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2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结1、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10B.20C.30D.40正确答案：D2、1987 年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区正确答案：D3、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B4、（2020 年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20 个2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.15 个C.30 个D.10 个正确答案：A5、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.正确答案：D6、银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、正确答案：D7、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.几何平均法正确答案：A8、影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D9、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点正确答案：C10、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国正确答案：A11、（2021 年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容正确答案：D12、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C13、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D14、截至 2018 年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结15、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则正确答案：A16、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。A.B.C.D.正确答案：D17、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.B.C.D.正确答案：D18、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：D19、无限售条件股份包括（）A.B.C.D.正确答案：B20、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、正确答案：B21、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖正确答案：C22、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.、C.、D.、正确答案：B23、目前我国普通国债发行的方式不包括()A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式正确答案：B24、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是正确答案：A25、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结26、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.B.C.D.正确答案：D27、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B28、1981 年后，我国发行的国债品种有()。A.B.C.D.正确答案：D29、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：D30、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C31、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件正确答案：A32、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征正确答案：B33、2018 年 1 月 1 日，S 公司拟冲击 IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.C.D.正确答案：D34、全国外汇调剂中心于（）年 6 月 1 日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993正确答案：C35、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B36、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结37、（2019 年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货正确答案：C38、1965 年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好B.越差C.与之无关D.可能越好，也可能越差正确答案：A39、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会正确答案：B40、（2018 年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况正确答案：D41、根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益正确答案：A42、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A43、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结44、（2020 年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A45、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20正确答案：B46、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D47、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）正确答案：C48、（2021 年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：D49、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券正确答案：A50、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结51、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.正确答案：B52、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期正确答案：C53、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金正确答案：B54、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.I、正确答案：C55、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15正确答案：D56、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年正确答案：D57、（2020 年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结58、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.12正确答案：D59、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司正确答案：D60、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H 股B.N 股C.S 股D.L 股正确答案：B61、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算A.中国人民银行清算中心B.中国证监会2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所正确答案：C62、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场正确答案：C63、（2021 年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（?）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.银行柜台正确答案：C64、货币期权合约主要以（）等为基础资产。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结65、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用正确答案：B66、证券公司在进行 IB 业务时可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.正确答案：B67、（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构正确答案：A68、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：B69、中小企业板块的设计要点在于（）。A.B.C.D.正确答案：D70、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20正确答案：B71、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结72、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：A73、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人正确答案：D74、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等正确答案：C75、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A.10B.202023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.30D.40正确答案：D76、我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.、B.、C.、D.、正确答案：C77、证券公司主要业务包括（）。A.B.C.D.正确答案：B78、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结79、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行正确答案：C80、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C81、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制正确答案：C82、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.D.正确答案：D83、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案：B84、下列关于股权变动的说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B85、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结86、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：C87、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。A.I、B.I、IVC.I、D.、正确答案：B88、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制正确答案：C89、普通股股东的权利包括（）。A.、B.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.、D.、正确答案：D90、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力正确答案：B91、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高正确答案：B92、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结93、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.正确答案：B94、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.正确答案：A95、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.正确答案：A96、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.652023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.70D.75正确答案：C97、（2018 年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B98、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值正确答案：C99、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.正确答案：B100、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割正确答案：C101、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任正确答案：C102、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结103、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）正确答案：A104、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资正确答案：C105、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：20B.9：159：25C.9：209：30D.9：159：30正确答案：B106、我国发行的国际债券品种主要有（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：A107、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流正确答案：D108、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.正确答案：D109、公募债券的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：A110、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.、C.、D.、正确答案：C111、企业（公司）直接融资活动主要有()方式A.、B.、C.、D.、正确答案：A112、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高A.B.C.D.正确答案：D113、证券交易所总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结114、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.正确答案：B115、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券正确答案：B116、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.、B.、C.、D.、正确答案：C117、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.20102023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.2008正确答案：B118、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于 60B.企业债、金融债投资的比例不得高于 10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于 40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的 50正确答案：A119、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.正确答案：B120、（2019 年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结121、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债正确答案：B122、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例正确答案：C123、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效正确答案：C124、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结C.D.正确答案：A125、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数正确答案：C126、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.正确答案：B127、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结128、下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III正确答案：B129、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.B.C.D.正确答案：A130、（2018 年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C131、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.正确答案：D132、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.正确答案：D133、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A134、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对正确答案：A135、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。A.定期存款单的远期合约2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.远期汇率协议C.远期利率协议D.单个股票的远期合约正确答案：A136、（2019 年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间正确答案：D137、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场正确答案：A138、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结139、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.正确答案：A140、（2019 年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C141、（2018 年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A142、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：D143、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。A.B.C.D.正确答案：B144、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易正确答案：B145、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年正确答案：D146、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散正确答案：B147、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.B.C.D.正确答案：D148、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案：B149、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.正确答案：D150、国家股的资金来源有（）。A.B.C.D.正确答案：D151、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A152、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%正确答案：A153、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结A.证券公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会正确答案：D154、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控正确答案：C155、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.B.C.D.正确答案：A156、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结157、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993 年，全面整顿金融秩序B.2003 年，中国银行业监管委员会成立C.1998 年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立正确答案：C158、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.正确答案：A159、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B160、证券发行人主要包括（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.正确答案：A161、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.B.C.D.正确答案：D162、（）年 7 月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991正确答案：D163、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家私募基金子公司正确答案：D164、对理事会人员构成的表述不正确的是（）。A.会员理事会由 7 到 13 人组成2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 1/3,不超过理事会员总数的 1/2C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任正确答案：D165、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D166、债券利率的形式有()。A.B.C.D.正确答案：B167、（2020 年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结168、（2021 年真题）基金服务机构主要包括（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：D169、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等正确答案：B170、中央银行对其他存款性公司债权包括（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.、正确答案：D171、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平正确答案：C172、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务正确答案：B173、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结174、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案：D175、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D176、（2021 年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B177、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结D.正确答案：D178、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.B.C.D.正确答案：A179、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D180、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV正确答案：C181、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结B.C.D.正确答案：B182、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场正确答案：C183、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C184、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识必练题总结185、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。