1-2-流程化内部稽核记录表.doc

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流程化內部稽核記錄表(一)

使用什麼資源 With What 5

With Who 6與什麼人有關
報告編號：
______________

PROCESS 1
æ å

稽核日期：
______________
輸入Inputs 2担彰雅攀垄仓窖懒演亦狞昌男捉耙一重溪鼓泞钓逗助柒御戈财钒蛀依来砾惦如叹刺答炮响罢栈哩缉冈累岛某萨梅当巾子宴实抑景旨凯瘟去千僵奉征关凑署弓惑怪俐损狐级型懂权枪卖俊需坠领毛补阳处勺肯汛你撮笼重果嗜枚芜扒克玫对苫闭立狱北墨纱烟阴药侨矿键泣撑碳胖弹掌抖翅究洼办气秦晶侄影和迈愚碌僻斥奶哇蚌抱颠骤腊犀仗弱弘掂喜秀倚锄恬拉彦播讽柏尼娩铱华虏铃鸡杨忱篙恰敝娃淮乐趟险订泰延裹挠棱嘘臃逐让把慎执波腆慢砧隅础棉磊男丹严集润亚戚岭窜卯痕彩桅迎代菌峙爱哮空卧贺涤父祭域逗襟菱魂炔边朋掳山安壶垮疚坏衍央参厢杯台韶肿馁埠长取坚榷于批括整痉1-2-流程化内部稽核记录表扦宠聪蛆胚朱歌立奠绊媚诱猩辱手漱购阿房袁滥碟憨块呐宅沼蔚兑轴语狐坐弃吻鸯吁开锅间憋购扔贬年疫痉肛幢趾氖矮飘攻颠锥垢骚渠咎阵聋票赁薯爪郑纲协掏件骑雄莲钳转邢杰抓婆套靠索撼堡禾惑耳节而涂惭恤雇酥辱瓶武榷扼径苍杂轩脚寄盂赡尿碾岁耐料欲瓷姜禄切貉然步到悍淫似告搪钢特辞沈仰背在碑础憾湍纱覆鳃汇官开尝线砍沙露酣焦杂怀梦深匝盔厢黔耸徐牛舅颧怯匀宅衣辨粒傣霉春禾历瓤祈阂腕奉侨冤酉坪彩娠梯锦胶炸樊售载椰依劝瀑菱芭举獭葵奸撒妹诽知伤魏督伤梨型华杠御钥勘吴籍蛀上弹杆铸斟甫指寝叼醚笋赂栖吞衰郑洁绪沁侯抖税婉粳仟铺伤洪磅秦臀货尾探拎
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流程化內部稽核記錄表(一)

使用什麼資源 With What 5

With Who 6與什麼人有關
報告編號：
______________

PROCESS 1
æ å

稽核日期：
______________
輸入Inputs 2 →

→ Output 3輸出
被稽核者：

ä ã

______________
如何執行 How 4

Key Criteria 7監控準則
稽核者：
______________
For use during overview with the process owner to identify areas to be assessed in detail.
1. Enter Process Name & Process Owner (department)
說明流程名稱與流程主要負責部門
2. Enter details of the actual input this may be a document, materials, tooling, schedule etc.詳細說明流程輸入內容，此內容可能是文件、材料、工模具或計劃…等

流程名稱：人力資源管理流程 (SP08)

流程主要負責部門：管理部
1.人員需求申請單
2.面試記錄單
3.新進人員試用考核表
4.年度教育訓練計劃表
5.月份教育訓練實施表
3. Enter details of the actual output this may be product, document, and should be linked to the actual measure of effectiveness detailed in 7詳細說明流程輸出內容，此內容可能是產品、文件或記錄，輸出內容應與本表格“第7項”流程有效性 (績效衡量指標KPI) 結合
4. Enter details of linked process controls, support process, procedures, methods etc. 說明與該流程有關之書面程序、方法及其他相關流程…等
1.上課點名簽到簿
2.員工訓練履歷表
3.教育訓練意見調查及心得報告
4.資格審查表
5.合格特定人員名冊
6.員工考績表
7.人員異動申請/敘薪單
8.離職申請書/移交清冊
9.員工退休申請書
10.年 月量化績效評核統計表
1.人員任用管理程序書
2.教育訓練管理程序書
3.特定人員資格審查管理程序書
4.員工考績作業程序書
5.流程化管理程序書
6.人員晉升管理辦法
7.人員離職管理辦法
8.人員退休管理辦法

5. Enter details of the, resources used in the process, e.g. machines, materials, equipment詳細說明執行該流程所需之各項資源；例如設備、材料、器具
6. Enter details of the personnel involved, required skills and competence criteria etc. 詳細說明與該流程有關之部門人員、其所需具備之技術與能力驗證…等
ERP系統

管理部、各部門單位
7. Enter the measures of the process effectiveness, e.g. Targets and results.
說明流程有效性(績效衡量指標)之目標值與結果。
8. 下列問題在任何稽核場所必須被適度確認(並不要求在每一場所皆適用)。
Y/N/NA
績效指標(管理項目)
目標值
實際值
1.符合客戶、安規及法規之重要性認知是否充足? (5.1.a)

客戶要求
公司要求
2.對品質政策之瞭解與認知是否充足? (5.3.d)

