C-TPAT填写表单清单.xls

WM-SCSWM-SCS审审核核记记录录负负责责部部门门(人人员员)序序号号部部门门表表单单名名称称编编号号填填写写注注意意填填写写频频次次负责部门(人员)1保安管理 保安员值班表可分二班、三班，CCTV监控可指定当班专职保安每月保安员2保安员巡逻签到表签到表放到每个巡逻点，由当班保安员巡逻签到。签到应避开交接班时间填写，每个点签到时间应按时间先后顺序填写并模拟每个巡逻点真实可能到达的时间填写每日保安员3CCTV检查及保养记录表由保安员或保安队长检查填写每月保安员4CCTV维修检查记录尽量安排在验厂前一天做一次维修,确保记录全部删除行政部5监控及监视系统检查记录由反恐相关负责人填写每月保安员6每月内部安全检查记录填写时注意不能有异常问题每月保安员7保安体系定期检查计划表突击检查计划要包括反恐8大块内容每年一次保安员8保安体系定期检查记录表按照检查计划做记录每年一次行政部9保安体系定期内审突击检查记录表对反恐8大块各做一次突击审查每年一次行政部10外来包裹邮件检查登记记录按实际做,尽量不写下班时间,可以做少点保安员11员工临时外出登记表员工上班外出尽量不要跨班,即上午出去上午回厂按实际做保安员12保安交班记录保安交班时钥匙电筒等等每天保安员13背景调查 背景调查申请每年度做一次每年一次人事行政14新入职者背景调查表可按每月到工厂当地派出所去调查盖章有新入职时人事行政15在职人员背景调查复审记录每年一次人事行政16重点岗位员工定期背景调查记录重点岗位包括：保安、成品仓、包装、装卸货、财务每半年一次人事行政17承包商、供应商、运输商人员背景调查记录承包商、供应商、运输商授权来本厂服务的人员每年一次或人员变更人事行政18电脑管理 电脑系统管理员授权书被授权人必需懂电脑的工些基本常识每年一次或人员变更人事行政或电脑部19电脑登入用户名密码分配记录先统计全部电脑,再编号,再收集各电脑的登录密码和屏保密码人事行政或电脑部20密码定期变更记录表验厂前最近变更的密码，必须为真实可开机的密码。用户开机密码和屏保密码可相同,确保审核员能根据密码登录8周变更一次人事行政或电脑部21电脑程序员每日检查记录表每台电脑每月一张表，1至31号。每日人事行政或电脑部22供应商管理供应商名单供应商名单必须涵盖工厂原物料、辅料的所有供应商，及提供供应商的营业执照复印件每年一次采购部23供应商反恐评审表根据反恐评审表的要求做评审记录每年一次采购部24供应商反恐自我评估表供应商自己填写(或帮助供应商填写,但必需签供应商名字)每年一次采购部25供应商反恐协议反恐协议需要供应商盖章每年一次采购部26供应商反恐承诺书反恐承诺书需要供应商盖章每年一次采购部27供应商授权人员名单授权人员需要供应商盖章确认,授权人必需有姓名地址身份证号码及现住址每年一次或人员变更采购部28供应商送货车进出登记表和仓库记录一致按供应商送货日期做记录采购部29承包商管理合格承包商名单承包商名单必须涵盖工厂所有外包业务:食堂送水快递电脑或工程维修等,要有营业执照复印件每年一次行政部30承包商反恐评审表根据反恐评审表的要求做评审记录每年一次行政部31承包商自我反恐评做表承包商自己填写(或帮助供应商填写,但必需签承包商名字)每年一次行政部32承包商反恐协议反恐协议需要承包商盖章或签字每年一次行政部33承包商反恐承诺书反恐承诺书需要供应商盖章或签字每年一次行政部34承包商授权人员名单授权人员需要供应商盖章确认,授权人必需有姓名地址身份证号码及现住址每年一次或人员变更行政部35运输商管理合格运输商名单运输商需要有营业执照复印件每年一次跟单或船务36运输商反恐评审表根据反恐评审表的要求做评审记录每年一次跟单或船务37运输商自我反恐评做表运输商自己填写(或帮助供应商填写,但必需签承包商名字)每年一次跟单或船务38运输商反恐协议运输商议需要承包商盖章及签字每年一次跟单或船务39运输商反恐承诺书反恐承诺书需要运输商盖章及签字每年一次跟单或船务40运输商授权人员名单授权人员需要供应商盖章确认,授权人必需有姓名地址身份证号码及现住址每年一次或人员变更跟单或船务41运输公司托运单不能是散柜(拼柜)按出货(装柜)日期做跟单或船务42货柜管理 货柜车进出厂登记表货柜车进厂、出厂时间应安排在上午和下午上班时间内，不能有跨班或过夜的情况按出货(装柜)日期做船务或仓库43入柜车检查记录七点检查,按出货(装柜)日期做船务或仓库44进、出货货柜监柜表七点检查,按出货(装柜)日期做船务或仓库45生产磅重记录表生产磅重记录可不需要，装柜磅重记录必须要。