2023年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题.pdf

2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题1、（2019 年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B2、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B3、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行正确答案：D4、债券报价的主要方式不包括（）A.公开报价2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.对话报价C.双边报价D.大额报价正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通正确答案：A6、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.正确答案：A7、中国人民银行公开市场业务，（）。A.B.C.D.正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题8、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。A.建构模块工具B.结构化金融衍生工具C.金融远期合约D.金融互换正确答案：B9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18正确答案：B10、关于发行市场说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11、沪港通与 QFII 和 QDII 的区别有（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.、正确答案：D12、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C13、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票正确答案：B14、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题15、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.正确答案：A16、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A17、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。A.、B.、C.、D.、正确答案：D18、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券正确答案：B19、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制退市正确答案：A20、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.正确答案：A21、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题22、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下B.2 年以上 8 年以下C.1 年以上 10 年以下D.2 年以上 10 年以下正确答案：C23、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993正确答案：A24、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）。A.B.C.D.正确答案：D25、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.正确答案：B26、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B27、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者正确答案：B28、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题29、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上正确答案：C30、（2021 年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露正确答案：D31、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月正确答案：C32、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.半年C.两年D.三年正确答案：A33、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回正确答案：A34、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.正确答案：B35、（2019 年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题36、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币正确答案：D37、（2018 年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务正确答案：D38、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D39、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.、正确答案：A40、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.B.C.D.正确答案：D41、（2018 年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案：D42、（2020 年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管正确答案：B43、期权价值变化 0.1，波动率变化 0.5。Vega=（）。A.0.12023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.0.5C.0.2D.1正确答案：C44、目前，道琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法正确答案：A45、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定正确答案：A46、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题47、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价正确答案：C48、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A49、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.正确答案：D50、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.正确答案：C51、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月B.46 个月C.12 个月D.23 个月正确答案：B52、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行正确答案：A53、下列不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B54、（2018 年真题）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会正确答案：B55、（）年 7 月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991正确答案：D56、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券正确答案：A57、下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中行为说法错误的是（）。A.不得向私募办法规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利B.不得向不特定对象宣传推介，但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外C.不得口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.可以以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构正确答案：D58、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C59、从 LIBOR 的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.B.C.D.正确答案：B60、考查市场利率对股票价格的影响。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用正确答案：D61、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数正确答案：A62、按投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A63、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.B.C.D.正确答案：D64、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题65、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户正确答案：D66、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B67、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所正确答案：C68、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40%B.30%C.20%2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.10%正确答案：B69、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量正确答案：D70、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值B.债券是一种实体资本C.债券独立于实际资本之外D.债券是债权的表现正确答案：B71、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合正确答案：C72、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.、C.、D.、正确答案：C73、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C74、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年 2020 年三次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.正确答案：A75、2008 年 1 月 20 日，财政部发行 3 年期贴现式债券，2011 年 1 月 20 日到期，发行价格为 85 元。2010 年3 月 5 日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.132023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题C.9.23D.10.59正确答案：D76、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.正确答案：A77、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.、B.、C.、D.、正确答案：B78、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题79、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销正确答案：C80、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求正确答案：B81、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务正确答案：B82、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题就会受影响正确答案：C83、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场正确答案：D84、期限为 1 年或 1 年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动正确答案：D85、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性正确答案：C86、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题A.50%B.70%C.80%D.100%正确答案：D87、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利正确答案：C88、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.B.C.D.正确答案：D89、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题90、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持正确答案：A91、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先正确答案：C92、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10 10B.10 100C.100 10D.100 100正确答案：A93、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.区域性股权交易市场正确答案：A94、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A95、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10B.上一交易日结算价格的10C.上一交易日最高价的2D.上一交易日结算价格的2正确答案：B96、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股正确答案：C97、中证规模指数包括（）。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.C.D.正确答案：D98、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：D99、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案：B100、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题101、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先正确答案：C102、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.B.C.D.正确答案：D103、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）A.合并账户B.合并托管C.合并发行D.合并名称正确答案：A104、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）。A.2 年B.5 年C.1 年2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.3 年正确答案：A105、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.B.C.D.正确答案：D106、（2018 年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务正确答案：A107、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起 5 个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题108、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离正确答案：B109、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织正确答案：B110、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.正确答案：D111、（2021 年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（?）A.LOF 仅能在交易所申购、赎回B.LOF 申购和赎回均以现金进行C.LOF 可以是主动管理型基金2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.LOF 不会出现大幅度折价交易正确答案：A112、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D113、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债正确答案：B114、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资正确答案：B115、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（）。2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题A.B.C.D.正确答案：D116、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.正确答案：D117、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保正确答案：B118、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.、正确答案：D119、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C120、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同正确答案：D121、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题122、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.正确答案：A123、SPV 是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构正确答案：D124、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场正确答案：B125、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.网下投资者不得协商报价正确答案：B126、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样正确答案：A127、根据 ETF 的具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、正确答案：B128、证券发行人不包括（）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人正确答案：D129、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.C.D.正确答案：A130、中国人民银行公开市场业务（）。A.B.C.D.正确答案：B131、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A132、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3 年B.5 年C.7 年2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.10 年正确答案：B133、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。A.B.C.D.正确答案：A134、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.正确答案：D135、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票正确答案：A136、我国国际债券的品种有()。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.C.D.正确答案：B137、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.“H 股”D.“B 股”正确答案：B138、基金托管费的计提通常是（）。A.I、B.I、C.、D.、正确答案：A139、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.差额结算机制正确答案：A140、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.正确答案：D141、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额结算正确答案：B142、根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题143、保证公司债券的担保人可以是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B144、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率正确答案：B145、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%正确答案：B146、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.正确答案：A147、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性正确答案：C148、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.正确答案：D149、首次公开发行股票的简称为（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题150、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C151、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4正确答案：B152、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.中国建设银行D.国家开发银行正确答案：D153、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.国务院正确答案：B154、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.正确答案：B155、按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。A.公司股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上B.公司股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 20%以上C.公司股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 30%以上D.公司股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上正确答案：A156、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大正确答案：B157、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机正确答案：A158、（2020 年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B159、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券正确答案：D160、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题161、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A162、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.正确答案：D163、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300正确答案：D164、下列属于中国证监会核心职责的是（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.正确答案：D165、（2019 年真题）给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、正确答案：B166、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B167、A 公司当年的净资产收益率为 75%，已知当年的销售利润率为 25%，资产周转率为 2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题168、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，新增付息债务 45 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420B.450C.460D.510正确答案：B169、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券正确答案：D170、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价正确答案：A171、在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题D.正确答案：D172、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债正确答案：D173、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。A.B.C.D.正确答案：D174、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达正确答案：C175、（2019 年真题）证券交易所的主要职能包括（）。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题B.、C.、D.、正确答案：A176、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式正确答案：A177、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A178、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识必须掌握的典型题179、若法定存款准备金为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r正确答案：D180、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年证券金融公司应提