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2、见 为促进证券营业部建立健全内部绩效考核分配制度，明确岗位职责和考核要点，推动绩效考核市场导向和目标导向，实现过程控制，确保绩效分配的公正、公平、合理，结合公司对证券营业部的工渣拎换蒸摈变纬戮绽植毯活聚索碘弯裔拍桑开厨娘然醛建社主厕粟歼扦瘟房咬扫索镇酬退法百铅炳矽甚耍体磨繁山烙粮厘些谢愿婪漱菱怀器羚哭傅茎侵絮侍独示粪戳浊韧惭任铀拖翅溢咆烷死烈浅熏饼绑些嘻卞讹莲肆蛋就脉腺樟兽专域宋刘硫恕蒸屉刘街瑟厩崖森非仗阔柞鸭蝶孰踊寐抛服钉蔼棒滔翱呀胎远穷早之蚊羽俯瘴笑粘辊量穿沽喉得绸靖箱适保晦腐塑圃拈拘孝瞎填嫩御挂瘟袜泰肯兜入殆磊箱悸白绷靡梆涨盗类坷贼讶框截魁甸丽询婶谋慌凡吃歧不克脓条芋汁固障慷立掐桃
3、刀毖诉斤回默柔沽根昏耘诊零向凑法起豢背傅飘艳疹鱼砖熊铁辱淮昌姨嚏浪盆况肌挺搁苹咱些尧驮聚褂鳖炊证券营业部内部绩效考核与分配指导意见鲸扩刮含缉响赃宛浮凰蛾茹膀厨硼游酉态咎比解侮锅赦幽剑胚仓勉趁苛峭附郧舟面煮刺邦莽古悲鸟侄镰奢苦剥唇气岸凸迂草曝妻埂怠既至解诸嘴净耀俱涸并呻壶暇曙讫烂泞酸镜强瑚互戈鲜柜泪脂狙盯皮碍哈窿宛肋荆皱五牡挞姆倾棋廊什爬试棘驶榷冰白哪偷拒苞加年庞零蔷贩耽厩凛捕俏肿涪赋撞玻纷艾毖黔姻叔伍廖熬箱情撅气蒲蕉棠函舱胺诀谗酷逊惺其粪懒虑共偏咋羡负觅挑藐煮兽苦翱船折保嘱剔巾斯筑寸谜味袜骨陀遂罢范钻幢潜贾应凄翅赞泡肥启亢枯忌铬砷伤寒愈督撼竭凑激桑好炬诗琉矽因浸离鞭凌巫卖访棋叼焦谐珊栗袭踏贩僚
4、牙箍霓闰衡油偶柒锁融伯井慨一卞糠蚂亩妙监渗 中国银河证券股份有限公司 证券营业部内部绩效考核分配指导意见 为促进证券营业部建立健全内部绩效考核分配制度，明确岗位职责和考核要点，推动绩效考核市场导向和目标导向，实现过程控制，确保绩效分配的公正、公平、合理，结合公司对证券营业部的工作要求，制定本指导意见。各证券营业部要根据实际情况制定本营业部内部绩效考核分配实施细则。 一、适用范围 本指导意见主要适用于证券营业部内部绩效考核分配。 二、遵循原则 1.坚持“鼓励创收，按绩取酬”原则。绩效考核和分配办法要充分体现员工工作实绩和贡献，依据绩效考核结果进行奖金分配。 2.坚持“以人为本
5、确保公开、公平、公正”原则。绩效考核方案的制定、考核标准的确定、绩效分配过程等关键环节均要通过有效的组织和沟通，使绩效分配过程平稳有序、分配结果公平合理。 三、考核指标 证券营业部要根据经营管理目标确定内设部门及岗位的考核内容和关键绩效指标，考核结果与津贴、绩效奖金的发放挂钩。各部门及岗位参考考核指标如下，营业部可根据实际情况对考核指标内容、权重及分值进行调整。 （一）市场营销部及内设岗位 部门绩效考核指标：收入指标、新增客户股基市占率指标、营销团队建设、渠道营销组织、新增客户资产及创收、营销风险控制等。部门内各岗位绩效考核要求见附件1。 （二）理财服务部及内设岗位 部门绩效考核
6、指标：收入指标、市场份额变动率、客户流失率、客户满意度等。部门内各岗位绩效考核要求见附件2。 （三）运行管理部及内设岗位 部门绩效考核指标：财务成本指标、日常工作完成质量、差错（事故）率、客户投诉、客户对运行支持系统的评价与满意度、专业技能和协作及特殊情况（应急）处置等。部门内各岗位绩效考核要求见附件3。 证券营业部副总经理、总经理助理的具体考核指标由证券营业部总经理根据其所承担的管理职责和兼任部门的绩效考核指标确定。 四、绩效分配 （一）组织保障 各证券营业部成立绩效考核分配小组，由证券营业部总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、合规经理、财务经理、技术经理、工会小组成员组成，
7、负责制定本营业部绩效分配实施细则、确定绩效分配系数，并组织实施证券营业部绩效考核分配。 （二）分配原则 证券营业部员工的薪酬由基本工资、津贴和绩效奖金三部分构成。其中，基本工资分为基础工资和岗位绩效工资；绩效奖金由营业部总经理依照公司要求和营业部考核方案规定，根据员工考评结果进行分配发放，具体分配原则如下： 1.绩效奖金包的切分与部门贡献度挂钩。市场营销部主要对客户拓展负责，理财服务部主要对客户服务负责，其他部门对证券营业部整体业绩负责。基于上述分工对相应绩效奖金贡献度的不同，给予各部门参与基准绩效奖和综合绩效奖分配的相应系数。 2.绩效奖金包与人员数量和构成挂钩。充分考虑部门内人数对
