设计变更及现场签证管理.doc

设计变更及现场签证管理预案

1. 目的
加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度。
2. 范围
适用于公司各开发项目的设计变更及现场签证管理工作。
3. 职责
工程部负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查、实施。
造价员对变更及签证进行费用核算。
工程主管对变更及签证实施的工程量进行确认及说明原因。
项目部经理负责变更及签证工程量、费用的审查。
公司分管领导负责变更及签证的最后审批。
财务部根据审批后的变更及签证费用调整财务概预算。
4. 方法与过程控制
设计变更及现场签证要严格执行以下原则：
4.1. 权力限制原则公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。
4.2. 时间限制原则：公司对设计变更、现场签证及其结算实行严格的时间限制，不得事后补办，如对工程进度造成影响，追究办事人的责任
4.3. 完工确认原则：设计变更及现场签证工作内容完工后，现场工程师及监理总监必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。
4.4. 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。
4.5. 多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。
4.6. 法律约束原则：工程合同应有符合本管理办法的相应条款。
4.7. 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。
4.8. 组织处理原则:工程部对施工图纸中存在的较大设计问题及现场签证，及时上报项目部经理，由项目部经理召集设计、工程、造价、财务等人员，分析问题原因并确定变更措施，第一时间解决问题。在公司规定的费用以内，对一般性问题，工程部可以直接确定变更措施。
5. 设计变更内容、格式要求及流程
5.1. 设计变更的内容及格式要求
5.1.1. 设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。设计变更和现场签证两者的性质截然不同，凡属设计变更的范畴，必须按设计变更处理，而不能以现场签证处理。设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内。
5.1.2. 设计变更的主要类型
u 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；
u 由于建设单位改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；
u 由于建设单位、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；
u 由于工程地质勘察不准确，而导致的基础处理变动等或其他变更事项。
u 由于销售部门、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或其他变更事项。
5.1.3. 所有设计变更审批表必须使用公司规定的标准表格，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。
5.1.4. 同设计院对接的经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更审批表作内部审批、结算用，同时设计院的文件作为附件。
5.1.5. 所有设计变更只有由项目部经理签字确认后方可生效。
5.1.6. 监理单位、承包单位均应对设计变更单进行编号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。
5.2. 设计变更办理一般流程
5.2.1. 经办人在填写设计变更审批表时，应根据事件的重要性由经办部门负责人或其授权人签署。非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的规定，由设计院发出。设计变更若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销策划部。
5.2.2. 经办人在填写设计变更审批表时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，应与相关人员知会。（如因墙体位置改变导致水电管线移位）
5.2.3. 项目部管理人员在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更单退回，要求提出人表达清楚，不致引起歧义。
5.2.4. 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。
5.2.5. 对于造价调减的设计变更，现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。
5.2.6. 项目部应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。
5.2.7. 工程部委托设计院出设计变更或发出工程变更指令。
5.2.8. 项目部经理审核设计变更和工程变更指令，并下发给工程部。
5.3. 在变更审查时应遵循原则
5.3.1. 确属原设计不能保证工程质量要求，设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工非改不可。
5.3.2. 一般情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价、产品品质)与现场变更往往会引起施工单位的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做出决定。
5.3.3. 变更后的施工工艺不宜复杂，且对总工期不产生影响。设计变更要尽量提前，最好在开工之前就发出。认真地搞好图纸会审，尽量减少设计变更的发生，确需在施工中发生变更的，也要赶在施工前变更。在施工试车或验收过程中，一般不再进行变更要求。
5.3.4. 对设计变更应详细记录，详细说明原设计情况、设计变更原因、内容及对其它专业的影响，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等，如工艺改变、工艺要求、设备选型不当，设计者考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。
5.3.5. 施工中发生的材料代用，办理材料代用单。变更后的项目不得降低使用标准。
5.3.6. 要坚决杜绝内容不明确的，没有详图或具体使用部位，而只是增加材料用量的变更。
5.4. 设计变更的实施与费用结算注意点
5.4.1. 设计变更在实施时，监理要签注实施意见，如：本变更是否已全部实施，若原设计图已实施后，才发变更，则应注明，因牵扯到原图制作加工、安装、材料费以及拆除费。若原设计图没有实施，则要扣除变更前部分内容的费用。
5.4.2. 若发生拆除，已拆除的材料、设备、或已加工好但未安装的成品、半成品，均应由监理人员负责组织建设单位回收。
5.4.3. 由于施工不当，或施工错误造成的，正常程序相同，但造价管理人员应注明原因，此变更费用不予处理，由施工单位自负，若对工期、质量、投资效益造成影响的，还应进行反索赔。
5.4.4. 由设计院的错误或缺陷造成的变更费用，以及采取的补救措施，如返修、加固、拆除所生的费用，由项目部经理与设计院协商是否索赔。
5.4.5. 由于监理人员责任造成损失的，应扣减监理费用。
5.4.6. 设计变更应视作原施工图纸的一部分内容，所发生的费用计算应保持一致，并根据合同条款按国家有关政策进行费用调整。
5.4.7. 材料的供应及自购范围也应同原合同内容相一致。
