定的与转让产品有关的技术转让费；若技术供方提出要求，技术受方应免收技术使用费。技术受方应免收技术使用费。”3、草稿规定：、草稿规定：“在中华人民共和国境内发生的与执行本合同有关的一切在中华人民共和国境内发生的与执行本合同有关的一切税费由技术受方承担；在中华人民共和国境外发生的与执行本合同有关税费由技术受方承担；在中华人民共和国境外发生的与执行本合同有关的一切税费由技术供方负担。的一切税费由技术供方负担。”4、草稿规定：、草稿规定：“技术受方所需原材料只能从技术供方进口，且产品只能技术受方所需原材料只能从技术供方进口，且产品只能出口到技术供方指定的国家和地区。出口到技术供方指定的国家和地区。”5、草稿规定：、草稿规定：“本协议中英两种文本同等生效，双方各持中英文本各一本协议中英两种文本同等生效，双方各持中英文本各一份，以英文本为准。份，以英文本为准。”（出自第三单元）（出自第三单元）20（1）生效时间问题。根据技术转让相关的法律规定，技术转让合同须）生效时间问题。根据技术转让相关的法律规定，技术转让合同须经政府主管部门批准才能生效的，最后一方政府的批准日为合同生效日。经政府主管部门批准才能生效的，最后一方政府的批准日为合同生效日。（2）技术改进的交换问题。根据规定，改进技术的交换条件应该对等，）技术改进的交换问题。根据规定，改进技术的交换条件应该对等，不能规定受方使用改进的技术付费，而要给供方免费的非独占许可，不不能规定受方使用改进的技术付费，而要给供方免费的非独占许可，不公平。公平。（3）税收问题。根据技术进出口合同管理条例的规定，在技术引）税收问题。根据技术进出口合同管理条例的规定，在技术引进合同中，不允许有包税条款，在中国境内对技术供方特许权使用费课进合同中，不允许有包税条款，在中国境内对技术供方特许权使用费课征的税收，应由技术供方负担。征的税收，应由技术供方负担。21（4）限制性条款问题。本条属于限制性条款，技术供方限制技术受方）限制性条款问题。本条属于限制性条款，技术供方限制技术受方的原料采购权和产品出口权，技术贸易合同不应该含有这种限制性条款。的原料采购权和产品出口权，技术贸易合同不应该含有这种限制性条款。（5）合同文本的效力问题。）合同文本的效力问题。协议文本的效力，应是中英文本同等生效，协议文本的效力，应是中英文本同等生效，具有相同的效力，不能以英文本为准。具有相同的效力，不能以英文本为准。22国际技术转让国际技术转让国际技术转让的形式与法律结构国际技术转让的形式与法律结构国际技术转让概述国际技术转让概述各国有关技术转让的法律各国有关技术转让的法律联合国国际技术转让行动手则（草案）联合国国际技术转让行动手则（草案）许可协议许可协议许可协议的概念和种类许可协议的概念和种类许可协议的主要条款许可协议的主要条款23 国际技术转让的形式与法律结构国际技术转让的形式与法律结构第一节第一节国际技术转让概述国际技术转让概述一、技术转让的定义一、技术转让的定义1、定义定义：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首先在发达资本主义国家间进行。先在发达资本主义国家间进行。2、范围范围：（1）制造产品的技术；）制造产品的技术；（2）采用某种加工方法或工艺流程的技术。）采用某种加工方法或工艺流程的技术。3、特点：特点：以无形的技术知识作为交易的对象。以无形的技术知识作为交易的对象。4、与货物交易不同与货物交易不同：标的标的不同；不同；适用法律适用法律不一样。不一样。24二、国际技术转让的定义二、国际技术转让的定义1、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的当事人之间进行的跨、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的当事人之间进行的跨越国境的技术转让。越国境的技术转让。2、方式：、方式：非商业性的技术转让；非商业性的技术转让；商业性的技术转让。商业性的技术转让。三、技术转让的标的和形式三、技术转让的标的和形式（一）标的（一）标的1、受知识产权保护的技术，主要包括专利、适用新型、外观设计和计、受知识产权保护的技术，主要包括专利、适用新型、外观设计和计算机软件，其权利人享有独占或排它权；算机软件，其权利人享有独占或排它权；2、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其权利人不享有独占或、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其权利人不享有独占或排它权。排它权。25（二）技术转让的主要形式（二）技术转让的主要形式国际技术转让主要是通过双方当事人签订技术转让合同或许可协议的国际技术转让主要是通过双方当事人签订技术转让合同或许可协议的方式进行的。形式有：方式进行的。形式有：1、单纯引进技术知识（的合同）、单纯引进技术知识（的合同）2、技术引进与进口设备相结合（的合同）、技术引进与进口设备相结合（的合同）3、引进技术与引进外资相结合的合同）、引进技术与引进外资相结合（的合同）26第二节第二节各国有关技术转让的法律各国有关技术转让的法律一、一、发达国家发达国家大都没有制定直接管理技术转让的法律，而是通过大都没有制定直接管理技术转让的法律，而是通过工业产权法工业产权法、反托拉斯法反托拉斯法或或限制性商业做法限制性商业做法等法律，对技术转让加以管理和限制。等法律，对技术转让加以管理和限制。二、二、发展中国家发展中国家态度积极，从态度积极，从60年代后期年代后期70年代，开始制订和公布了有关技术转年代，开始制订和公布了有关技术转让的法律，其中主要有：让的法律，其中主要有：1、墨西哥、墨西哥1972年关于技术转让与使用商标权的法律；年关于技术转让与使用商标权的法律；2、巴西、巴西1975年第年第015号规范法；号规范法；3、阿根廷、阿根廷1981年关于技术转让的法令及实施条例；等等。