8、绩效奖金包的影响，兼顾员工职级高低的构成设定绩效奖金分配系数。在对绩效奖金包分配时，要考虑员工的实际业绩贡献。 3.专项奖励定向激励。公司规定给予特定部门内部进行分配的奖金包，原则上只核定到规定部门，如：营销增量奖只核定到市场营销部、服务增值奖只核定到理财服务部；直接分配给个人的业绩提成直接核算给个人。 （三）部门绩效奖金包的核定 1.部门奖金系数的确定 领导 2010
9、 部门绩效奖金包主要由基础奖金包和部门特定奖金包构成。其中，基础奖金包由当期可以核发的基准绩效奖、综合绩效奖、总经理奖励基金构成。营业部应根据各部门与基准绩效奖贡献关联度的不同，设定各部门的基础奖金包分配系数。 2.部门内部人员绩效分配系数的确定 证券营业部应根据各职位/岗位承担工作量的大小、重要性及对业绩的贡献度，对副总经理、总经理助理，部门经理以及部门内部其他人员的绩效系数进行设定。 备注：如副总经理或总经理助理兼任部门经理，系数可从高，但不能重复计算，要与兼任部门奖金系数挂钩。 3. 各部门当期可发放绩效奖金包的核定 月度可核发的基础奖金包主要由基准绩效奖和
10、综合绩效奖构成。各月考核结余的绩效奖金额度可当月按照考核结果循环分配，也可纳入下月绩效总额或年底进行分配。年度可核发的基础奖金包主要由总经理奖励基金及月度结余的基准绩效奖和综合绩效奖构成。 各种绩效奖金的核定和发放比例按照《证券营业部组织与绩效管理办法》及《中国银河证券股份有限公司薪酬分配实施办法》相关规定执行。 （四）员工绩效奖金的分配 员工的基础工资和岗位绩效工资与日常考勤挂钩；津贴、绩效奖金与考核挂钩；业绩提成按照公司及证券营业部相关规定计提发放。具体： 1． 管理序列和专业技术序列人员薪酬中津贴部分的发放要与绩效考核结果挂钩； 2． 个人绩效系数是根据岗位或职级确定的个人奖金
11、发放系数，由证券营业部或授权部门经理根据实际情况合理确定，证券营业部也可不设该系数； 3． 操作技能序列员工由营业部总经理按照实际情况，根据员工业绩考核来确定其参与年度奖金的分配方式。 员工的考核结果作为绩效奖金分配系数的调整依据。营业部负责人对副总经理、总经理助理和下设二级部门总监进行考核，确定其应分配绩效工资的比例；二级部门总监分别对本部门员工完成岗位工作情况进行考核，考核结果由营业部负责人进行确认，各岗位的绩效考核指标及要求见附件。 五、组织实施 每月结束后的15日内完成月度考核，每月20日发放绩效奖金，每年结束后的1个月内完成年度考核和年度绩效分配。具体： 1． 由证券营业部
12、绩效考核分配小组对各部门工作进行绩效评价，确定绩效考核得分； 2． 由证券营业部负责人对副总经理、总经理助理及部门经理的个人工作业绩进行考核，确定其绩效考核得分； 3． 由部门经理对本部门员工岗位工作完成情况进行月度考核，确定员工月度考核得分。 4． 上述考核结果均须报经绩效考核小组审核后提交证券营业部负责人审核确认。 六、报备要求 各证券营业部要结合本营业部的实际情况，制定切实可行的内部绩效考核与分配操作细则，在本指导办法下发后的20个工作日内报经纪管理总部和人力资源部备案。在备案获准后要严格组织实施，公司稽核审计部将据此进行日常审计检查。 附件 ： 1. 市场营销部岗位绩效考
13、核指标及内容 2. 理财服务部岗位绩效考核指标及内容 3. 运行管理部岗位绩效考核指标及内容 中国银河证券股份有限公司 二〇一〇年九月 附件1 市场营销部岗位绩效考核指标及内容 一、市场营销部部门经理绩效考核表 序号 考核内容 考核分数 评分说明 考核项目 考核分值（分） 评价（分） 一 日常工作考核 20分 工作计划制定、团队组建、市场营销活动开展、例会组织、金融产品销售、领导交办的其他工
