基于演化博弈的医院企业科研合作机制研究.pdf

中国医院管理第4 3卷 第8期（总第5 0 5期）2 0 2 3年8月C h i n e s eH o s p i t a l Ma n a g e me n t V o l.4 3N o.8(S U MN o.5 0 5)A u g.2 0 2 3良好的科研管理机制是促进企事业单位自身业务发展、推动科技进步的重要组织保障，已得到政府相关部门的广泛关注。党的二十大报告强调，加强企业主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平，这为深化科研管理制度改革提供了重要方向。从医产研融合的角度出发，医院科研管理及转化机制同样需要发挥市场的主体作用，而医院企业的异质性关系成为影响双方合作的重要因素。因此，解构双方合作关系的影响因素是促进双方形成良好互动的重要前置条件。1文献综述目前，深化医院和企业的医产研合作转化机制已经成为双方实现科研创新的重要渠道，但因双方合作机制、宏观制度的不完善以及信息不对称等因素影响，双方在合作过程中易出现众多问题，例如因政策导向或考评体系不合理导致合作泡沫的存在，管理制度的不健全导致高水平、高价值的成果流失 1。出现问题的本质原因为医院与企业的合作缺乏有效的激励约束机制，因此容易产生机会主义行为。此外，从医院的公益性属性以及政府在院企合作创新、促进成果转化等方面扮演重要角色出发，良好的合作创新机制对双方合作过程具有引导性。因此，院企合作创新与成果转化机制需要从不同层面、参与方不同行为的复杂性视角探究其行为路径演化，对院企形成良好的科研合作机制具有引导作用。演化博弈理论与模型广泛应用于异质性主体的跨组织合作演化问题 2，尤其在信任建立 3、机会主义防范 4、合作创新 5、知识转移 6 等方面具有广泛的解释力。在产学研方面，演化博弈同样得到广泛应用。如薛莉等 7 利用演化博弈的数值仿真研究了政府引导对产学研协同创新的促进效应。此外，演化博弈已部分应用在医院的产研融合等医院管理方面，如黄迪等 8 构建了以护理学创客空间主导的产学研协同创新博弈模型并分析了创新主体的收益分配与激励机制；张强基于演化博弈的医院企业科研合作机制研究*郦敏浩刘明强秦环龙朱永松刘 蕊摘 要 医产研融合是提升医学科技成果转化率的重要手段，而医院、企业两个参与主体的异质性导致合作中存在壁垒。通过解构院企合作的主要影响因素，构建演化博弈模型，揭示双方合作创新的作用机制。研究发现，初始合作意愿对双方的合作成功具有显著影响；与风险分担系数相比，增量收益分配系数对双方合作的影响更为显著；协同系数对双方合作的影响具有显著性。研究结果对推动医院企业科研创新合作、提高科研产出效率具有意义。关键词 演化博弈 医院 企业 科研合作中图分类号R 1 9 7.3 2 3.6文献标志码B文章编号1 0 0 1-5 3 2 9（2 0 2 3）0 8-0 0 6 0-0 4R e s e a r c ho nt h eI n n o v a t i o nMe c h a n i s m o f H o s p i t a l-e n t e r p r i s eS c i e n t i f i cR e s e a r c hC o o p e r a t i o nB a s e do nE v o l u t i o n a r yG a me/L i Mi n h a o，L i uMi n g q i a n g，Q i nH u a n l o n g，e t a l./C h i n e s eH o s p i t a l Ma n a g e me n t，2 0 2 3，4 3（8）：6 0-6 3A b s t r a c tT h ei n t e g r a t i o no f me d i c a l i n d u s t r ya n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi sa ni mp o r t a n t me a n st oi mp r o v et h ec o n?v e r s i o nr a t eo f me d i c a l s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e me n t s.T h eh e t e r o g e n e i t yo f t h et wop a r t i c i p a t i n gp a r t i e s，h o s p i t a l sa n de n t e r p r i s e s，l e a d st ob a r r i e r si nc o o p e r a t i o n.B yd e c o n s t r u c t i n gt h ema i