5.4.8. 属变更削减的内容，也应按上述程序办理费用削减，若施工单位拖延，造价管理人员可督促其执行或采取措施直接发出的削减费用结算单。
5.4.9. 合理化建议也按照上面的程序办理，奖励、提成另按有关规定办理。
5.4.10. 由设计变更造成的工期延误或延期，则总工程师按照有关规定处理。
6. 现场签证的内容、格式要求及流程
6.1. 现场签证的内容及格式要求
6.1.1. 施工过程中的工程签证，主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证，如由于施工条件的变化或无法遇见的情况所引起工程量的变化。
6.1.2. 现场签证的主要类型：
u 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）；
u 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；
u 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；
u 合同规定需实测工程量的工作项目；
u 由于建设单位原因决定工程中途停建、缓建、或由于设计变更以及设计错误等造成施工企业的停工、窝工、返工而发生的倒运、人员和机具的调迁等损失。
u 在施工过程中因现场施工环境恶劣等原因不能进行正常施工，而由施工企业提出的措施方案，在征得建设单位同意后的实施费用。
u 施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程，及对于大检修工程、零星维修项目大都没有任何正规的施工图纸，往往在检修前由施工企业提出一套检修方案，检修完毕后办理的工程签证，然后依据工程签证办理的工程结算。
6.1.3. 所有的现场签证审批表都必须使用公司规定的标准表格，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。
6.1.4. 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日。
6.1.5. 所有现场签证单只有加盖项目部专用章或公司公章才能生效，承包单位和监理单位也应加盖有效印章。签证单一式五份由监理、工程主管及项目部经理三人共同签认。
6.1.6. 发包单位、承包单位均应对现场签证单进行编号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存；双方都应设置现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。
6.2. 现场签证的一般办理流程
6.2.1. 事件已经发生；
6.2.2. 工程承包商填写并申请办理经济补偿；
6.2.3. 施工监理审核并签署意见；
6.2.4. 公司组织内部审核同意；
6.2.5. 甲方代表编号、签署后加盖项目部专用章；留原件一份由工程部保管，一份由档案管理人员备案。
6.2.6. 对工程承包商进行经济惩罚的工程签证（工程经济反索赔文件）一般由工程部或监理提出，其它相关部门根据工程承包商违约情况也可提出。
6.3. 现场签证注意事项
6.3.1. 监理工程师及项目部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等。特别是对发生原因的交代应详细、明了。
6.3.2. 对于措词含糊容易引起纠纷的签证，现场工程师在签署时应征求造价人员意见，造价人员审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。
6.3.3. 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须确定实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上监理工程师不应直接在签证上签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经项目部经理核准后方为有效。
6.3.4. 如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由造价人员按照图纸核算工程量。
6.3.5. 工程签证由造价管理人员与工程师共同办理。造价管理人员负责鉴定发生事件的合同风险分属，并计价；工程师负责鉴定事件的真实性，并计量。
6.3.6. 如签证单涉及到隐蔽施工、金额及其它事后不可复核的项目时，则应由项目部工程师及造价工程师共同现场认定。
6.3.7. 在工程签证中原则上不以点工形式出现。如有特殊原因需发生点工且数量较大时，必须由项目部经理同意后方可进行施工。点工计价参照当时当地定额人工计价规定，若按定额站规定进行施工有难度经项目部经理认可，以书面形式在签证单上写明原因、工作内容，由造价员、工程部主管及施工方三方人员共同商定单价。
6.3.8. 大型土方工程不得有土方签证单，零星土方由监理，工程主管和项目部门经理认真核实后签认工程量。
6.3.9. 应在合同中约定的，不能以签证形式出现：如人工浮动工资、材料价格涨跌、议价项目等。没有合同约定的，应以补充协议的形式取代。
6.3.10. 对于施工标段较多，工期紧迫，出现许多交叉施工而所发生的费用，及可能受拆迁工作的影响干扰，或赶工期而需要增加的费用，若在招标文件中若已明确规定此项费用应在施工单位投标报价时就充分考虑，则不得签证。
6.3.11. 凡涉及现场经济费用支出的停工、窝工、停水、停电、机械台班签证及甲供材供应不及时等造成的签证经认真核实后签认工程量。已纳入施工组织设计和投标文件的内容和措施，不能作签证处理，如：临设的措施、塔吊台数、机械数量、挖土方式、钢筋搭接方式、混凝土搅拌方式、脚手悬挑方式等。对周转性材料一般只签认摊销费或租赁费，不认材料费。
6.3.12. 材料价格确认要分清采购价和预算价，避免保管费的重复计取。
7. 设计变更及现场签证办理时间的规定
7.3. 正常的设计变更和现场签证单，应由有效签字人共同签署完成，并由造价人员做出估价并获得审批后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）设计变更和现场签证，可以先实施再由造价人员做出估价；如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前提出预算并由项目部工程师会同监理单位对工程量进行核实。
7.4. 监理、现场工程师应在变更签证内容完成后的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明。
7.5. 造价管理人员应每月5日前将上月已经核完费用的设计变更和现场签证单作一份汇总表，并在每月的动态成本中反映。
8. 设计变更及现场签证补充预算书的格式要求
8.3. 设计变更和现场签证的补充预算书应包括：变更或签证单原件以及与变更和签证相关的所有往来函件、补充预算书、监理审核意见、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。
8.4. 项目造价人员内部审核不得少于两级审核。
8.5. 变更和签证补充预算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估预算的约束措施，如在合同中约定：变更补充预算书报价超过最终审定价10%，将把最终审定价降低一定比例。
9. 工程设计变更及签证的办理权限
9.3. 单项工程设计变更及签证总金额在二万元以内的，由项目负责人批准办理。
9.4. 单项工程设计变更及签证总金额在二万元以上的，报公司分管领导同意后，由公司分管领导批准办理。
9.5. 因事件发生突然，须紧急处理，且单项工程签证总金额不足五千元的，工程签证办理人可口头请示项目负责人同意，事后补办审批手续，暂由项目工程师及造价人员签字办理。
10. 支持文件
10.1. 设计变更审批单
10.2. 工程现场签证审批单