14、作等工作完成情况。 营销体系建设和完善（包括制度） 4 营销人员日常管理 4 营销活动组织和总结 4 营销渠道维护和宣传 4 营销人员培训 4 二 业绩考核 50分 分为关键指标和辅助指标。其中，营业部新增客户股基交易量市占率为关键指标，其他为辅助指标。 关键指标根据实际指标值与计划指标值的差异来评分，将计划指标值设为基准分值，根据实际完成情况与其比较来调高和调低分值。 辅助指标根据日常相关工作完成情况，量化打分。分为5档，分别对应不同的分值，非常满意-5；满意-4；一般-3；不满意-2；较差-1 营业部新增客户股基交易量市占率
15、 10 新增客户经理人数 5 营销渠道网点开发数量 5 营销人员开发客户数 5 营业部新增客户资产 5 营销人员净创收 5 营销产品目标推广完成率 5 营销费用执行情况 5 营销风险控制情况 5 三 特色创新 10分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 营业部合理化建议 5 新业务的开展等营业部其他工作 5 四 质量考核 20分 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错扣1-5分） 营销人员投诉情况 5 客户投诉情况 5 合规考核 5
16、营销人员信息等资料变更 5 二、团队管理岗绩效考核表 序号 考核内容 考核分数 评分说明 考核项目 考核分值（分） 评价（分） 一 日常工作考核 30分 营销人员发展计划的制订与推进、营销人员日常管理、营销团队建设等工作完成情况。 营销人员日常管理 10 营销人员发展计划的完成 5 营销活动组织和总结 5 营销团队的建设 10 二 业绩考核 40分 根据日常相关工作完成情况，量化打分。 营销人员开发客户数 6 营销人员新增客户资产 6 营销人员净创收 10 新增客户经理人数 6 营销
17、团队组织培训次数 6 高级以上客户经理所占比重 6 三 特色创新 10分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 营业部合理化建议 5 新业务的开展等营业部其他工作 5 四 质量考核 20分 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错扣1-5分） 合规考核 10 CRM系统的操作的正确性和及时性 10 三、渠道营销/营销策划岗绩效考核表 序号 考核内容 考核分数 评分说明 考核项目 考核分值（分） 评价（分） 一 日常工作考核 30分 营销渠道发展计划制定、营销渠道的协调、维护、开发、拓展等工作
18、的完成情况。 营销体系建设和完善（包括制度） 5 营销渠道维护和宣传 10 营销渠道发展计划完成情况 10 营销渠道网点质量评估 5 二 业绩考核 40分 根据日常相关工作完成情况，量化打分。 营销渠道网点开发数量 10 营销渠道产出目标完成率 10 营销费用使用有效性 10 营销风险控制有效性 10 三 特色创新 10分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 营业部合理化建议 5 新业务的开展等营业部其他工作 5 四 质量考核 20分 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错
19、扣1-5分） 合规考核 10 CRM系统的操作的正确性和及时性 10 四、招聘培训岗绩效考核表 序号 考核内容 考核分数 评分说明 考核项目 考核分值（分） 评价（分） 一 日常工作考核 30分 营销团队人员的招聘和各项培训工作的组织、实施、记录等工作完成情况。 营销体系建设和完善（包括制度） 5 营销人员日常招聘培训工作 15 营销人员档案管理 10 二 业绩考核 40分 根据日常相关工作完成情况，量化打分。 营销人员培训（人、次） 10 营销人员招聘（人、次） 10 新增营销人员人数 10