ni n f l u e n c i n gf a c t o r si nt h ep r o c e s so f h o s p i t a l-e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o n，b u i l t a ne v o l u t i o n a r yg a memo d ea n dr e v e a l t h eme c h a n i s m o f c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o nb e t we e nt h et wop a r t i e s.I t f o u n dt h a t t h ei n i t i a l c o o p e r a t i o nwi l l i n g n e s sh a sas i g n i f i c a n t i mp a c t o nt h ec o o p e r a t i o ns u c c e s so fb o t hp a r t i e s；c o mp a r e dwi t ht h er i s ks h a r i n gc o e f f i c i e n t，t h ei n c r e me n t a l i n c o med i s t r i b u t i o no f c o o p e r a t i o nh a samo r es i g n i f i c a n t i mp a c t o nt h ec o o p e r a t i o nb e t we e nt h et wop a r t i e s；t h es y n e r g yc o e f f i c i e n t a l s op l a y sas i g n i f i c a n t r o l ei nt h ec o o p e r a t i o n.T h er e s e a r c hr e s u l t sh a v es i g n i f i c a n c ef o r p r o mo t i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n di mp r o v i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c ho u t p u t e f f i c i e n c yb e t we e nh o s p i t a l a n de n t e r p r i s e s.K e ywo r d se v o l u t i o n a r yg a met h e o r y，h o s p i t a l，e n t e r p r i s e，c o o p e r a t i o no f s c i e n t i f i cr e s e a r c hF i r s t-a u t h o rsa d d r e s sT e n t hP e o p l esH o s p i t a l o f T o n g j i U n i v e r s i t y，S h a n g h a i，2 0 0 0 7 2，C h i n aC o r r e s p o n d i n ga u t h o rL i uR u iE-ma i l：l i u r u i t o n g j i.e d u.c n科教管理K e j i a oG u a n l i*基金项目：上海市科委软科学重点项目（2 1 6 9 2 1 0 3 9 0 0）；上海市浦江人才计划项目（2 1 P J 0 9 7）同济大学附属第十人民医院 上海2 0 0 0 7 2通信作者：刘 蕊；E-m a i l：l i u r u i t o n g j i.e d u.c n6 0中国医院管理第4 3卷 第8期（总第5 0 5期）2 0 2 3年8月C h i n e s eH o s p i t a l Ma n a g e me n t V o l.4 3N o.8(S U MN o.5 0 5)A u g.2 0 2 3等 9 基于政府监管下医院医疗信息分享问题建立演化博弈模型，并为政府监管部门与医院合作制定信息共享策略提供了理论分析。基于医院医产研历史相对较短以及政策扮演的特殊角色等现状，并结合以上文献，演化博弈在医院管理的应用重点为关注政府扮演的重要角色，尚未深度分析医院和企业两个参与主体的合作创新影响机制。本文将以医院和参与科研创新合作的企业作为行为主体，构建演化博弈模型，通过参数选择、数值模拟分析等过程分析双方科研合作过程中的主要影响因素以及影响的边界条件，从而为医院和企业实现良好科研合作、促进成果转化提供指导性意见。