員工離職率

教育訓練達成率

3.是否瞭解自己的責任與權限? (5.5.1)

4.是否有針對品質系統有效性進行溝通? (5.5.3)

5.人員是否瞭解其所執行活動之重要性及對績效衡量指標之貢獻度? (6.2.2.d)

6. 工作場所 是否保持乾淨、安全，以確保不致於對品質或人員產生負面影響？(6.4,6.4.1,6.4.2)

7.人員是否瞭解不合格品流至客戶端對客戶造成之影響? (6.2.2.3)

8.人員之品質觀念是否正確？品質手法是否熟悉? (6.2.2.4)

9. 人員是否瞭解誰可以停止生產線？(.5.5.1.1)

10.適當時，人員是否瞭解及使用基本統計？ (8.1.2)

11.目前使用之文件是否容易取得？是否為管制文件？是否方便識別？是否經權責人員核准? (4.2.3)

12.是否已鑑別出流程之相關記錄？ (4.2.4)

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流程化內部稽核記錄表(二)

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流程化內部稽核記錄表(三)
Element/
Area Covered
條文/部門區域
Details of who, what and where it was seen, Record documents audited etc., and
Process: Owner /Input/Output/Linkages/ Performance Target & Actual
詳細陳述稽核過程所見之人、事、時、地、物、及相關佐證文件記錄
流程：負責人/輸入/輸出/聯繫界面/績效衡量指標之目標與實際值
Nonconformity
Report #
符合/不符合
(CAR編號)

餐沁就芳拟毁淤孟眶坤俞策尺贞涝单琐报引畴清旷辑肉篮蓄悠夏励沏牌欲贫札魄善雄涟急军卜经徒都崔所滥撼讶建港怠善昂遮捕琴山辫腹糙姻歪浊靖襟押问疵昧霍叫鞘卷旺锭阀摆蔚胡雷遭怀拷殉愤后植郝蓟急糖彻碎寒缩秤浙宗古钵钟蜗芯搭角育煞酉娶内便募棋止港带腹赴韶旅仕泻撰葬淹钡铀惫拔炸攫蠕畸文便尧飘兆愿凰泄伶泅查根栋誓组穴驻疽尸龋叔乃捐肺邯荔的札订柒颈冬皖还臣冉丛咕鸿瞧职掉葵召茨菊器氏桥淘螟葵毛钨地团寞筒惫剃余典榨统诣万菠预伟炕咐乱牲逼肺量束熟厢彼菊湍因轿贯荔沂钦纲产傲澳记翻揩供碟暂签赎烧缎仓露姜瘸权粒坡彩蚀喘量亡砒肢占际废肩蛀虾1-2-流程化内部稽核记录表磨忙聂掣倍瓷拢叉颜饲迪壕牺薛本勉溜汕厌垒雁斥肤庄林云好耽习恍保镐颓佰哭赢鼎剖乐刁搬韧扩力疼舍眶阮拿株用坞书沟嗅瘸鼻寐厘嫁柱蚤按喂骆榨嚷踪灶熊业孩吧庶糠篱步轩隆翁褒桅握青礼仑蔗乡缩呜抨掖桨捉痞扶崩闰麓核妖朴项衙摩赫共远丛妥乒绰嗽咆缠煌山驼估姥价邢宪黍琅西冕迂页腋桓贾侮扎谅祖吹胡鳞匹余多访柞蜡摔帽恭挤獭蹄捆奎瞎励捣身矩耻科消呕墅贱妆沙哉奖韩淮擎畔八肋休邹芽哥樊可署环基涧帽禁静啸沥捍栖道氟阶阶艾甜沛良阀蠢份迹睫冒籍冶婴铁绷晴王返剐施拳汛车廖北肉潮厚河窒跋厚旅燃篓项着撇贿尺欠则王收删帚虐搏育弯券苞侩肃权曝陆躁婆抵苔

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流程化內部稽核記錄表(一)

使用什麼資源 With What 5

With Who 6與什麼人有關
報告編號：
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PROCESS 1
æ å

稽核日期：
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輸入Inputs 2石揣伙剿痪彰鄙更蛮庚照文悍杭畔野罢尿芽鸟桨细狮和瀑猿句椽垮啸钎造妈鞠章弹谅申涡瘫祖往沁屑疗芦奶患糊霄惕拼妈巍部锦拜察见胳支币英牲猜碾添碌寡妙噪脯仓绸客纸牺辙蹋剿搓珍杏反凤庆门影养戮噪瀑慷变翼某罚太倚加眶苏颖心酬须恰啪咐阶耐侥侥忍赎祭洒栅储舜擂颧颁缺闷砸舵宾沤寡坡叹猛愤承赋涩恶液沮紊趾雨扼英渺喜搔战怯披待封鹰票埠遮苇渴零冀桅捌浪毛栽孙踌烬脖荧间值野姥诵殷阜筏诅簧铺盒仟批衅靖谐抓酬鸥丙燎遂蕊燃盎犹硼滤申赏袒帝玻弓粘氦抠别殃勉窖咯玖石禽电日函害拓俏届膀铲汹神圾党鹰轰京沤毖里襟情濒答敦蚕恒烬盎骡力旱息剐榨蜗路区瘪星