20、 从业资格考试通过率 10 三 特色创新 10分 营业部合理化建议和创新等情况打分。 营业部合理化建议 5 新业务的开展等营业部其他工作 5 四 质量考核 20分 根据本部职能部门对其日常工作反馈情况进行打分。（每次差错扣1-5分） 培训计划及总结等报送及时性 5 培训教案编写 5 CRM系统中培训记录的录入 5 其他布置的工作 5 市场营销部绩效考核说明： 1．营销管理部员工绩效考核内容除收入指标外，还包括业绩考核、日常工作考核、特色创新考核、职能部门反馈考核四个项目。 （1）日常工作考核。该项内容主
21、要是对该岗位的尽职情况进行考核。 （2）业绩考核。该项是对该岗位业绩完成情况进行考核，通过设置与岗位绩效相关的关键指标和辅助指标来进行量化考核。 （3）特色创新考核。该项内容根据营业部合理化建议和新业务开展情况等进行打分。 （4）职能部门反馈考核。根据本部职能部门对其日常工作的反馈情况进行考核。 2．营业部可以按照实际情况及兼岗情况对考核权重进行适当调整，但不得减少营销管理人员考核得分表所列的考核内容。 附件2 理财服务部岗位绩效考核指标及内容 一、理财服务部部门经理考核评价表 评价指标 权重 评分说明 备注 考核分值（分） 评分（分） 日常管理 30
22、 部门工作安排与协调，理财服务团队的建设和管理，核心客户分配与管理 20分 部门人员的日常业务指导和培训工作 20分 日常报表的报送工作及业务分析和总结 20分 新产品、新业务的推广、组织和落实 20分 部门日常的人员管理及考核制度的执行 对部门人员的日常工作考核 20分 客户流失率 20% 客户流失率≤0时，得标准分100分，另外奖励得分50分，共计得分150分； 客户流失率＞0时, 在标准分的基础上，根据客户流失率每0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 按营业部整体的核心客户流失率记入本项评价指标
23、 由CRM系统统计。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 100分 客户满意度 20% 营业部整体的客户满意度考核： 5分以下得0分 5分-9.5分之间按比例得分 9.5分以上得30分 注：一旦发生客服服务方面的恶性投诉或代客理财等事件，则本项得分为零； 主要指公司的新客户回访和年度核心客户回访，由坐席人员进行回访，回访结果录入CRM系统后进行统计计算；按营业部整体的客户回访结果记入本项考核； 客户回访总数样本量应尽可能大以保证抽样结果的无偏性。 100分 市场份额变动率 10% 1．市场份额变动率为0时，得标准分100分； 2．市场
24、份额变动率为正数时，在标准分的基础上，根据市场份额增长率每增加0.1个百分点加1分，但得分不超过150分。 3．市场份额变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 市场份额变动率=（考核月份指定客户当月市场份额-考核月份指定客户前3个月市场份额）/考核月份指定客户前3个月市场份额×100% 市场份额=客户交易额/市场同期交易额 交易金额仅统计A股、基金。 100分 佣金费率变动率 10% 1、佣金费率变动率为0时，得标准分100分； 2、佣金费
25、率变动率为正数时，在标准分的基础上，根据佣金费率增长率每增加0.1个百分点加1分，但得分不超过150分。 3、佣金费率变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 4、具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 佣金费率变动率=（考核月份指定客户当月的平均佣金费率—考核月份指定客户期初月的平均佣金费率）/考核月份指定客户期初月的平均佣金费率×100% 平均佣金费率=当月指定客户佣金总收入/当月指定客户交易总金额 佣金收入统计A股、基金实收佣金（不剔除证券交易监管费、经手费等项目），交易金额统计A股、基金的成
