C12026新股发行制度改革讲解答案.doc

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一、单项选择题
1. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，招股说明书中引用的财务报表在最后一期截止日后（ ）个月内有效。

A. 12

B. 6

C. 1

D. 3

二、多项选择题
2. 我国新股发行监管体制的基本制度包括（ ）（本题有超过一个的正确选项）

A. 新股发行及定价制度

B. 以保荐制度为核心的中介筛选推荐制度

C. 发审委制度

D. 监督机构职能部门初审制度

3. 2012年，我国新股发行体制改革的主要措施包括（ ）（本题有超过一个的正确选项）

A. 发布《关于进一步提高首次公开发布股票公司财务信息披露质量有关问题的通知》

B. 发布《关于新股发行定价相关问题的通知》

C. 发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》

D. 修订《证券发行与承销管理办法》

4. 目前，我国新股发行制度面临的主要问题有（ ）(本题有超过一个的正确选项)

A. 中小投资者普遍亏损，承担了新股高定价的主要风险

B. 炒新、炒小、炒差成为风气

C. 散户投资者过度追逐新股

D. 股价结构失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定价问题

三、判断题
5. 根据监管部门的要求，新股发行路演推介过程中必须有录音录像。（ ）

正确

错误

6. 在新股发行过程中，中介机构和相关签字人员变更不需要补充预披露。（ ）

正确

错误

7. 2012年新股发行体制改革将逐步淡化对盈利能力的判断，将审核的重点转移到对信息披露质量、风险提示的充分性上来。（ ）

正确

错误

8. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中，将新股询价对象范围扩大至个人投资者。（ ）

正确

错误

9. 中止审查前未召开反馈会的企业，监管机构将一律视同为恢复审查通知日的新受理企业安排后续审核工作。（ ）

正确

错误

10. 在预披露后至发审会前，财务资料超过有效期或变更中介结构，新股发行机构只需要更新申请文件即可，不需要申请补充预披露。（ ）

正确

错误

一、单项选择题
1. 我国2012年新股发行制度改革是以（ ）为中心。

A. 资本约束

B. 信息披露

C. 诚信约束

D. 市场约束

二、多项选择题
2. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中新股发行体制改革的措施包括（ ）（本题有超过一个的正确选项）

A. 增加新上市公司流通股数量，有效缓解股票供应不足

B. 完善规则，明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性

C. 适当调整询价范围和配售比例，进一步完善定价约束机制

D. 继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常制度

3. 2012年度新股发行制度改革的特点是（ ）（本题有超过一个的正确选项）

A. 进一步明确股利分配政策的信息披露

B. 强化发行人风险揭示

C. 关注环保信息披露的真实性和完整性

D. 细化关于公司治理的信息披露要求

4. 目前，我国新股发行制度面临的主要问题有（ ）(本题有超过一个的正确选项)

A. 散户投资者过度追逐新股

B. 中小投资者普遍亏损，承担了新股高定价的主要风险

C. 股价结构失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定价问题

D. 炒新、炒小、炒差成为风气

三、判断题
5. 在预披露后至发审会前，财务资料超过有效期或变更中介结构，新股发行机构只需要更新申请文件即可，不需要申请补充预披露。（ ）

正确

错误

6. 在新股发行过程中，中介机构和相关签字人员变更不需要补充预披露。（ ）

正确

错误

7. 中止审查前未召开反馈会的企业，监管机构将一律视同为恢复审查通知日的新受理企业安排后续审核工作。（ ）

正确

错误

8. 根据监管部门的要求，新股发行路演推介过程中必须有录音录像。（ ）

正确

错误

9. 2012年新股发行体制改革将逐步淡化对盈利能力的判断，将审核的重点转移到对信息披露质量、风险提示的充分性上来。（ ）

正确

错误

10. 我国2009年和2010年两轮新股发行体制改革主要围绕定价和发行承销方式两个关键环节，完善制度安排，强化市场约束，推动市场归位尽责。（ ）

正确

错误

8. 19997年以前，我国的新股发行定价是由发行人与承销商自行定价并确定市盈率。（ ）

正确

错误

一、单项选择题
1. 我国从（ ）开始实行新股发行询价制度。

A. 2004年

B. 2001年

C. 2005年

D. 2009年

二、多项选择题
2. 在新股发行过程中，当出现（ ）情况时，需要补充预披露。（本题有超过一个的正确选项）

A. 变更中介结构及相关签字人员

B. 媒体质疑

C. 财务资料超过有效期

D. 发生重大事项或企业经营状况出现重大变化

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