设计变更审批表
编号:　　　　
项目名称

设计单位

修改原因
提出方
□1.建设单位 □2.设计单位 □3.施工单位
具体原因
□1.设计类(A错误) □2.设计类(B缺漏) □3. 设计类(C增加投资) □4.设计类(D优化) □5.现场施工类 □6. 营销类 □7.投诉类 □8.
变更部位现状
□1.未施工 □2.已施工 □3.
变更部位、修改内容 (附图)

专业工程师
意见

审　核
建 筑

给排水

暖通空调

结 构

电 气

燃 气

项目管理人员

签名： 日期：
项目负责人

签名： 日期：
公司分管领导

签名： 日期:
权限说明：
1、初步估算投资小于2万元的，由项目负责人审批签发。
2、初步估算投资大于2万元的，由公司分管领导审核签发。
3、变更依据的工作传签单等资料应作为审批附件。
现场签证审批表
项目名称： 　
施工单位：　　　　　　　　　　　　 　 　编号：　　　　
事项名称

提出部门
□建设单位 □施工单位 □监理单位
签证类型
□施工中各种技术措施；施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项
□设计变更导致的返工和技术处理措施等
□赶工措施 □配合销售 □配合其他公司
□其他（须说明）：
签证原因

施 工 前
签 证 内 容
做做法说明：

签证主办人：

根据上述现场签证内容，我方预估将引起工程造价增加（减少） 元。

造价工程师：
项目负责人意见：

签名： 日期：
公司分管领导意见：

签名： 日期：
施 工 后
签证实施时间：
执行情况：

现场工程师： 施工方项目经理：
权限说明：
1、初步估算投资小于2万元的，由项目负责人审批签发。
2、初步估算投资大于2万元的，由公司分管领导审核签发。
3、施工方现场签证单等资料应作为审批附件。物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。
一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。
2、培训要求
1）保安理论培训
通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。
2）消防知识及消防器材的使用
通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
3) 法律常识及职业道德教育
通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。
4) 工作技能培训

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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