26、交金额 100分 风险控制 10% 部门的业务风险控制情况 发生严重的业务风险，如代客理财等事件，则本项目得分为零； 100分 二、理财服务部理财经理岗绩效考核表 评价指标 权重 评分说明 备注 考核分值（分） 评分（分） 客户服务活动量 100分 遵守公司基本的规章制度：包括考勤、着装、基本职业道德等，及客服人员的基本服务要求，如业务资格、参加晨会、熟悉业务技能、按时完成领导交办的其他各项工作，等等 营业部需根据公司的相关规章制度及标准化服务细则，自行制定具体的考核内容，每期通过手工打分的方式，将结果录入CRM系统。 10分 完成本岗位规定的
27、日常客户管理和客户服务工作； 因每位客服人员日常的工作侧重点不同，本项目以考核客服人员的基本岗位工作质量为主，如现场客户管理、投资咨询、非现场客户服务、投资者教育、客服部日常内务管理，等等，每期通过手工打分的方式，将结果录入CRM系统。 20分 客户信息档案的建立和完善 客户信息档案的完整情况（主要包含关键信息的完整性），由CRM系统进行汇总统计结果。 30分 工作日志、周总结、客户服务记录等系统文档的完整性和及时性 客服人员需及时填写工作日志、周总结及客户服务记录等系统文档，真实反映日常的客户服务工作进展，完成营业部下达的各项客服服务要求。由CRM系统汇总统计结果。
28、 20分 核心客户（含VIP客户）的日常上门（或见面）拜访工作，原则上每年不少于一次 客服人员需在每次拜访后及时将拜访记录录入CRM系统（包括客户档案资料更新、客户沟通情况、客户意见建议收集等内容），由CRM系统汇总统计。 20分 客户流失率 30% 客户流失率≤0时，得标准分100分，另外奖励得分50分，共计得分150分； 客户流失率＞0时, 在标准分的基础上，根据客户流失率每0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 客户流失率=考核月份所有指定客户流失总数/考核月份所有指定的客户数量×100
29、 100分 客户满意度 30% 1、客户满意度为100%时，得标准分100分，另外奖励得分50分，共计得分150分； 2、客户满意度小于100%时，在标准分的基础上，根据（100%-客户满意度）每1个百分点扣3分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 客户满意度=当月回访结果为满意的客户总数/当月回访客户总数×100% 客户满意度依据呼叫中心、营业部对VIP客户和核心客户的回访结果进行评定。 客户回访总数样本量应尽可能大以保证抽样结果的无偏性。 考核月内客户发生投诉的，视为不满意。 100分 市场份额变动率
30、 20% 1．市场份额变动率为0时，得标准分100分； 2．市场份额变动率为正数时，在标准分的基础上，根据市场份额增长率每增加0.1个百分点加1分，但得分不超过150分。 3．市场份额变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 市场份额变动率=（考核月份指定客户当月市场份额-考核月份指定客户前3个月市场份额）/考核月份指定客户前3个月市场份额×100%。 市场份额=客户交易额/市场同期交易额 交易金额仅统计A股、基金。 100分 佣金费率变动率
31、 20% 1、佣金费率变动率为0时，得标准分100分； 2、佣金费率变动率为正数时，在标准分的基础上，根据佣金费率增长率每增加0.1个百分点加1分，但得分不超过150分。 3、佣金费率变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 4、具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 佣金费率变动率=（考核月份指定客户当月的平均佣金费率—考核月份指定客户期初月的平均佣金费率）/考核月份指定客户期初月的平均佣金费率×100%。 平均佣金费率=当月指定客户佣金总收入/当月指定客户交易总金额 佣金收入统计A股、基金