按出货(装柜)日期做船务或仓库46货物超短装异动表当装柜磅重出现异常时才需填此表,通常不写船务或仓库47封条控制盘点记录表封条的登记及领用记录按出货(装柜)日期做船务或仓库48封条更换记录表当封条无损坏时不需填此表49施封人员授权书工厂授权人员必需和实际作业人员相符,行政部50PACKING LIST装柜单(提货单)按实际做船务或仓库51货柜车出厂检查记录按货柜车出厂检查记录要求做按出货(装柜)日期做保安员52货柜车运输路线图分A线路和B线路（主要和备用线路）做一次,除非路线更改行政部53货柜车运输情况登记表按货柜车运输情况做按出货(装柜)日期做行政部54货柜车运输情况突击检查记录表有一次突击检查就行，必须有司机的签名确认只做一次行政部55内部审核 反恐内部审核计划按照ISO的形式做计划每年一次行政部56反恐体系内部内审记录按照反恐体系内审表做记录每年一次行政部57反恐体系管理评审记录按照ISO的形式做计划每年一次行政部58异常情况汇总表内审时写三两个惯常问题,如员工没有戴厂证等等按实际做行政部59异常情况纠正预防措施根据异常情况做纠正预防措施按实际做行政部60外来人员及车辆管理外来人员车辆登记表最近6个月（新厂3个月）的资料,注意填写身份证号码陪同人员等,如果有多人一起来均要登记,尽量不要登记晚上到访人员;按实际做保安员61文件管理 反恐体系三级文件反恐三级文件清单行政部62记录表格清单把所有记录收集一起行政部63程序文件发放记录按实际发放做记录行政部64限制区域管理授权接触机密文件人员名单主要针对仓库报送航务等人员每年一次或人员变更行政部65限制区域出入名单每个月更新一次,要标上日期,及进入限制区域的标志行政部66进出限制区域登记表按实际进出做记录,但可以有选择性做,如验货验厂人员等限制区域负责人67行政管理 维修记录做一些门的维修或更换照明灯等行政部68员工花名册最新的在职人员名单，上面要有员工的身份证号码姓名现住地址等每月更新行政部69人员资质要求表行政部70员工遗失工厂物品记录表尽量不填写该表行政部71离职人员名单上面有最近3个月的离职记录每月更新行政部72离职人员工厂物品回收记录表员工离职回收厂证钥匙及电脑密码更换行政部73客人到访通知单预先知道时由接见部门填写好交给保安部行政部74放行条正常上班时间外出员工要开放行条行政部75奖励或惩罚记录表写一些员工捡到厂证交回行政部等行政部76C-TPAT政策承诺在手册中行政部77安全管理会议记录半年一次行政部78各部门安全负责人名录按各部门实际情况做三个月更换一次行政部79管理者代表任命书（授权书）按工厂实际情况做行政部80每月内部安全检查记录行政部81授权人评估记录表行政部82举报箱开启记录每月一次行政部83照明系统开关控制（授权书）按工厂实际情况做,各部门的主管负责每年一次或人员变更行政部84员工培训记录反恐体系培训计划表培训计划要包括全部人员,如保安员工限制区域人员供应商承包商运输商等每年一次行政部85新进人员培训签到表入职当天培训签到按实际情况做 行政部86保安员培训签到表每年一次行政部87全体员工定期培训签到表每年一次行政部88特殊岗位员工定期培训签到表每年一次或人员变更行政部89外来作业人员培训签到表第一次来厂时就培训签到按实际情况做 行政部90供应商承包商运输商培训签到表每年一次或人员变更行政部91证照管理 厂证厂证要包括员工姓名部门工号相片进厂时间,可进入区域等员工进厂时行政部92访客证有工厂名称和编号行政部93访客证保安员签收记录由保安队长签收行政部94访客证盘点记录由行政部盘点三个月行政部95厂证发放、回收记录由人事部负责行政部96厂证更换记录由人事部负责,厂证更换原因只能写洗衣服洗坏或小孩子弄坏,不能写丢失,每个月做一到三个,看工厂员工规模行政部97厂证盘点记录由人事部做三个月行政部98钥匙管理 钥匙签收记录各部门负责人签收每年一次行政部99钥匙借用记录借用次数不需要太多,就写忘记带来按实际做行政部100钥匙盘点记录由行政部盘点每3个月一次行政部