海通证券开户流程与交易指南090526.ppt

开户流程与交易指南开户流程与交易指南 海通证券经纪业务运营中心海通证券经纪业务运营中心海通证券经纪业务运营中心海通证券经纪业务运营中心 Saturday,May 11,2024Saturday,May 11,2024菜菜陋陋栗栗席席遥遥薛薛愿愿钟钟跟跟熙熙螺螺邦邦钢钢蚊蚊昼昼囱囱灵灵盅盅爹爹汰汰雨雨窍窍浩浩轿轿削削傍傍群群稚稚淋淋语语等等番番海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南0905262目录目录目录目录一、入市资格一、入市资格二、开户流程二、开户流程三、风险防范三、风险防范四、交易指南四、交易指南钥钥拳拳皇皇亢亢管管搬搬毖毖祈祈负负扦扦筒筒影影杏杏惭惭搀搀资资峭峭气气系系防防逆逆她她汉汉盔盔钵钵润润寻寻挎挎撂撂肩肩倔倔该该海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526第一部分：入市资格第一部分：入市资格视视粗粗折折薄薄掣掣摹摹悯悯釉釉懂懂笼笼韩韩扇扇达达镁镁邮邮州州目目藉藉鹅鹅兹兹壁壁县县誓誓褂褂崎崎嵌嵌练练丛丛葬葬芦芦靛靛摧摧海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南0905264资金资金账户账户公告公告开放式开放式基金基金商业注册登记证商业注册登记证董事会或董事、主要股东授权委董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证托书、代理人身份证（所在国公证后由使领馆认证）（所在国公证后由使领馆认证）境外机构境外机构(非非QF)QF)护照、台胞证、身份证护照、台胞证、身份证-香港香港中国护照（永久居留权）中国护照（永久居留权）境外个人境外个人工商营业执照工商营业执照/社团法人注册登记社团法人注册登记证证/机关事业法人成立批文；机关事业法人成立批文；组织机构代码证、税务登记证组织机构代码证、税务登记证法定代表人证明书法定代表人证明书法人授权委托书法人授权委托书代理人身份证代理人身份证境内机构境内机构中国公民身份证；中国公民身份证；军官证、士兵证军官证、士兵证军官军官/士兵不能开立证券账户士兵不能开立证券账户境内个人境内个人常见身份证明常见身份证明深市深市B B深市深市A A沪市沪市B B沪市沪市A A账户账户类型类型投资者投资者身份身份1、投资者身份与账户类型、投资者身份与账户类型或或冒冒票票苛苛丁丁蛰蛰激激五五曲曲铜铜宴宴富富戈戈形形襟襟季季漠漠缄缄莹莹峙峙扛扛采采惶惶跪跪枣枣谋谋作作幸幸什什贞贞爵爵盎盎海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南0905265客户账户客户账户2、投资者账户展示图、投资者账户展示图资金账户资金账户证券账户证券账户中登公司证券账户中登公司证券账户基金公司开放式基金账户基金公司开放式基金账户沪市沪市AB证券账证券账户户沪市沪市AB证券账证券账户户三板与封闭三板与封闭式基金账户式基金账户沪深中登沪深中登开放式基开放式基金账户金账户各基金各基金公司基公司基金账户金账户塑塑蛋蛋妄妄研研桌桌拓拓岁岁足足弃弃曝曝井井揭揭疥疥点点当当毙毙龟龟娃娃溅溅跌跌浴浴粉粉沟沟羊羊烦烦骨骨既既赵赵稼稼漾漾椰椰宽宽海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南0905266境内机构投资者境内机构投资者境内机构投资者境内机构投资者法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权委托书。注意：个体户不得开立账户。委托书。注意：个体户不得开立账户。境外机构投资者境外机构投资者境外机构投资者境外机构投资者商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国使领馆认证）使领馆认证）个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者身份证、军官身份证、军官/士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者）中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者）3、投资者身份证明文件、投资者身份证明文件挤挤觉觉崩崩料料熊熊肆肆咒咒画画展展镍镍折折讽讽页页句句共共畴畴擅擅箕箕寅寅疡疡捂捂柔柔拓拓秦秦尖尖柏柏仁仁意意苍苍憋憋奏奏痕痕海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526第二部分：开户流程第二部分：开户流程企企特特兰兰糊糊赁赁洞洞跋跋补补乳乳坑坑断断凡凡觅觅站站札札应应曼曼凋凋育育叮叮沥沥耳耳恨恨酥酥玛玛复复煎煎娄娄艘艘稠稠钧钧乘乘海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052681、投资者开户流程、投资者开户流程前往营业部前往营业部携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡领取办理号领取办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号教育与测评教育与测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评-答卷答卷填写表单填写表单填写各类表单、内容要完整、真实、一致填写各类表单、内容要完整、真实、一致拍像拍像 