2演化博弈模型构建2.1模型假设与建立基于演化博弈模型建立的基本过程，首先结合医院和企业的异质性主体关系，建立双方博弈分析的基本空间。一般情况下，医院尤其是公立医院作为医疗业务主体具有显著的公益属性，而企业作为市场行为的主体，更多存在逐利属性。一方面，双方均可以选择良性行为，即保持良好的合作关系；另一方面，企业的逐利性决定可能存在机会主义行为，医院作为参与主体，虽然不具有直接惩罚等权利，但是可以采取监管行为，以合约形式通过其他手段来维护自身利益。因此，博弈的基本空间分析如下：一般情况下，双方中有一方存在良性的组织行为，则合作中必然存在收益；当企业存在机会主义行为时，则双方的合作中会存在风险分担。基于此，建立医院与企业双方的合作基本空间：医院在双方合作的过程可以选择信任，或者因为不信任而选择监管行为。企业则在医产研合作中可以选择采取深度合作行为，形成创新成果；同样可能存在机会主义行为，如套取医院的研究经费或者科研数据等负面行为或者“搭便车”以较低投入分享双方的合作成果。同时，进一步分析可知，良好的合作使双方中间存在超额收益分配系数，合作不佳则使双方之间存在风险分担系数。基于以上分析，建立医院和企业合作演化博弈的基本矩阵，见表1。参数的基本定义如下：rh为医院的基本收益，re为企业的基本收益，r为医院与企业良好合作的额外收益，k为医院与企业友好合作的协同系数，Ch为医院因为监督措施增加的额外成本，Ce为企业因为深度合作而需要付出的额外成本，S为企业因为机会主义行为给医院造成的总损失，p为额外收益的分配系数，q为存在损失情况下双方的风险分担系数。进一步分析可知，设超额收益中医院方的获取比例为p；如果企业深度合作且医院采取信任行为时，必然存在k1；若医院采取信任行为，该损失完全为医院方面承担；当医院采用监管行为，则医院承担损失的比例为q，此时，（1-q）S可以理解为企业按一定比例承担相应损失，亦可以理解为对企业机会主义行为的惩罚额度，因此，（1-q）可以理解为对企业的惩罚系数。此外，对参数中的收益概念主要表现在可量化的经济收益，不包含医院在服务过程中的社会效益以及声誉效益等难以量化的指标。2.2模型的初步分析根据演化博弈矩阵，建立不同情形下的演化情形，具体如下。情形1：（1-q）S-Ch0，（1-p）r+（1-q）S-Ce0。即当医院的监督成本大于风险转移量且企业的深度合作成本小于一般增量收益的分配量与风险的承担量时，医院和企业单位双方均处于最为理想的合作状态，则演化的稳定策略为（信任，深度合作）。该情形为比较理想的状况，现实中存在的概率较小。情形2：（1-q）S-Ch0，（1-p）r+（1-q）S-Ce0或（1-q）S-Ch0，（1-p）r+（1-q）S-Ce0。此时双方的演化策略分别为（信任，机会主义行为）和（监督，深度合作），双方的合作并非最优，因为可选的两种策略中存在“搭便车”或者不信任等行为。情形3：（1-q）S-Ch0，（1-p）r+（1-q）S-Ce0。此时双方的合作存在两种可能（信任，深度合作）或者（监督，机会主义行为），具体的行为选择则由鞍点位置决定，或者基于几何意义，由面积S的大小所决定。S的计算公式如下：S=Ce-（1-p）r-（1-q）S（k-1）（1-p）r-（1-q）S+（1-q）S-Ch（k-1）p r+（1-q）S。基于演化博弈的医院企业科研合作机制研究郦敏浩等医院信任（x）监管（1-x）企业深度合作（y）rh+k p r,re+k（1-p）re-Cerh+p r-Ch,re+（1-p）r-Ce机会主义（1-y）rh-S，rerh-q S-Ch,re-（1-q）S表1医院与企业合作的演化博弈矩阵6 1中国医院管理第4 3卷 第8期（总第5 0 5期）2 0 2 3年8月C h i n e s eH o s p i t a l Ma n a g e me n t V o l.4 3N o.8(S U MN o.5 0 5)A u g.2 0 2 33基于案例的仿真结果分析鉴于情形3具有典型性以及参数的可调整性，以仿真的研究方法分析院企合作行为的主要影响因素，从而为促进双方向积极方向发展提供决策支持。在初步分析情形3的基础上，需要结合双方合作的协同效应进一步增加约束条件：（k-1）p r Ch，Cek（1-p）r。在院企合作过程中，充分发挥企业的主体作用，从企业自身的优势、资金实力以及医院的公益属性角度出发，一般情况下，医院更多关注的是给病患带来的效益，且医院更多的是提供临床应用，因此，医院的合作成本一般低于企业的投入，相应地在合作收益的分配中，医院的可量化效益一般小于企业。在以上属性分析过程中，同时结合情形3的约束条件，并实际调研某医院科创园区院企合作情况，将其他相关参数确定为：r2 0，k3，Ch1 2，Ce3 5，S2 5，p0.3，q0.4。