内部审计常用表格文书.doc

编号：
审计立项书
审字[ ]第 号

审计项目

被审计单位或人

立项依据

审计的主要内容：

机构负责人： 年 月 日
分管领导
审核意见

签名： 年 月 日
主管领导
审批意见

签名： 年 月 日

审计方案
为进一步 ， 对下属 家单位拟开展 审计。为做好此次审计工作，结合内审机构基本情况，特制定如下实施方案。　
一、审计对象及范围：
本次审计对象为：
审计范围：  
二、审计小组名单：
审计一组：
审计二组：
审计组其他成员：
三、时间安排： 
20 年 月- 月
四、审计内容：

五、工作要求：

内审部
年 月 日

进场时间安排表
时间
单位
审计人员

备注：进场时间可能因工作安排做出调整，以书面内审通知（提前三天发出）为准。

审计部
审 计 通 知 书
字 第 号
—————————————————————————————
关于 审计的通知
：
　　根据 ，我部派出审计小组，自 年 月 日起对你单位进行 审计，审计时间范围为 年 月至 年 月。预计现场审计时间为 周。请给予积极配合，提供审计所需财务资料（含其他业务相关资料）和必要的工作条件，对提供资料的真实性和完整性作出书面承诺，并对审计人员遵守审计纪律的情况进行监督。
　　审计进场时间：
参会人员：
附件：1、承诺书
2、审计所需资料明细
审计组带队领导：
审计组长： 审计组成员：
年 月 日

承　诺　书
审计工作小组：
　　我们郑重承诺：本次为审计小组提供的审计所需财务资料（含其他业务相关资料）真实、完整，不存在弄虚作假的现象。

负责人签字：

经办人签字：
签章：
年 月 日

审计所需资料

资料类型
资 料 目 录
说 明
纸
质
版
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

审计资料交接单
送审资料名称
计量单位
数量
备注

说明：
审计小组：
被审计单位：
接收人：
移交人：
年 月 日
年 月 日
移交人：
接收人：
年 月 日
年 月 日
注：此表一式两份，交接双方各执一份

审计实施方案
被审计单位名称：
审计项目名称

立项依据

审计依据

被审计
单位基
本情况
及下属
非法人
单位简
要情况

审计
目标
范围
内容
重点

审计实施步骤
人员分工
计划工作时间

审计组成员
组长

组员

领
导
批
示

审
计
方
案
调
整

领导批示

编制人： 编制时间： 年 月 日

审计工作底稿
索引号：

第 页（共 页）
项目名称

审计（调查）事项

审计人员

编制日期

审计过程：

审计认定的事实摘要及审计结论：

审核意见：

审核人员
（手签）
审核日期

说明：索引号与取证单命名方式一致：ww—001

审计报告征求意见书
：
对你单位 审计的现场工作业已结束，请于收到审计报告（征求意见稿）后在七日内将你单位对审计报告（征求意见稿）签署的意见连同审计报告（征求意见稿）一并送回我处。在上述规定期限内没有提出书面意见的，视同对审计报告（征求意见稿）没有异议。

审计部
年 月 日

审 计 档 案
编号：
被审计单位

审计时间

审计项目

资料名称
第一部分：结论性材料
第二部分：证明性材料

审计档案卷内目录
案 卷 题 名

归档年度

审计组
组长

保管期限

归档单位

审计时间

案卷号

本 项 目 共　　卷
　本 卷 为 第　　卷
密 级

序
号
文号
责任者
题 名
日期
页号

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落