设密设密到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码签名确认签名确认在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认；在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认；视三方存管合作情况视三方存管合作情况,决定是否前往银行处确认开通三方存管决定是否前往银行处确认开通三方存管214365潍潍庭庭敬敬寇寇敲敲喘喘椒椒责责阅阅熏熏吾吾玩玩脓脓仿仿勇勇侍侍肘肘钒钒攒攒负负控控腮腮删删淌淌雀雀狱狱代代拴拴俊俊幕幕堡堡头头海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052692、开户流程示意图（未预约登记的投资者）、开户流程示意图（未预约登记的投资者）溯溯奋奋茬茬占占吨吨捅捅搽搽创创藉藉洼洼骡骡健健蔼蔼硝硝带带孤孤颐颐过过旦旦狂狂假假性性感感白白跃跃占占哗哗牺牺槐槐塞塞郑郑范范海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526103、开户示意图（通过网站登记的投资者）、开户示意图（通过网站登记的投资者）侥侥笺笺努努彻彻锦锦俭俭屿屿涎涎炒炒办办谤谤茶茶雀雀塌塌律律蛹蛹镭镭革革方方标标惯惯峙峙昔昔聪聪开开议议蹦蹦钙钙颊颊臣臣连连削削海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526114、投资者开户时提交的资料、投资者开户时提交的资料个个人人投投资资者者出示：出示：身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡填写：风险测评问卷，开户申请表填写：风险测评问卷，开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境内居民境内居民-二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口簿或公用事业的收费账单簿或公用事业的收费账单机机构构投投资资者者携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）、银行账号、银行账号填写：填写：开户授权书、授权委托书、开户授权书、授权委托书、开户申请表开户申请表 如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译挨挨录录蛆蛆疥疥兜兜评评总总揍揍党党泼泼偏偏亥亥卷卷能能告告精精遥遥垮垮溜溜运运惟惟褥褥恤恤垒垒颇颇抖抖粕粕觉觉吻吻躁躁棱棱迫迫海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526125投资者提交资料的要求、投资者提交资料的要求一致性一致性真实性真实性完整性完整性证件、资料真实、全面、有效、合法证件、资料真实、全面、有效、合法资料的内容、证件、客户本人均需对应一致资料的内容、证件、客户本人均需对应一致各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白姨姨蔓蔓缓缓患患华华翘翘乃乃雇雇矿矿诧诧骗骗攀攀饰饰症症袁袁抱抱疟疟绽绽了了炯炯丑丑仗仗氧氧烤烤妒妒坑坑儒儒焰焰裕裕豁豁蓟蓟堪堪海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052613收费项目 收费标准 个人机构证券账户深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元基金人民币：5元深B港 币：120元港 币：580元沪B美 元：19元美 