环境安全内审.ppt

版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page1 制作人:陈志云环境及职业健康安全管理 体系内审员培训E-mail （内审篇）版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page2管理体系特点1、要完成某种或某些功能、达到预定目标2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定 途径、一定规则进行版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page3 环境管理体系 的组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检查与改进6、审核7、定期评审版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page4 建立管理体系的目的 1、改善绩效2、改善行为，提高意识3、改善和树立良好的形象版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page5 与ISO9000的比较特点：1、承诺、方针和目标的相容性 2、基本程序的多样性 3、强调过程控制和生产现场 4、PDCA 循环 相同点：a、都是管理标准 b、文件化、系统化 c、框架结构 要素相似 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page6OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点 项目 ISO9000 ISO14000 OHSAS18001 目标产品质量针对顾客服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响-侧重组织内各相关方 供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000 承诺持续改进 不必须 必须 同ISO14000 强制性要求 少数 多数 大多数 组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门的活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位 与外部关系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000 特殊要素质量控制、质量保证 环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page7 建立管理体系的应用条件1、需要组织采取系统化的管理机制2、遵循自愿的原则，并不增加或改变组织的法律责任3、标准未对组织提出绩效的绝对要求，实施标 准也不一定取得最佳的结果4、EMS不必独立于其他管理体系5、标准具有广泛的适用性6、标准具有很大的灵活性版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page8实施14001标准要坚持持续改进 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page9实施管理标准的作用1、推动法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主 动行为，促进管理水平的提高3、促进组织的活动与现代化管理水平同国际标准接轨4、有利于提高环保意识版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page10管理体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page11一、管理体系审核程序 审核 客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合该组织所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page12 符合性 文件符合性审核 实施符合性审核 有效性 体系实施有效性 效果的有效性适用性 组织的性质、规模系统性按预定计划、方法和程序进行，较客观，不受外界其他影响审核是验证活动 一方面审核体系符合性，一方面 发现问题版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page131.2 管理体系审核原则系统性 按计划、有组织的进行实现性 审核结论的形式要客观事实为依据文件化 审核全过程要予以文件化独立性 审核员应独立于审核方，确定审核公正性遵守职业守则 谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page141.3 管理体系审核类型第一方审核 由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核 在某种合同要求情况下，由与组织（受审核方）有 某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核 是由与其无经济利益关系的第三方认证机构依据特 定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核 方进行的审核。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page151、第一方审核理由=标准要求=管理层对体系运行所采取的管理机制=持续改进的工具=通过对计划和程序的实施来防止、减少或控 制环境污染版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page162、第二方审核的理由6 帮助评估和选择分包商6 降低组织的环境风险6 帮助改善相关方的环境状况6 与分包商建立伙伴关系的基础版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page173、第三方审核理由1 可以减少对第二方审核需要1 表明其符合环境管理体系标准1 帮助供应商减少重复审核的费用1 帮助提高市场竞争力1 增加企业环境意识版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page182.2 内审策划与准备X 文件发布运行或内审前 X 各级人员均接受相关的培训X 按照文件要求实施X 内审员进行审核知识的培训X 编制内审计划X 内审员准备工作文件版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page19审核方案审核的目的（每一次）审核的范围审核的时间表（频次）审核的方式审核员的选定版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page20审核的方式集中式-集中时间一次完成流动式 -在计划的时间内分多次完成版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page21确定审核范围为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page22内审组的组建G 任命内审组长G 确定内审员及分工G 选用有资质的内审员G 一次内审可分成若干个小组G 内审员独立于被审项目/部门之外版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page233、制订内审计划本次内审的目的本次内审的范围准则内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page244、编制工作文件审核检查表审核任务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page254、准备工作文件（内审）内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page26审核检查表N 明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N 使审核程序规范化和系统化N 减少审核员偏见N 使审核员在审核现场的任务目的明确N 减少审核工作量N 可以作为现场审核真实记录版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page27 检查清单的编写方法（一）G 按照体系文件的要求G 体系文件对所审核的各部门的要求，并对 重要岗位进行重点检查G针对重要环境因素控制的有效性G 目标、指标、管理方案完成情况及效果版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page28编写的方法职责切入法：先询问该部门的职责要素切入法：从第一个要素开始询问版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page29检查清单案例：应如何开展环境因素识别工作,本部门有哪些环境因素和重要环境因素及风险,请出示相关记录。对于重要环境因素采取哪些方式进行控制,与之相关的程序有哪些?检查各相关程序的执行情况和效果。抽查运行记录。本部门建立了哪些监督保证机制,对于绩效的检测测量,与本部门相关的内容有哪些,查相关记录。本部门进行过哪些内外的交流工作.如何确定本部门不同层次人员的培训需求,对人员进行过哪些环境知识的培训,查培训计划、记录及重要环境岗位人员的培训效果。4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.4.3 4.4.2 1 2 3 4 5 备注 检查及跟踪 检查内容及检查方法 要素 序 号部门：日期：审核员：审核组长：版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page301、文件审核文件内容、结构及控制方法审查 涵盖17个要素且满足标准要求 涵盖审核范围文件结构 文件层次和结构合理性 支持性文件的证明（查询途径）共用文件的路径文件控制方法 文件是否批准 有无有效版本、受控文件版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page31手册审查/17个要素描述符合性/方针、目标、管理方案/组织机构分配/环境因素清单和重要环境因素清单/法律、法规及其他要求清单版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page32文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致 性/体系各要素之间的关系及接口的一致性版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page33（内审）首次会议5 审核组长主持5 介绍内审目的、范围、准则5 介绍内审方法和程序5 请管理者代表讲话5 请最高管理者讲话5 与受审核部门确认内审计划5 审核组长介绍内审注意事项版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page342、现场审核 进入下一个审核区域 科学抽样，客观评估和记录 审核员按计划和检查清单进行审核 审核员向有关人员讲明审核内容 由陪同人员进行介绍 进入审核区域版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page353、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划 按计划开展审核 合理安排各部门时间 利用审核检查表版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page362）控制审核气氛和谐、合作勿批评对方避免争执版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page373）控制审核结果L 判定不符合以客观事实为基础，以审 核准则为依据L 与受审核方共同确认事实L 审核组内要相互沟通，统一意见4）客观、公正版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page385）样本代表性D 随机性 临时抽样 保证抽样本数量充足D 层次性 最高层、中层领导、重点岗位人员、一般员工不同岗位、装备、范围、记录等分层抽取样本D 均衡性 在各部门抽取样本要均衡 对各要素审核时间及抽样本要合理版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page396）审核记录Q 审核结论的依据Q 便于追踪查询Q 审核过程文件化的体现版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page406）内审审核记录W 体系实施内部审核见证W 内审发现和结论的依据W 内审跟踪、验证的依据版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page414、有效性审核E 方针、目标、指标的保障能力E 对重要环境因素/风险的有效控制E 自我发现、自我纠正、自我完善的机制 （4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E 员工环境保护意识E 对于重大事故的预防和控制版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page425、不符合项1）不符合 不符合审核准则的审核发现R 与EMS标准违背R 与法律、法规及其他要求违背R 与手册、程序文件、作业指导书相偏离版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page432）不符合分类 严重不符合项系统性失效；区域性失效T 系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行）T 同 一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T 目标、指标未达成且未被发觉T 第二类不符合项仍未被改善版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page44 轻微不符合项 个别的、轻微的、偶然的、孤立的 Y 与标准要求轻微不符合 Y 违反HSE要求的孤立的、单独的事件 Y 就保证所审核区域的体系有效性而言，是次 要问题版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page45观察项 未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或可以作的更好。