年关于技术转让的法令及实施条例；等等。发展中国家立法及其他作法发展中国家立法及其他作法目的有三目的有三：1、降低降低引进技术所支付的引进技术所支付的费用费用；2、缩短缩短技术转让合同的技术转让合同的期限期限；3、取缔取缔技术转让合同中的技术转让合同中的限制性限制性贸易贸易条款条款。27三、我国有关引进技术的法规三、我国有关引进技术的法规1、技术引进合同管理条例（、技术引进合同管理条例（85年年5月）月）2、技术引进合同审批办法（技术引进合同审批办法（85年年10月）月）3、技术引进合同管理条例施行细则技术引进合同管理条例施行细则4、知识产权法和外贸法中的有关规定。、知识产权法和外贸法中的有关规定。技术引进合同管理条例及施行细则的主要内容：技术引进合同管理条例及施行细则的主要内容：（一）适用范围：该条例适用于中国境内的公司、企业、团体或个（一）适用范围：该条例适用于中国境内的公司、企业、团体或个人，通过贸易或经济技术合作的途径，从中国境外的公司、企业、人，通过贸易或经济技术合作的途径，从中国境外的公司、企业、团体引进技术的合同。团体引进技术的合同。281、合同的主体：合同的主体：一方：中国的公司、企业、团体或个人；一方：中国的公司、企业、团体或个人；另一方：中国境外的公司、企业、团体或另一方：中国境外的公司、企业、团体或个人。个人。注意注意凡未取得对外技术引进经营权的公司、企业、团体或个人凡未取得对外技术引进经营权的公司、企业、团体或个人在引进技术时，均应委托享有对外技术引进经营权的公司、企业对外在引进技术时，均应委托享有对外技术引进经营权的公司、企业对外签订技术引进合同；签订技术引进合同；凡在中国境内设立的凡在中国境内设立的“三资企业三资企业”从中国境外的公司、企从中国境外的公司、企业获得技术所签订的技术引进合同，也应依据实施细则的规定办业获得技术所签订的技术引进合同，也应依据实施细则的规定办理审批手续理审批手续2合同的标的合同的标的：技术：技术包括包括知识产权技术、专有技术、其他技术服务知识产权技术、专有技术、其他技术服务29（二）对外引进技术的要求（二）对外引进技术的要求总体要求总体要求引进的技术必须是引进的技术必须是先进先进的，的，适用适用的。的。具体要求具体要求1、能发展和生产新产品；、能发展和生产新产品；2、能提高质量和性能，降低成本，节约能源或材料；、能提高质量和性能，降低成本，节约能源或材料；3、有利于充分利用本国资源；、有利于充分利用本国资源；4、能扩大产品出口，增加外汇收入；、能扩大产品出口，增加外汇收入；5、有利于环境保护、安全生产和改善经营管理；、有利于环境保护、安全生产和改善经营管理；6、有助于提高科学技术水平。、有助于提高科学技术水平。30（三）合同的形式、主要内容和期限（三）合同的形式、主要内容和期限1、形式：必须、形式：必须书面书面订立；订立；2、主要内容（、主要内容（P174）3、期限：一般不超过、期限：一般不超过10年年，但经审批机关特别批准者不受此限。，但经审批机关特别批准者不受此限。（四）双方当事人的基本义务（四）双方当事人的基本义务1、供方的主要义务、供方的主要义务应保证所提供的技术或文件资料完整、准确、有效，达到合同规定应保证所提供的技术或文件资料完整、准确、有效，达到合同规定的技术目标。文件交付时间应符合受方工程进度；的技术目标。文件交付时间应符合受方工程进度；应保证自己提供的技术合法有效。如果受方使用转让（或许可）的应保证自己提供的技术合法有效。如果受方使用转让（或许可）的技术生产或销售产品时，被第三方指控侵权，应由供方负责应诉。如被技术生产或销售产品时，被第三方指控侵权，应由供方负责应诉。如被第三方指控的侵权成立，供方应赔偿受方的经济损失。第三方指控的侵权成立，供方应赔偿受方的经济损失。供方应依中供方应依中国税法纳税。国税法纳税。312、受方的主要义务：、受方的主要义务：按约定支付技术的价款或报酬；按约定支付技术的价款或报酬；按约定对供方提供的技术和资料承担保密义务。保密期限一般不按约定对供方提供的技术和资料承担保密义务。保密期限一般不得超过合同的有效期限。得超过合同的有效期限。（五）对技术转让中的限制性商业做法的管制（五）对技术转让中的限制性商业做法的管制也即技术转让合同不得含有下列限制性条款也即技术转让合同不得含有下列限制性条款P175（六）审批程序（六）审批程序1、审批机关审批机关：对外经贸部；对外经贸部；经贸部授权的省区市、沿海开放经贸部授权的省区市、沿海开放城市、经济特区和计划单列省辖市的对外经贸厅（委局）及其他管城市、经济特区和计划单列省辖市的对外经贸厅（委局）及其他管理机关。理机关。322、报批文件报批文件：应在签约后：应在签约后30天内，向审批机关报送下列正式文件：天内，向审批机关报送下列正式文件：合同报批申请书；合同报批申请书；合同副本；合同副本；签约各方法律地位证明文件复印件；签约各方法律地位证明文件复印件；经批准的可行性研究报告及资金落实情况。经批准的可行性研究报告及资金落实情况。333、审批工作的原则审批工作的原则（不予审批的情况）（不予审批的情况）违反国家现行法律法规、损害社会公共利益的；违反国家现行法律法规、损害社会公共利益的；损害国家主权；等损害国家主权；等P176（七）审批的期限即合同的生效（七）审批的期限即合同的生效依据实行细则，审批机关应在收到申请之日起依据实行细则，审批机关应在收到申请之日起60天内，对天内，对是否批准报批的技术引进合同作出决定。审批机关预期未予答复的，是否批准报批的技术引进合同作出决定。审批机关预期未予答复的，视为合同获得批准。视为合同获得批准。技术引进合同自审批机关批准之日起生效，并由审批机关发给技术引进合同自审批机关批准之日起生效，并由审批机关发给技术引进合同批准书。