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风险评估和控制程序

程序控制状态：受控■ 非受控□
受控章：

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总页数： 7 页（含封面）

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发布日期： 年 月 日 修改日期：/年/月/日 实施日期： 年 月 日
1.目的
对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2.范围
适用于本公司质量活动的安全评价与控制。
3.职责
3.1 质量负责人
3.1.1 负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；
3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；
4. 工作程序
4.1 风险管理流程图
可 接 受
不可接受
4.2 风险识别
4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。
4.2.2 检测前的主要风险因素包括：
a） 合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。
b） 样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。
c） 信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。
d） 沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。
e） 其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。
4.2.3 检测中的主要风险因素包括：
a） 人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。
b） 仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理⑤设备档案记录不完整等风险。
c） 试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/耗材；③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。
d） 检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰；③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。
e） 环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。
f） 安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。
g） 信息保密风险: ①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。
4.2.4 检测后的主要风险因素包括：
a） 样品存储和处理的风险：①样品的保存时间和方式不符合要求；②样品丢失；③未按规定对样品进行销毁处理等风险。
b） 数据结果风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。
c） 报告风险：①报告中对产品的描述不准确导致异议；②检测报告缺乏完整性；③检测报告未审核签字④可疑值未得到及时报告；⑤报告文字描述有错别字或漏字；⑥报告的信息与原始记录(或提供的其它资料)不一致；⑦拒绝为客户提供检测结果的解释和咨询服务；⑧超授权范围使用认证及认可标识章等风险。
d） 信息安全和保密风险：①客户信息、报告和数据、报价、样品等方面信息泄露的风险。
4.2.5 其它方面的风险因素包括：
a） 质量管理风险：①未按照CNAS/CMA的频次要求参加能力验证；②能力验证、实验室间比对所得结果有问题或不满意；③未按质量监督控制计划实施质量管理；④质量监督控制管理记录资料缺漏；⑤未按要求进行内审、管理评审等风险。
b） 程序文件和记录风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。
c） 档案管理风险：①归档资料信息与实际不符；②归档资料杂论无序；③未按要求销毁过期文件档案等风险。
d） 环境卫生安全风险：①实验室检测环境构造不恰当；②5S工作不到位，检测环境杂乱等风险。
4.3 风险评估
4.3.1 本公司人员在识别到风险因素后应及时向质量负责人反应，质量负责人根据实际情况组织相关人员对风险进行评估。（风险评估可与相关程序同时执行）
4.3.2 风险评价可是对风险严重度和发生率的分析，以此为依据判定风险是否可接受。
a） 严重度：风险一旦发生可能造成不良影响和损失的程度，分值越高影响越严重。
程度
风险影响
分值
低
↓
高
轻微
发生后对检测报告结果和内容没有影响的风险
1-2
一般
发生后对检测结果和报告有影响的风险
3-5
严重
发生后直接影响到质量管理体系的风险
6-8
非常严重
发生后可能产生经济纠纷、人身安全或者违反法律法规的风险
9-10
b） 发生率：风险发生的几率大小，分值越高几率越大。
序号
风险发生的几率
分值
1
极低
1-2
2
中等
3-5
3
较高
6-8
4
极高
9-10
4.3.3 风险指数=严重度+发生率，所得数值越大风险越大，数值大于等于10时，必须采取预防措施减小或消除风险。
4.4 风险处置
4.4.1 当涉及到相关程序时，以相关程序要求优先对风险进行处置。
4.4.2 对与风险指数小于10的风险，由质量负责人记录在《风险记录表》中，并组织安排相关人员对其进行监控。
4.4.3 对于风险指数大于等于10的风险，若没有相关程序对其进行要求的，则由质量负责人组织相关人员，制定风险控制计划，填写《风险控制计划》，质量负责人审批通过后，由相关人员按照计划要求实施控制及验证工作，确保风险消除或减小到可接受范围内。对于无法消除的风险仍需进行监控。
4.5 风险监控
4.5.1 对风险实施监控的人员需填写《风险监控表》，当风险扩大到不可接受的程度时，应立即向质量负责人报告，并按照风险处置的要求对不可接受的风险进行处置。
5. 记录
《风险记录表》 ZLJL-32-01-2015
《风险控制计划表》 ZLJL-32-02-2015
《风险监控表》 ZLJL-32-03-2015

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