U 系统/程序有潜在的不恰当版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page463）不符合报告I 受审核部门I 审核日期I 不符合事实的描述I 审核准则I 与受审核方对事实的确认I 采取的纠正预防措施及完成日期I 纠正措施完成情况验证 I 审核员姓名版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page47 不符合报告编写要求O 使用被审核方习惯用语O 对被审核方分析问题，采取纠正措施有帮助O 简明、清晰、语言确切O 有受审核方签字版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page48不符合项技巧P 违反事件、违反证据及要求事项，三条件 同时成立P 描述三项尽量叙述清楚P 内容包括人、事、时、地、物版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page49不符合报告的基本格式（练习）时间地点审核员要求（标准要求）缺陷不符合版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page50发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page51时间跟踪验证：审核员：年 月 日纠正预防措施：受审核方签字：年 月 日不符合原因分析：不符合事实：不符合标准：不符合体系文件：受审核单位不符合报告管理者代表：不符合的形成：必须以事实为基础必须以审核准则为依据对产生的不符合要进行原因分析审核组要统一意见，组长拍板与受审核方共同确认事实审核员：版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page52不符合项的判定 审核员在公司的油库及化学品库时发现，公司的应急与响应程序规定应急点为：油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员：油品着火了怎么办？值班管库员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有防火安全制度。进一步问，你学过应急程序了吗？他说：1、程序在供应科长那儿，因为是“受控文件”，科长才有，没有发给我们。2、发了，现在找不到了。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page53不符合项的判定 审核员在某派出所审核时，问警员：你在执行职务时，按照什么文件进行？操作员说：文件在所长处保管，平时都锁在柜子里。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page54不符合项的判定 审核员在审核生产科时，问科长：你们科负责化学危险品管理作业指导书的制定，请出示作业指导书。科长说，因为这段时间都在忙于一个新工程，没办法安排人去写作业指导书，我们已经安排在下周制定。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page55不符合项的判定 审核员在现场发现有一长明灯。便问一名员工为什么会出现这样的现象。员工说：这个长明灯在内审时就提出过，但没有得到解决。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page56不符合项的判定 审核员在现场发现一大堆废弃的油棉纱，便问操作人员，对废弃的油棉纱如何处置，他说，我们定期到郊外进行焚烧。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page57 第一次内审时发现，在一个储量为五吨的油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发现，在油罐旁放置了两只灭火器。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page58 当审核员审核推进室对公司的目标指标及法律法规遵循情况的检查时，推进室不能提供这些方面的检查记录。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page59 在车间审核时，发现一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名焊工是协作单位的人员。审核员问车间负责人如何进行管理时，车间负责人说，他们有严格的管理制度，是不会发生任何事故的。版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page605、审核组内部会议 总结内审情况 内审员整理检查清单 内审员完成不符合报告 内审组汇总内审不符合分布 组长准备总结报告版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page616、内审未次会议 组长介绍内审情况及体系运行情况 评价体系运行成效 总结审核发现，宣读不符合报告 提出制订完成纠正预防措施的时间要求 提出跟踪验证的要求 请管理者代表讲话 请最高管理者讲话 未次会议结束版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page62 7、内审报告H 内审目的、范围、准则、时间H 审核情况小结H 审核发现，总结各要素运行情况H 审核分析，体系运行的有效性H 审核结论H 组长签名版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page632.4.1 内审纠正预防措施及跟踪的目的F 为内审的关闭提供依据F 避免同类问题再次发生F 检查纠正预防措施是否及时和有效F 是体系持续改进的手段版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page642.4.2 纠正预防措施及跟踪方式G 现场跟踪验证 G 对纠正措施的完成实施记录追踪G 对纠正措施的实施方案的跟踪版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page652.4.2 内审纠正措施及跟踪H 