技术引进合同批准书。34许可协议许可协议第一节第一节许可协议的概念和种类许可协议的概念和种类一、许可协议的概念一、许可协议的概念指指许可人许可人同意同意受许可人受许可人使用、制造或销售其专利物，或同意受使用、制造或销售其专利物，或同意受许可人使用其商标，而由受许可人支付一定的报酬作为取得此项使许可人使用其商标，而由受许可人支付一定的报酬作为取得此项使用权的对价的一种合同。用权的对价的一种合同。许可协议是技术贸易的一种主要形式。主要适用于以许可协议是技术贸易的一种主要形式。主要适用于以专利、商专利、商标、实用新型和外观设计标、实用新型和外观设计为内容的技术转让协议。为内容的技术转让协议。35二、二、许可协议的种类许可协议的种类1、独占许可独占许可协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项技合同项下的技术享有独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项技术，也不得将该项技术的许可授予任何第三人；术，也不得将该项技术的许可授予任何第三人；2、非独占许可非独占许可协议（普通许可）：在合同规定的地区和有效期协议（普通许可）：在合同规定的地区和有效期内，许可方在准许被许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己可内，许可方在准许被许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己可以保留该项技术的使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；以保留该项技术的使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；3、排他许可排他许可协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有排他使用权，许可方自己可以保留该项技术的合同项下的技术享有排他使用权，许可方自己可以保留该项技术的使用权，但不得将该项技术许可授予任何第三人；使用权，但不得将该项技术许可授予任何第三人；此外，此外，分许可分许可协议（可转让许可协议）：指受许可人经许可人同意，协议（可转让许可协议）：指受许可人经许可人同意，且在协议允许的条件下，以自己的名义将协议项下的技术提供给第且在协议允许的条件下，以自己的名义将协议项下的技术提供给第三人使用的一种许可协议。三人使用的一种许可协议。分许可协议一般是非独占的、普通许可协议。分许可协议一般是非独占的、普通许可协议。36 第二节第二节许可协议的主要条款许可协议的主要条款一、序言一、序言：合同的重要组成部分。主要内容有：合同的重要组成部分。主要内容有1、合同名称和编号；、合同名称和编号；2、当事人名称和法定地址；、当事人名称和法定地址3、签约时间和地点；、签约时间和地点；4、说明性条款。、说明性条款。二、定义条款二、定义条款（关键词语的定义）（关键词语的定义）主要有主要有1、与合同有关的重要词语和术语；、与合同有关的重要词语和术语；2、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义的重要名词和术语；、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义的重要名词和术语；3、重要的专业性技术术语；、重要的专业性技术术语；4、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术语。、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术语。37三、合同标的条款三、合同标的条款：合同的核心部分：合同的核心部分1、技术的名称、内容和要求。、技术的名称、内容和要求。2、转让的范围和性质，也称、转让的范围和性质，也称“授权条款授权条款”3、技术资料的内容和交付。、技术资料的内容和交付。4、技术培训与技术服务。、技术培训与技术服务。四、合同的价格与支付条款四、合同的价格与支付条款，主要包括计价方法、合同金额和使用，主要包括计价方法、合同金额和使用货币等内容。货币等内容。五、技术的改进和发展条款五、技术的改进和发展条款1、改进和发展技术的所有权归属；、改进和发展技术的所有权归属；2、许可方和引进方交流改进和发展技术的条件。、许可方和引进方交流改进和发展技术的条件。六、考核和验收条款六、考核和验收条款38七、保证条款七、保证条款，包括权利保证和技术保证。，包括权利保证和技术保证1、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合法所有者或持有、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合法所有者或持有者，有权进行转让，且此种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯者，有权进行转让，且此种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何第三方的权利。任何第三方的权利。2、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服务的保证，对技术有、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服务的保证，对技术有效性和产品性能的保证。效性和产品性能的保证。