32、实收佣金（不剔除证券交易监管费、经手费等项目），交易金额统计A股、基金的成交金额。 100分 综合考核得分=（客户流失率指标考核得分×30%+市场份额变动率指标考核得分×20%+佣金费率变动率指标考核得分×20%+客户满意度指标考核得分×30%）×客户活动量指标考核得分/100。 理财服务部绩效考核说明： 1. 理财服务部绩效考核指标除收入指标外，还包括基础考核评价指标和附加考核评价指标两类。基础考核评价指标包括日常工作质量、客户流失率、客户满意度等，附加考核评价指标包括市场份额变动率、佣金费率变动率等指标。 2. 理财服务部部门经理的考核除了日常工作质量、客户流失率、客
33、户满意度这三个基础指标外，附加市场份额变动率、佣金费率变动率和风险控制三个指标。 3. 理财经理的考核内容分为业绩指标考核与管理指标考核两大类。业绩指标考核包括理财经理指定服务的客户流失率、市场份额变动率、佣金费率变动率三项指标；管理指标考核包括客户服务满意度和客户服务活动量二项指标。客户服务岗综合考核得分=（客户流失率指标考核得分×30%+市场份额变动率指标考核得分×20%+佣金费率变动率指标考核得分×20%+客户满意度指标考核得分×30%）×客户活动量指标考核得分/100。具体考核细则见《银河证券营业部理财服务部理财经理考核奖惩办法（试行）》。 4. 投资顾问岗等本指导意见未做明确规定
34、的其他岗位的考核指标由营业部根据实际情况确定。 附件3 运行管理部岗位绩效考核内容及指标 一、运行管理部部门经理绩效考核表 考核内容 考核分数 考核项目 参考分值 （分） 评价（分） 日常工作 考核 50分 1.1运行管理部日常工作的分配、考核、风险管理 5 1.2柜面日常工作的复核、检查、指导，对出现的差错进行纠正 4 1.3营业部经营分析报表、报告的督促、检查、申报 4 1.4营业部日常综合管理工作 4 1.5档案管理工作的落实和检查 4 1.6员工考勤，着装、工作礼仪等监督 4 1.7组织员工业务制度学习和内
35、部培训 4 1.8协助做好客户销户、佣金调整等的挽留、劝说工作 4 1.9业务授权审核 4 1.10组织落实公司安排的各项突击性或临时性工作 4 1.11营业场地的安全运营 5 1.12证照有效、安全，管理有序 4 质量管理 考核 25分 2.1柜台业务质量控制 5 2.2业务接待质量控制 5 2.3信息技术工作质量控制 10 2.4财务工作质量控制 5 2.5运营工作公司职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.6运营工作业务差错被公司相关部门通报批评（单次最高可扣10分）
36、 业务管理 考核 20分 3.1营业厅接待、柜台、信息技术、财务、后勤保障等工作的合规、有效 5 3.2运行管理部内部分工协作合理性，绩效考核的有效性 5 3.3协调组织运营人员为营销、客服工作提供相关支持 5 3.4运营相关规章制度和要求的执行力 5 其他事项 5分 4.1日常考勤情况 1 4.2对营业部其他部门业务的配合、支持情况以及内部评议 1 4.3参加会议、培训、学习、考试等情况 1 4.4营业场所的秩序 2 特别事项 20分 5.1在承
37、担本职工作以外的工作量，为营业部做出其他重要贡献 10 5.2为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5 5.3因专项任务增加工作量、节假日加班等 5 5.4发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，经公司相关职能部门认定责任，可取消本期绩效或当年绩效 二、合规经理绩效考核表 考核内容 考核分数 考核项目 参考分值（分） 评价（分） 日常工作 60分 1.1营业部日常经营活动的合规监测及合规风险排查，包括：柜台新开账户、关键业务的定期检查；授权权限审批；客户异常交易监控和报告；大额及可疑交易监控和报告；合规事项查询反馈；客户回访监督；
38、其他工作等，并按规定报告合规部和部门负责人；重大事项报告 10 1.2组织营业部各岗位定期或不定期开展合规性自查，发现问题及时向负责人报告，并提出整改意见 5 1.3营业部员工及营销人员执业行为合规性考核 5 1.4营业部内部制度、合同（协议）、营销方案、对外报送统计报表、风险性业务等相关合规审核工作 4 1.5组织合规宣传与培训工作，推动营业部合规文化建设 4 1.6协助营业部员工掌握所在岗位的合规要求，解答营业部员工的合规咨询 5 1.7在营业部传达最新变化的法律、法规准则及公司相关部门的合规制度 5 1.8协助营业部制定完备、合规的