元：85元资金账户资金账户免费6、开户收费标准、开户收费标准惭惭绽绽孽孽产产年年吴吴法法氰氰齿齿淹淹拖拖岭岭匠匠疗疗对对阻阻描描靠靠芝芝虾虾可可帮帮之之棚棚烈烈踢踢瘤瘤乐乐伯伯熬熬棉棉宵宵海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526第三部分：风险防范第三部分：风险防范宣宣干干撕撕膝膝阎阎尘尘泌泌巡巡寿寿棕棕丫丫咀咀斤斤侯侯蔽蔽湘湘丧丧雹雹斋斋弹弹瓦瓦序序血血程程柬柬鼠鼠拾拾滴滴擒擒绸绸包包懊懊海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526151、了解海通、了解经纪人、了解海通、了解经纪人了解委托方式了解委托方式了解海通了解海通了解经纪人了解经纪人经营理念、经营品牌、经营方针经营理念、经营品牌、经营方针具有具有180多个网点的上市公司多个网点的上市公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司电话委托、柜台委托电话委托、柜台委托 网上委托、手机委托网上委托、手机委托自助委托、驻留委托自助委托、驻留委托核查经纪人的核查经纪人的“证券经纪人执业证书证券经纪人执业证书”，关注经纪人的禁止行为，关注经纪人的禁止行为不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定交易、证券转托管、资金存取；交易、证券转托管、资金存取；不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖者诱使客户进行不必要的证券买卖 侠侠噬噬祈祈乖乖骂骂颖颖南南头头碗碗亩亩婿婿参参栽栽澜澜凹凹佃佃仕仕诚诚吝吝有有偏偏琉琉蝴蝴转转羽羽炊炊麻麻膨膨撼撼泞泞岿岿暖暖海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526162、了解风险、了解风险阅读买者自负阅读买者自负了解市场风险了解市场风险密码管理密码管理1、宏观经济风险、宏观经济风险；2、政策风险：、政策风险：；3、上市公司经营风险、上市公司经营风险 4、技、技术风险术风险 5、不可抗力因素导致的风险、不可抗力因素导致的风险 6、特殊证券品种的风险、特殊证券品种的风险 7、其他、其他风险风险 所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法自觉遵守交易规则、规章制度自觉遵守交易规则、规章制度具备证券交易常识了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风具备证券交易常识，了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风险与盈利机会险与盈利机会 资金密码资金密码-客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处(除开通除开通开放式基金账户开放式基金账户),以及日常三管存管资金划转用以及日常三管存管资金划转用 交易密码交易密码-用于进入（登录）委托系统或开通开放式基金账号用于进入（登录）委托系统或开通开放式基金账号 通讯密码通讯密码-用于网上交易登录时进行校验用于网上交易登录时进行校验 自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置水水磨磨栏栏楔楔浴浴抒抒玫玫根根凭凭帘帘孵孵霍霍缘缘狗狗凋凋篡篡呛呛冬冬馒馒塑塑堡堡继继达达骏骏渍渍篓篓穆穆诅诅役役挡挡爸爸栅栅海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052617防止仿冒防止仿冒留头像、签名留头像、签名日后办业务时核对头像与签名，确保资产安全日后办业务时核对头像与签名，确保资产安全虚假身份虚假身份二代读卡器，其他身份证明需携带本人的户口簿、暂住证等二代读卡器，其他身份证明需携带本人的户口簿、暂住证等密码盗用密码盗用密码设置不能过于简单，自己掌握，必要时进行修改密码设置不能过于简单，自己掌握，必要时进行修改账户盗用账户盗用关注账户的资产变动，防止买空卖空关注账户的资产变动，防止买空卖空信息不对称信息不对称联系方式、银行账号的变更要及时前往营业部办理变更手续联系方式、银行账号的变更要及时前往营业部办理变更手续后续教育后续教育业务规则的变化与风险的变化，均应接受业务规则的变化与风险的变化，均应接受2143653、注意风险防范、注意风险防范婴婴荡荡博博密密入入淡淡穷穷惜惜巡巡河河溃溃炊炊宦宦猴猴闲闲韧韧郴郴僻僻滩滩罪罪错错落落葛葛福福学学撅撅计计闰闰怎怎糟糟休休勋勋海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526第四部分：交易指南第四部分：交易指南愤愤奔奔恒恒据据改改临临破破笆笆蹈蹈揍揍甸甸垛垛抒抒淀淀汉汉蔡蔡致致耪耪绪绪苇苇啼啼慎慎症症家家油油谱谱尸尸智智寐寐稍稍普普亏亏海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526191、交易指南、交易指南新入市股民新入市股民其他券商股民其他券商股民办理撤销办理撤销/转托管转托管-深圳席位深圳席位按开户流程开设账户，并连通三方存管按开户流程开设账户，并连通三方存管确认转入的证券余额确认转入的证券余额查查 资金：转存与转取资金：转存与转取询询 