八、违约补救及索赔条款八、违约补救及索赔条款1、许可方违约补救方法、许可方违约补救方法：对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料，技术服务或技术培对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料，技术服务或技术培训的根本违约行为，引进方有权解除合同，要求许可方退还已付的训的根本违约行为，引进方有权解除合同，要求许可方退还已付的技术转让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方的实际损失。技术转让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方的实际损失。39如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资料，引进方可要求如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资料，引进方可要求许可方支付一定比例的迟交罚款。许可方支付一定比例的迟交罚款。如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未能达到合同规定的如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未能达到合同规定的标准，则根据所转让技术或合同产品的具体情况，详细规定不同的标准，则根据所转让技术或合同产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办法。赔偿办法。许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三方的侵权指控或受许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三方的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰，许可方有义务采取措施，排除干扰，保到第三方侵权行为的干扰，许可方有义务采取措施，排除干扰，保证引进方能够顺利实施引进的技术。如果侵权指控成立，许可方应证引进方能够顺利实施引进的技术。如果侵权指控成立，许可方应承担由此而产生的经济和法律责任，引进方有权解除合同。承担由此而产生的经济和法律责任，引进方有权解除合同。402、被许可方违约时补救办法：、被许可方违约时补救办法：引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或终止许可合同；引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或终止许可合同；引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟付罚金，并可要引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟付罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限。求推迟许可方履行义务的期限。违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方有权要求引进方违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方有权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金额的赔偿金，直至解除合同。停止侵权行为，并支付一定金额的赔偿金，直至解除合同。违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密泄露，许可方有违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密泄露，许可方有权要求引进方立即停止违约行为，并依合同赔偿许可方的实际损权要求引进方立即停止违约行为，并依合同赔偿许可方的实际损失。失。41九、保密条款九、保密条款专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商业价值大跌，故专有专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商业价值大跌，故专有技术的许可方都会在转让专有技术时，在合同中定入保密条款，技术的许可方都会在转让专有技术时，在合同中定入保密条款，要求被许可方承担保密义务。要求被许可方承担保密义务。十、专利条款十、专利条款维持专利有效性条款。维持专利有效性条款。不得反控条款。不得反控条款。使用专利标记使用专利标记十一、商标权条款十一、商标权条款1、被引进方使用许可方商标的形式。、被引进方使用许可方商标的形式。直接使用许可方的商标；直接使用许可方的商标；使用许可方商标并注明生产国家和使用许可方商标并注明生产国家和生产厂家；生产厂家；联合（双重）商标，许可方与引进方的商标并列使联合（双重）商标，许可方与引进方的商标并列使用；用；联结商标，将许可方商标和引进商标有代表性的特征联结联结商标，将许可方商标和引进商标有代表性的特征联结起来，组成一个新的商标。起来，组成一个新的商标。422、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确许可方在多大范、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确许可方在多大范围内，有权采取何种措施保证引进方有关产品的质量不低于许可围内，有权采取何种措施保证引进方有关