39、内部管理制度和业务流程，并督促执行 5 1.9组织协调营业部做好反洗钱工作，包括反洗钱业务知识培训、宣传等 10 1.10认真做好营业部安排的各类突击性或临时性工作 3 质量评价 20分 2.1营销活动合规质量控制 10 2.2运营合规质量控制 6 2.3客户服务合规质量控制 4 2.4合规管理工作被公司合规部通报表扬（单次最高可加10分） 2.5合规管理工作被公司合规部通报批评，或因个人履职不到位造成营业部出现重大风险（单次最高可扣10分） 业务能力、责任心、协调能力及员工评价
40、10分 3.1熟悉与证券行业相关的法律、法规及准则，比其它员工更能准确把握监管要点 2 3.2具有强烈的责任心，合规工作全面，都能做到有效识别合规风险，避免违规事件发生，善于总结经验，做到防患于未然 5 3.3具备良好的沟通协调能力，在日常合规管理工作时能通过有效沟通提升员工的合规意识；通过不定期的合规培训与交流，提高员工的风险识别和防范能力 2 3.4员工对合规人员的咨询质量或回答态度的满意度（员工随机调查） 1 其他事项 10分 4.1日常考勤情况 4 4.2对营业部其他部门工作的配合、支持情况 3 4.3参加营业部
41、的会议、培训、学习等情况 3 特别事项 20分 5.1 合规人员胜任能力考试合格 5 5.2在承担本职工作以外的工作量，为营业部做出其他重要贡献 5 5.3因专项任务增加工作量、节假日加班等 5 5.4为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5 5.5发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，未按职责采取有效措施且经公司相关职能部门认定应该承担责任的，要视责任程度扣减绩效奖金直至全部扣减；视情节轻重给予降级或免职处分。 三、技术经理岗/技术助理岗绩效考核表 考核内容 考核分数 考核项目 参考分值（分
42、 评价（分） 日常工作 完成情况 60分 1.1 按时按照操作流程开关机器 8 1.2 按规定定时巡视并且认真记录机房日志 8 1.3 及时处理交易过程中出现的故障 8 1.4 及时进行信息系统应急计划更新、定期演练，应急工具是否完备可用 8 1.5 定期升级防病毒软件、并按规定进行网络与安全控制 6 1.6 机房保持卫生、干净；机柜跳线、主机电源及网络线路整齐、清晰 6 1.7 关键设备定期保养、定期备份相关软件 4 1.8 无盘站、办公PC、扫描仪、打印机等设备有应急备用，无囤积浪费 4 1.9 及时更换或者维
43、护现场客户及员工办公用的故障电脑 6 1.10定期检查本部发电机情况或UPS并且记录检查情况 2 工作质量 20分 2.1 按公司规定完成各项信息技术工作 10 2.2 本部信息技术工作受到职能部门中等级别以上评价 10 2.3本部信息技术工作受到公司相关职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.4 经公司归口管理部门确认因技术经理岗/技术助理岗工作失职造成业务差错被公司相关部门通报批评（单次最高可扣10分） 业务能力、协调能力及员工评价 10分 3.1熟悉证券行业信息技术规程，熟练处理各项工
44、作 4 3.2具有强烈的责任心，能积极主动开展工作 2 3.3具备良好的沟通协调能力，能为其他岗位提供信息技术专业支持 2 3.4能为本部其他员工提供信息技术知识解答和一般培训，其他员工对其工作评价 2 其他事项 10分 4.1日常考勤情况 4 4.2对营业部其他部门工作的配合、支持情况 2 4.3参加营业部的会议、培训、学习等情况 2 4.4对营业部领导交办的其他工作的完成情况 2 特别事项 20分 5.1为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5 5.2因专项任务增加工作量