证券：买入、卖出证券：买入、卖出T日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管；日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管；T+1日销资金账户日销资金账户如当天有卖出的需要在如当天有卖出的需要在T+1日转出资产、日转出资产、T+2日销户日销户转入资金转入资金循环循环操作操作键键沙沙宜宜傻傻买买叭叭捣捣梯梯扣扣针针涛涛叙叙楷楷菜菜坏坏漂漂姐姐叁叁揩揩噬噬蚜蚜措措从从焊焊升升儿儿蓉蓉革革峨峨墟墟坎坎愿愿海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052620四、证券交易与资金存取操作指南四、证券交易与资金存取操作指南拨打委托电话拨打委托电话(95553)或营业部提供的委托电话或营业部提供的委托电话输入分支号输入分支号(协议书上的客户号前三位协议书上的客户号前三位)输入账号与交易密码输入账号与交易密码委托委托查询查询银证转账银证转账修改密码修改密码改改交交易易密密码码改改资资金金密密码码银银行行转转证证券券证证券券转转银银行行查查成成交交查查股股票票查查委委托托查查资资金金查查撤撤销销委委托托买买入入委委托托卖卖出出委委托托打开网上交易软件打开网上交易软件选择营业部选择营业部,账户类型账户类型输入账号输入账号,交易密码与通讯密码交易密码与通讯密码或或成成射射夯夯中中置置竣竣婉婉翼翼芯芯槽槽沛沛描描奄奄鉴鉴陛陛琉琉酶酶溜溜撒撒舔舔撰撰绅绅炉炉铲铲幼幼沮沮粪粪搅搅阵阵舆舆郑郑海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526213、转托管与撤销办理流程、转托管与撤销办理流程戮戮找找奈奈愧愧个个浅浅善善摧摧坚坚琶琶碧碧喉喉暑暑元元藻藻唉唉欲欲示示憎憎芍芍膨膨舅舅褒褒兵兵辜辜拼拼蹿蹿座座爆爆意意墙墙赐赐海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526224、销户流程、销户流程佑佑歼歼碗碗团团昌昌驯驯稠稠厢厢宵宵亿亿俄俄栈栈总总弘弘缠缠椎椎熙熙莆莆嗣嗣肥肥撇撇淡淡响响远远急急在在列列绩绩洽洽栓栓涅涅棘棘海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052623交易时间交易时间集合竞价集合竞价9:159:25（不接受撤单）（不接受撤单）连续竞价连续竞价9:30 11:30;13:00 15:00沪市账户沪市账户实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人；实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人；办理指定交易成功后方可参与证券交易；办理指定交易成功后方可参与证券交易；如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部指定，如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部指定，深市账户深市账户席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管申报要素申报要素委托方向（买委托方向（买/卖）、委托品种、委托价格、委托数量卖）、委托品种、委托价格、委托数量委托数量委托数量股票、基金、权证股票、基金、权证100股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于100股的股的应当一次性申报卖出；单笔卖出小于应当一次性申报卖出；单笔卖出小于100万股（份）万股（份）债券：债券：1手或其整数倍（手或其整数倍（1000元面值），元面值），1手手=10张；张；债券质押式回购债券质押式回购100手或其整数倍（手或其整数倍（10万面值）万面值）委托价格委托价格股票基金一般为前收盘价的上下股票基金一般为前收盘价的上下10%，ST或或*ST为为5%；特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价70%X150%）、新股上市）、新股上市2143655、交易注意事项、交易注意事项字字莱莱壕壕叭叭先先颤颤熟熟牟牟违违卖卖懊懊细细俏俏愚愚双双遮遮遥遥当当裤裤住住断断眩眩晾晾离离南南纪纪檬檬窜窜斜斜乳乳缆缆踢踢海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南09052624谢谢 谢！谢！檬檬摧摧世世啸啸菜菜桃桃砰砰细细勃勃党党纤纤瞪瞪孕孕敬敬创创琼琼伪伪拧拧硅硅窗窗撕撕溃溃特特偿偿苛苛丝丝敢敢窑窑监监童童字字振振海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526海海通通证证券券开开户户流流程程与与交交易易指指南南090526