内审员现场验证H 检查相关记录、资料证据H 对纠正措施的实施方案进行阶段性现场跟踪 直至完成版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page66 2.4.3 内审纠正预防措施完成期限 l 一般不符合项在10日完成整改 涉及到重大安全问题的应立即解决 s 需较长时间完成的不符合项要制定实施 方案,按照时间进度进行阶段性验证版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page672.4.4 纠正措施方案评价准则L 纠正已发现的不符合L 找到并且纠正其他类似不符合L 消除产生不符合原因版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page68二、体系审核方法、技巧审核技巧（1）审核方法提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测，检验版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page691、提问D 5W+HD 请出示、解释D 配合适当的封闭性问题D 得到更多信息D 避免被审核者有被审问的感受版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page702、人员访谈人员访谈 随机抽样 所有区域和部门 领导、重点岗位人员、员工、相关方人员问话方式 开放式 易了解 避免设引导或设陷阱版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page71人员访谈技巧K 解释访谈目的K 用不同方式询问使对方了解问题K 必要时暂时休息以舒缓压力K 先访谈领导K 访谈后表示感谢版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page723、记录查证C 各部门均衡抽样C 随机抽样C 针对不同，抽取样本C 查证体系建立以来的运行记录C 记录保存情况C 其他相关记录 各种记录 检查记录 如：进出记录版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page734、现场查证H 注意各类环境影响及风险状况 水、气、声、固废、能源、高空作业、有毒有害作业、安全标志 可能引起重大伤害的行动H 紧急情况的处置 防火、防爆、防泄露、消防等H 实地测试 检查、检测、消防设备/设施、应急处理程序版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page74审核技巧（二）审核方式N 自下而上、自上而下N 正向审核和逆向审核N 以重要环境因素、重大风险为主线审核N 按部门审核和要素审核版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page75例一 自上而下 先到主管部门查找内审不符合报告，然后抽样到有关部门查原因分析及纠正预防措施落实情况和效果版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page76 例二 自下而上 审核员到部门或到重要岗位现场抽查文件控制情况，然后到文件主管部门查文件收发记录版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page77例三正向审核依运行顺序进行审核，查证其接口和协调情况P 从文件内容 实施情况 实施有效性P 环境因素识别 运行控制 绩效监督 （应急预案与响应）不符合纠正预防措施版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page78例四逆向审核 从结果到形成 到起因 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page79例五以重要环境因素为主线审核针对某一环境因素和一个级别的风险开展审核Q 是否已被识别和评价？Q该重要环境因素及风险如何管理？有关目标、指标、管理方案的 执行情况及效果。Q 该项管理职责是否明确、落实？Q 相关人员是否接受培训？Q 相关运行控制程序是否文件化？下发到相关岗位？Q 运行记录情况？Q 对此项作过哪些监督检查？有无相关不符合项？如何纠正？版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page80按部门和按要素审核一个部门重复多次审核，审核效率低一个要素往往要牵涉到各个部门必须按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论缺点目标集中，易体现与14001标准或体系文件的符合性各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高优点要素为中心部门为中心，主要职能为主线特点要素审核要素审核部门审核部门审核项目项目版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page81审核技巧（三）如何找出不符合N先了解有关规定或程序要求 先读程序 访谈主管、操作员N临时决定抽样对象 不要过早告诉对方N平面抽样 审核尽量涵盖各部门N使用纵向审核 发现各部门横向沟通问题N记录不符合项的细节 必要时复印资料N抽样未被准备的资料 原始资料 提供原始证据N善用一览表 提供完整的抽样窨N查阅工作记录 发现意想不到的内幕版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page82三、重点要素审核验证重点企业活动、产品和服务法律法规要求 环境方针重要环境因素 目标指标、管理方案紧急应变运行控制监测 纠正及预防措施内 部 审 核版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page834.2 方针 审核要点组织是否建立适用于组织活动的性质、规模的方针批准、发布、授权、监督实施是否对目标、指标有指导采取何种形式使方针为相关方所获取方针中包含哪些承诺，是否符合实际并定期评审方针采取何种方法使全体员工理解版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page841、审核要点环境因素、危险源识别、重要环境因素、风险评价 依据程序进行环境因素识别和重要环境因素的评价结果检查，即环境因素清单、重要环境因素清单判断识别、评价程序及方法的有效性和合理性 是否考虑了三种时态、三种状态、七个方面 识别的方法是否能识别出组织内所有的环境因素 方法的选用是否具有简单、实用和可操作性特点识别、评价程序的覆盖性识别、评价程序的动态适用性运行控制的协调一致性 相关方的环境因素 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page854.3.2 法律、法规和其他要求审核要点识别 确定 与环境因素的关联要求 职责 