营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿.doc

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海通证券股份有限公司
营业部大宗交易业务操作流程（修订）
第一章　数字证书及密码的管理
第一条 大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条 数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条 风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章　申报操作流程
第四条 各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条 办理大宗交易业务需提交的资料：
一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：
1、本人身份证原件；
2、股东账户卡原件；
3、资金账户卡原件；
4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、 机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：
1、经办人身份证原件及复印件；
2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；
3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；
4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；
5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）
6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条 业务申报的种类:
一、 意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、 成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、 定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。.
第七条 申报流程
一、上海市场申报流程
（一）意向申报：
1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易意向申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。
6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
（二）成交申报：
1、客户填写《大宗交易成交申报单（上海）》（见附件4），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易成交申报单（上海）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在交易所规定的大宗交易交易时间内完成成交申报操作，并将成交结果通过公司OA系统反馈给营业部。
6、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
二、 深圳市场申报流程：
（一）意向申报：
1、客户填写《大宗交易意向申报单（深圳）》（见附件5），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易意向申报单（深圳）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：大非”客户减持业务的为10：30，非“大非”客户减持业务的为14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部。机构业务部确认深圳证券交易所审批同意后，完成大宗交易操作。
6、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的委托进行监控，与营业部共同协助委托客户与意向客户联系沟通，并通过公司OA系统反馈给营业部。
7、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
（二）成交申报、定价申报：
1、成交申报：客户须填写《大宗交易成交申报单（深圳）》（见附件6）；定价申报：客户须填写《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》（见附件7），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
2、营业部对《大宗交易成交申报单（深圳）》或《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达集中交易系统中申请临时冻结，由系统提交公司审核。临时冻结的资金或证券在当日清算后自动解冻。
3、营业部营运总监将审核通过的全套材料联签扫描后通过公司OA系统大宗交易定制流程上报到经纪业务运营中心业务审核部，并与经纪业务运营中心业务审核部进行电话联系确认。每日上报时间截止：“大非”客户减持业务的为10：30，非“大非”客户减持业务的为14：00。
4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。
5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部。机构业务部确认深圳证券交易所审批同意后，完成大宗交易操作。
6、经纪业务运营中心人员携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作，机构业务部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在交易所规定的大宗交易交易时间内完成成交或定价申报操作，并将成交结果通过公司OA系统反馈给营业部。
7、机构业务部交易操作完成后，将业务资料留档。经纪业务运营中心将大宗交易数字证书Ekey实物带回妥善保管，并同时将业务资料留档备案。
第三章　注意事项
第八条 大宗交易的业务人员要认真学习《上海大宗交易系统交易用户手册》（见附件1）、《深圳大宗交易系统交易用户手册》（见附件2），熟练掌握上海、深圳证券交易所大宗交易系统的业务操作。
第九条 对于“大非”客户通过深圳市场大宗交易减持的，营业部和机构业务部应严格按照《关于转发深交所《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知》的通知》（海证字［2008］第614号）的要求，认真履行深圳证券交易所 “大非”大宗交易减持报告制度，及时向深圳证券交易所上报《“大非”大宗交易减持报告表》（见附件8）。
第十条 为保证证券交易实时监控和市场信息披露的准确性，深圳大宗交易业务申报时必须填写流水号，流水号为8位字符，其中前两位必须填写各营业部的委托报盘识别码（《深圳识别码明细表》见附件9），后6位为阿拉伯数字，且不与正常的报盘合同序号冲突。
第十一条 办理上海市场和深圳市场成交申报业务时，客户填写的《大宗交易成交申报单》中“约定号”为必填要素项，由交易双方协商编制
第十二条 当公司OA系统出现故障时，作为应急方案，营业部可以通过传真的方式上报大宗交易业务，传真方式需填写《大宗交易传真方式申报单》（见附件10）。
第十三条 客户如需要在14：00后确定大宗交易价格等要素，营业部应在OA审核流程中注明情况，并于14：00前完成足额资金冻结等公司审核业务。
第四章　罚则
第十四条 对未能妥善保管Ekey实物和Ekey密码，影响客户正常交易，造成客户投诉、给公司带来经济损失的，根据公司相关处理规定追究相关当事人和负责人的责任。
第十五条 对未按本流程规定，在规定时间内上报、审批和操作相关业务，影响客户正常交易，造成客户投诉、给公司带来经济损失的，根据公司相关处理规定追究相关当事人和负责人的责任。

第五章　其它
第十六条 本流程从发布之日起施行，原《海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（试行）》（海证字[2008]第288号）流程同时废止。
第十七条 本流程由公司根据业务发展适时修订。

附件：1、《上海大宗交易系统交易用户手册》
　　　2、《深圳大宗交易系统交易用户手册》
　　　3、《大宗交易意向申报单（上海）》
　　　4、《大宗交易成交申报单（上海）》
　　　5、《大宗交易意向申报单（深圳）》
　　　6、《大宗交易成交申报单（深圳）》
　　　7、《大宗交易定价（点击成交）申报单（深圳）》
8、《海证字［2008］第614号文》
9、《深圳识别码明细表》
10、《大宗交易传真方式申报单》

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