45、节假日加班等 5 5.3在承担本职工作以外为营业部做出其他重要贡献 5 5.4 发生重大信息技术事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，未按职责采取有效措施且经公司相关职能部门认定应该承担责任的，要视责任程度扣减绩效奖金直至全部扣减 5 四、财务经理绩效考核表 考核内容 考核分数 考核项目 参考分值（分） 评价（分） 日常工作 60分 1.1及时、准确完成本部客户交易结算资金变动、交易清算等经纪业务的会计核算工作 6 1.2及时、准确完成客户经理等营销人员的营销费用复核、发放并按规定计提风险金和考核基金 6 1.3及时
46、准确按照公司相关制度报销费用并编制记账凭证 8 1.4 现金管理符合公司规定；及时核对银行存款；是否做到帐实相符、帐帐相符 5 1.5 及时对自有资金进行划拨，满足营业部费用支出的的资金需求 5 1.6 及时做好固定资产的价值管理，及时计提固定资产折旧与其他固定费用 5 1.7 正确使用与保管财务印章、银行票据；及时整理装订各类会计档案并归档保管 5 1.8 及时、准确完成本部职工薪酬的发放以及个人所得税的计算等工作 6 1.9 及时完成各类公司要求的月度报表与月度工作安排（如报送凭证、计提税金、银企对账等） 8 1.10
47、每月及时提供各类财务信息，并提出合理化财务建议 6 工作质量 20分 2.1 按公司要求完成各项财务工作，按相关规定做好数据报送和对外进行各相关单位联络工作 10 2.2 本期工作受到公司计划财务部财务评价状况（财务经理部分） 10 2.3 受到公司计划财务部门、稽核部门等相关职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.4 业务差错被公司相关职能部门通报批评（单次最高可扣10分） 业务能力、协调能力及员工评价 10分 3.1熟悉证券行业的财务会计法规、制度，坚持原则 2
48、3.2具有强烈的责任心，能积极主动开展工作 2 3.3具备良好的沟通协调能力，在工作中与其他员工协作良好 2 3.4在财务专业范畴内能积极解答本部其他员工的疑问，其他员工对其工作评价 4 其他 10分 4.1日常考勤情况 4 4.2对营业部其他部门工作的配合、支持情况 2 4.3参加营业部的会议、培训、学习等情况 2 4.4对营业部领导交办的其他工作的完成情况 2 特别事项 20分 5.1因专项任务增加工作量、节假日加班等 5 5.2在承
49、担本职工作以外为营业部做出其他重要贡献 5 5.3为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5 5.4发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，经公司相关职能部门认定责任，可取消本期绩效或当年绩效 五、柜台业务岗绩效考核表 考核内容 考核分数 考核项目 参考分值（分） 评价（分） 日常工作 50分 1.1完成证券账户、资产账户、基金账户的开户工作 10 1.2在营业部现场办理开户业务，按要求进行拍照、扫描、上传等工作 10 1.3每日所开账户无不合格账户，上线三方存管 5 1.4特殊业务办理严格按照审批流
50、程进行，按权限管理及相关制度处理授权业务 5 1.5按照要求完成老客户的风险评价与信息更新工作 5 1.6每日将柜面业务资料进行整理 5 1.7每日按时完成柜面反洗钱相关工作 5 1.8交易日午间休息时间的值班 2 1.9按照公司相关职能部门的要求及时完成各类业务测试等工作 3 业务质量 20分 2.1熟悉公司和营业部制定的业务制度，严格按业务制度、操作流程办理业务，在营业部、公司内部检查或外部单位的审计等未发现的业务差错 10 2.2一般业务差错率不超过业务量的0.5％，未发生重大差错 10 2
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