方法版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page86收集范围、频次、途径收集责任部门（人）更新传达法律法规及其他要求清单版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page872、实施符合性审核证明文件、检测报告三同时验收报告环评报告各种环境监测数据事故记录危险化学品使用和管理消防器材配备及维护版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page882、法律法规相关要素的符合性审核F 方针应有法律法规和其他要求的承诺F 评价程序中明确规定环保法律法规 是评价主要准则之一F 目标、指标制定应考虑环保法律法规，相应管理方案应满足各项相 关法律法规要求F 培训计划中应包括环保法律法规内容，确保了解遵守F 交流程序中应规定定期就法规符合性与员工和相关方交流F 运行控制文件中应体现法规要求 绩效监测应定期对法律法规符合性进行评审版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page89是否有文件化的目标、管理方案目标是否做了分解目标是否有量化的内容是否考虑了法律、重要环境因素、相关方、财务、经营和运行是否符合方针，否体现持续改进管理方案有否具体和方法措施和时间表管理方案是如何进行评审的4.3.3 目标和方案 审核要点版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page904.4.1 审核要点P 是否有清晰职责分配表P 最高管理者是否赋予管理者代表充分职权和提供必备资源P 管理者代表是否明确并理解其职责和权限P 部门、岗位的职责和义务是否明确,是否予以规定并形成 文件P组织内部通过什么方式使全体员工了解其相关作用、职责、权限P 基础设施 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page914.4.2能力培训与意识 审核要点X 是否建立并保持程序X 如何确定培训需求,员工对环保的理解,接受和认识程度如何X 是否依据需求制定计划X 培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录X 是否明确对重要环境岗位的培训X 如何对相关方、临时工培训版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page924.4.3 交流 审核要点V 组织内员工以什么形式、方式或渠道了解环境信息V 组织内员工是否充分了解安环状况的改进情况V 是否有接受和答复相关方的问题的程序和制度V 管理体系审核和评审的结果如何传达给所有有关人员V 是否有收集和公布各界对管理意见和看法的制度V 环境方针是否被员工、相关方充分了解V 相关方的报怨及处理意见的相关记录版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page934.4.5 文件 审核要点C 是否制定和保持文件控制程序C 是否对有关文件都实施了控制C 重要作业岗位能否及时得到相应文件现行版本C 作废文件是否都进行了适当的标识和管理C 文件的收发、复制、归档是否有编号、有责任人签字C 文件更改、修订是否有原批准部门审批C 文件修订时是否制订了相应记录和更改清单或一览表版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page94活动（作业）的确定有哪些情况是可能偏离方针和目标的建立了哪些程序和作业文件，是否覆盖所有危害因素可操作性现场控制情况相关方的管理4.4.6 审核要点版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page95所确定的应急情况和可能发生的事故应急预案与计划应急组织（岗位）、应急物资、通讯、应急方式、救护措施及方法适时的演习、验证4.4.7 审核要点版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page96体系监督保障要素的审核4.5.1 绩效监测与测量 对重要环境因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量 组织是否建立了文件化的监测测量程序 对监测方法的使用,仪器及其校准状态有无具体规定和记录 目标指标相关联系的特定参数是怎样设置的版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page974.5.2 审核要点确定合规性评价的要求方法 方式时限 结果 版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page984.5.3不符合、纠正预防措施M 是否建立了程序M 在程序中是否明确了原因分析,制订实施纠正预防 措施的责任部门M 是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序,如何 监督实施M是否有纠正措施实施的记录M 是否有由于采取纠正措施而导致程序变更和修改的 管理规定版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page993.5.4记录和记录管理 审核要点Q 是否建立了程序Q 记录是否齐全、完整、字迹清晰、标识明确Q 记录保持是否妥善，是否便于查找和借阅Q 组织是否规定了各种保存记录存放年限Q 所有记录真实可靠，具有可追溯性和可见证性Q 对重点职能部门和岗位记录的管理和控制要进行审核版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page100现场抽查监测记录 目标、指标、管理方案完成情况 体系运行情况的监测 法规符合性监测 重要环境因素的监测仪器校准 纠正与预防措施监测现场抽查方式 主管部门 重点岗位 实施部门版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page1014.5.5内审 审核要点B 内审准则B 内审员资质和能力,经验,相对独立性B 内审计划和过程记录的评审 确认内审范围是否覆盖体系全部范围 是否审核了重要环境因素、目标、指标、管理方案B 是否着重审核了重要职责部门和重要环境因素岗位版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page102B 审阅其内部检查清单 是否覆盖了17个要素 是否覆盖了相关内审范围 是否反映了内审情况B 内审时间安排及人力资源是否充分B 收集一年中内审不符合 报告及纠正措施 不符合的整改措施是否及时、合理、有效 不符合纠正结果是否经过验证，预防措施是否采取的及时有效B 内审是否对体系进行了整体的审核总结B 有关审核是否形成报告版权所有 不得复制2024/5/21 周二可编辑page1034.6 管理评审 审核要点L 最高管理者是否定期进行了管理评审L 评审结果是否形成文件,是否体现持续改进L 每次管理评审的内容和范围是如何确定的L 新的目标指标管理方案是否得到了各相关部门承认L 是否对体系的有效性、充分性、适用性进行了评价