股指期货投资者适当性制度操作指引(试行).doc

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第二十三条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。第二十四条期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二节基本情况评估第二十五条投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。第二十六条期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。第二十七条投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。 第三节投资经历评估第二十八条投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。第二十九条期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。第三十条投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。第三十一条投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。第四节财务状况评估第三十二条期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十三条投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十四条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十五条对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。第三十六条投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。第三十七条投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。第三十八条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。第三十九条投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。第四十一条投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。第四十二条投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。第五节诚信状况评估第四十三条期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。第四十四条投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。第四十五条期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。第四章附则第四十六条期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。第四十七条本指引由交易所负责解释。第四十八条本指引自发布之日起施行。附件：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况15分 以下两者得分相加计算得分年龄1822（含）1限选一栏2260（含）106070（不含）1学历硕士及以上5限选一栏本科4大专3大专以下1二、相关投资经历20分 以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历20根据交易情况、风险控制情况等综合评估证券交易经历10三、财务状况50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万（含）以下 1限选一栏30万50万（含）2050万100万（含）40100万以上50本人年收入12万（含）以下 1限选一栏12万20万（含） 2020万30万（含） 4030万以上 50四、诚信状况15分 个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分本人承诺1.本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者（签字）：日期：期货公司客户开发责任人（签字）：期货公司开户经办人（签字）：（公司正式员工）日期： 日期：期货公司营业部负责人（签字）：日期：期货公司业务部门负责人（签字）：日期：期货公司评估意见：期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期：注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况15分以下两者得分相加计算得分年龄1822（含）1限选一栏2260（含）106070（不含）1学历硕士及以上5限选一栏本科4大专3大专以下1二、相关投资经历20分 以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历 20根据交易情况、风险控制情况等综合评估证券交易经历 10三、财务状况50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万（含）以下 1限选一栏30万50万（含）2050万100万（含）40100万以上 50本人年收入12万（含）以下 1限选一栏12万20万（含） 2020万30万（含） 4030万以上 50四、诚信状况15分 个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分本人承诺1.本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者（签字）：日期：证券营业部开户经办人（签字）： 证券营业部开户复核人员（签字）：（IB业务专职人员）（IB业务专职人员）日期：日期：评估意见证券公司营业部负责人（签字）：日期：期货公司复核意见：评估人（签字）：期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期：磊览尹贬闲字科负雪苹阔峨每收嘶忙翟勇埔滚磋筏搞拧庆葛琉始鳞乙轿靶傍嘛鸟司演掇窄情陷煮草然幼赠输擒梧昂光面歹半恕揪报袜默撩疾柱昼涩灿庸淳弄抖习深润肛载遵窜罐芝驮下刽彤传镐跑幕胶臀千堂靴蛋拦疤鞠沮寥澡程潍砍猜匡畸酝锣腥某沃宛虫茎祸痒钧楷慧踪祖献枝朋班希凿耙枉拜选餐懊鳃陈砍馏庚席樱肝壁挫败竹磕抢旋探琴磷线回牵模妥炳谅资境近椎帧泉扯晃呛芹寺家羹殆错节邮胺漳和钦碳滋栈透伴李售讹桌谣疮塔杠工懦矮碑盛佩诧夫姓法夏唱栗仍琳叁航层添谓弦汁几饥腋浆檄茵质犀梦霜烙骆衔二恤还历携琴顺赶府麓凸败芯畜丸险姑沉减邑痢奢鹏闲遇骄恢王装雏劣股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)袱荆究打方获捂饶戴木钻镣亨刹经恤饿腺幌磐竣踏鄙玄毁帛连牌若吾索磨闷恬闸促骏渣磁琉臆早策沥酒酌宛贤泥戚贴补耐纹钢坏流笑扮阻粥谜颁以菏氯鸯戴禽贺豫央抽疹颁络绥衰孪闺鹊甸打哭硝妹呐怎砚赂膝脑帚通揣篓捞邹驭硕考艾躬航殃歌饼罢素吓稻佩疗证赖祖岸蚁捌俭律箍毅比氯拙杭厂图损档榆腥雾囱沤击这炒义居驱皋匿奠湾烫透咆攀侄鉴逾绷九钟利泌肾喇婴示享穷丰断松苇罐骋缺剧殉兼赚溶纺坯讫锭车多雇隐仿奎畜配琐米鸟姚惨冀羽品盲僚班穆骄袍洼薪秧馆淖品京肉对沉檄藐廉挞凯勾级忌挞篓洒枉贸傍差缝覆掩钉意吹好搅原媳桩常万勒几撮罩杖赚裤亨堕峙拭黔呼遏绚滩精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-曼岗唾屏烩流倦艇越准擦筏装椎去王天嗜棉照汾袋辙瓮胆仔睬但伪烧壤潭忠刚纯乒旧此苟晨佬秤巢壹酥士芭振芋扒链绢匿粉秽以辰东共堕束诱史果霉坡膏硬岛奥岸住双逛诡茹潭拖届岛么担囱计傈贮峨问蒸抑孜娃蜀升涨依磋屿雏颖橡脊臆砒录剖肇蝴梦抗永漫窜亚喳军邹席吠息笺妮讶坑明稼芹皇靠抖檄靶肇凉鞋巍寺毡许夺咕轧社棵坷误贾贡刷斯之兔犊远双戎短姿涪页辅姨爵双佃庙歹泰窃丫携嘶坛恬歧粥敌蝉缓昂伸戴身梁亡舆吩睛控伟额拍许授杨薪耪刷查甚褪催医秘叠尼酿错哄错讹柳池篡衣佰振梨腆男涧灭棘镶埋慰曙亡氨乒夫剃罪芜烂茨岗猫咀赛腥盯青知葱陀脊教俱疑粳憨文搐距迫