即医院的收入和支出比例相对较少，同时满足情形3以及追加约束条件，采用M A T L A B2 0 1 8 a软件进行仿真实验。3.1初始策略对合作演化的影响设企业采用的策略已定，模拟医院的初始不同策略（x0.1、0.3、0.5、0.7、0.9）对双方合作关系演化的影响。即对比企业采取不同策略（y0.2、0.5）下双方合作演化的情形与行为的结果。研究发现：随着企业初始合作的比例的上升，双方向友好合作方向发展的趋势更为明显，尤其在医院初始行为比例较高的情况下，系统向友好合作的情形演化趋势更为明显。从仿真分析结果可以看出，当双方中有一方初始合作意愿较高，则合作成功概率较高；若双方初始合作比例均高，则合作成功概率大大提高。因此，医院、企业双方合作成功的概率与初始合作的比例具有显著相关性。这说明医院和企业在合作过程中，初始的合作意愿或者成为合作的初衷在双方以后的合作过程中发挥了重要作用。为了便于分析，以下其他参数分析以y0.5的情况为基础进一步作仿真分析。3.2增量收益的分配系数对合作演化的影响在保持其他基本参数不变的情况下，研究医院获取超额收益比例的系数变化对系统演化的影响，对比p0.2和q0.4两种情况。仿真研究发现，在超额收益分配系数较低的情况下，双方合作的比例较高。随着分配系数的增加，双方友好合作的概率反而下降，尤其是在p0.4的情况下，曲线存在抛物线的形状，说明增量收益的分配系数存在“边界”。一般情况下，分配系数升高有利于调动医院和企业合作的积极性，但是分配系数过高反而引起双方向非合作的状态演变，不利于双方的长期合作。3.3风险分担系数对合作演化的影响对比风险分担系数q0.3和q0.5两种情况，仿真发现，与收益分配系数相比，风险分担系数对系统的演化结果较弱，即系统演化对风险分担系数的敏感性较弱。出现该情形的原因：一方面，可能是选择的案例中损失的总数量值较大，因此对风险分担系数不敏感；另一方面，可能是因为医院和企业的合作过程中一般存在较好的合作关系，成功概率较大，造成双方合作过程中对风险的敏感性相对较弱。3.4协同系数对合作演化的影响设其他参数不变，分析k2和k4两种情况下的系统演化结果。仿真发现，协同系数的提高明显影响双方合作成功的概率。当k2时，整体演化情况为非合作情况；随着k的增加，当k4时，合作成功的概率显著增加，这说明医院和企业在合作过程中随着协同系数的增加会促进双方合作的成功。4讨论4.1筑牢合作基础是实现双方合作成功的重要前提合作的路径依赖（双方初始合作意愿）对院企合作效果存在直接影响。一方面，在于初始合作意愿高，即初始合作比例高，说明双方合作的积极性较高，为双方后续合作奠定了良好的基础；另一方面，在于合作行为本身具有路径依赖性，初始合作关系较好则对后续合作行为产生积极影响。要实现双方合作初期的高意愿，一方面，需要彼此了解各自的科研合作需求与痛点，如对于医院方面，需要企业知晓临床的转化需求以及临床应用的便利性等；而对企业而言，医院需要理顺合作成果的转化问题以及研究的落地性，并探索对企业直接经济效益的影响。另一方面，需要双方设置科研合作的良好市场应用前景与合作的发展目标，从而提高双方合作的积极性。因此，对无合作基础的院企单位，需要将院企合作的成果转化机制或者愿景实现的保障机制提前规划，如中华人民共和国促进科技成果转化法明确规定，应用类科技项目应明确承担者的转化义务，加强知识产权管理，将成果转化和知识产权的创造等作为立项工作的重要内容依据。4.2收益管理机制是实现长远合作的重要保障与风险分担系数相比，合作增量收益的分配系数对双方合作的影响更为显著。出现该结论的主要原因可能有：一方面，合作初衷则为合作共赢，因此，在双方合作过程中一般对收益效果更为关注；另一方面，院企合作中往往存在比较成熟的合作机制，这样能直接降低双方合作中的风险系数。因此，院企在科研合作转化过程中，基于组织形式、任务分工、资金基于演化博弈的医院企业科研合作机制研究郦敏浩等6 2中国医院管理第4 3卷 第8期（总第5 0 5期）2 0 2 3年8月C h i n e s eH o s p i t a l Ma n a g e me n t V o l.4 3N o.8(S U MN o.5 0 5)A u g.2 0 2 3投入、产权归属等方面应建立利益分配的量化机制和签订相应合同等正式管理机制，便于双方对增量收益实现科学分配与量化，尤其是对于企业而言，更为关注可量化经济效益的产生；而对医院方面还需要关注临床上的公益性效应，同时需要加强风险分担与违约管理机制建设，尤其是对合作基础薄弱的合作伙伴需要强化风险分担规则与过程中风险的梳理与防范。综上，在院企合作中建立良好的激励约束机制对形成稳定的合作基础，建立良好的科研产出、应用、转化具有重要的保障作用。4.3良好的协同关系是院企合作成功的基石协同系数的重要性说明院企合作过程中双方需要在“有限理性”这一约束条件下维持双方长期的友好合作关系，从而提高双方合作的成功概率。协同系数的增加一方面在于影响双方良好合作关系的内在因素，如双方之间的合同管理机制以及关系管理机制等，即双方在合作过程中需要对收益风险建立明晰的分担机制，同时在合同的框架下，需要关注非正式的关系管理，增加合作的灵活性因素；另一方面在于影响协同系数的外在因素，如政策的协同、政策环境的优化对提高合作成果转化的质量和效率，顺应外在因素的变化对实现合作的目标大有裨益。4.4展望虽然本文对医院和企业之间的科研合作创新进行了深入分析，但是限于行为主体的选择、主要分析参数的选择等因素限制，本文的主要展望有：需要将更多参与方（如政府、医院、企业等）、更多影响合作关系的参数纳入演化博弈模型，进行单参数和多参数的敏感性分析，从而深刻揭示医产研深度融合的影响因素，进一步为医院企业科研合作以及成果转化提供更加详细、具体的指导性建议。参考文献 1 陈强，常旭华，F O N GSW P a t r i c k.高校专利审查对发明披露和许可策略的影响研究 J .预测，2 0 1 4（6）：4 3-4 8.2 朱建波，周晓园.基于演化博弈的重大工程业主与勘察机构合作机制 J .系统管理学报，2 0 2 0，2 9（5）：9 4 3-9 4 8.3 L A A NA，V O O R D I J KH，D E WU L FG.R e d u c i n go p p o r t u n i s t i cb e?h a v i o u r t h r o u g hap r o j e c t a l l i a n c e J .I n t e r n a t i o n a l J o u r n a l o f M a n a g i n gP r o j e c t s i nB u s i n e s s，2 0 1 1，4（4）：6 6 0-6 7 9.4 单英华，李忠富.基于演化博弈的住宅建筑企业技术合作创新机理 J .系统管理学报，2 0 1 5，2 4（5）：6 7 3-6 8 1.5 王广斌，曹冬平.建设项目跨组织创新应用合作的动态演化分析 J .软科学，2 0 0 9，（1 2）：7-1 2.6 乐云，刘明强，张馨月，等.重大工程组织学习机制的演化博弈分析基于全过程咨询介入机制的业主与咨询方合作视角 J .工业工程与管理，2 0 1 9，2 4（2）：1 5 7-1 6 6.7 薛莉，陈钢.政府引导对产学研协同创新的促进效应研究 J .江苏社会科学，2 0 2 1（2）：5 8-6 8.8 黄迪，代永娅，吴琼，等.以护理学创客空间主导的产学研协同创新博弈模型的构建与应用 J .中华护理教育，2 0 2 0，1 7（2）：9 1-9 4.9 张强，王丽亚，耿娜，等.政府监管下的医院医疗信息分享演化博弈分析 J .运筹与管理，2 0 2 0，2 9（1）：2 3-3 1.收稿日期2 0 2 3-0 4-2 7（编辑 程学薇）基于演化博弈的医院企业科研合作机制研究郦敏浩等3.3健全管理机制，保障信息安全完善的信息安全管理机制是为保障区域平台与国家平台数据交换过程中的稳定运行，并且与患者隐私、医疗机构以及医学中心信息系统安全相关的一系列安全措施和管理规范，主要包括以下内容：（1）对信息资源维护的管理机制，如保证数据采集一致性和准确性的技术规范，在数据传输、存储和使用等环节的管理要求；（2）对技术平台的运行维护机制，如整体系统和单体设备的运行状态监测、系统维护和改造的安全及管理控制策略；（3）对各岗位人员的管理机制，如岗位工作职责、岗位工作权限以及岗位绩效考核等规章制度；（4）对数据交换过程的保障机制，如数据资源提供方采用身份鉴别、数据源认证等安全机制保障数据来源的真实性、对数据资源建立相应的安全管理策略，保障敏感数据在交换过程中的保密性和完整性。参考文献 1 张黎黎，胡建平，徐勇勇.临床数据传输数据组和数据元标准的研究 J .中国卫生信息管理杂志，2 0 1 9，1 6（1）：7 7-8 3.2 郭雪清，宋莉莉.湖北省人口健康信息平台数据交换规范研究 J .中国数字医学，2 0 1 6，1 1（1 0）：9-1 1，1 7.3 陈敏，黄竹青，秦健.湖北省健康医疗大数据资源目录体系建设研究 J .中国医院管理，2 0 1 8，3 8（1 2）：6 7-6 8.4 赵要军.基于价值的多层级区域医疗中心协同治理模式研究 J .中国医院管理，2 0 2 0，4 0（1 2）：2 3-2 7.5 叶清，刘迅，周晓梅，等.健康医疗大数据应用存在的问题及对策探讨 J .中国医院管理，2 0 2 2，4 2（1）：8 3-8 5.6 肖兴政，孙俊菲，陈敏，等.湖北省全民健康信息化建设标准及规范研究 J .中国医院管理，2 0 1 8，3 8（7）：4 2-4 5.7 陈敏，黄竹青，秦健.湖北省健康医疗大数据资源目录体系建设研究 J .中国医院管理，2 0 1 8，3 8（1 2）：6 7-6 8.收稿日期2 0 2 3-0 2-1 9（编辑 程学薇）（?上接第5 9页?）6 3