GMP认证--计算机化系统验证管理规程.doc

此处省去企业标识和名称 名称计算机化系统验证管理规程编号SMP-QA-XX版本号XX制定人/日期部门审核人/日期QA审核人/日期批准人/日期生效日期QA经理/日期颁发部门质量管理部分发部门各职能部门1.目的：本规程是对与GMP相关的计算机控制系统的用户需求及其设计、安装、运行的正确性稳定性以及工艺适应性的测试和评估，以证实该计算机控制系统能达到设计要求及规定的技术指标，且能够长期稳定工作。2.范围：本规程适用于被确定为与GMP相关的计算机控制系统的验证管理，此类计算机控制系统主要用于物料控制及管理、实验室设备控制及信息管理、生产工艺及控制、生产工艺设备控制、公用设施控制。3.职责3.1质量保证部：负责验证方案及报告的审核批准，并确保按照验证方案实施，参与验证偏差调查及变更审批，并负责将验证报告归档保存，组织供应商审计。3.2使用部门：负责制订用户需求和验证方案，参与系统的验收、安装及组织并落实安装确认、运行确认、性能确认，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。3.3物料部：负责筛选供应商并参与供应商审计。3.4工程部信息管理岗：参与URS和验证方案的制定，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。4.内容4.1定义4.1.1计算机控制系统：由硬件、系统软件、应用软件以及相关外围设备组成的，可执行某一功能或一组功能的体系。本文计算机控制系统包括PLC控制系统。4.1.2源代码：以人类可阅读的形式（编程语言）表示的初始的计算机程序，在计算机执行之前，需译成机器可阅读的形式（机器语言）。4.2验证流程图：见附录。4.3验证内容4.3.1验证小组的组成及职责4.3.1.1验证小组的组成由供应商、质量保证部、设备工程部、IT及使用部门所组成。4.3.1.2系统验证各实施部门职责第 22 页 共 22 页名称计算机系统化验证管理规程编码SMP-QA-XX版本号XX 此处省去企业标识和名称 使用部门：负责制订用户需求和验证方案，参与系统的验收、安装及组织和落实安装确认、运行确认、性能确认，参与验证偏差调查及变更审核。质量保证部：负责验证方案及报告的审核批准，并确保按照验证方案实施，参与验证偏差调查及变更审批，并负责将验证报告归档保存，组织供应商审计。采供贮运部：负责筛选供应商并参与供应商审计。工程部信息管理岗：参与URS和验证方案的制定，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。4.3.2计算机软件分类4.3.2.1 GAMP根据系统的风险性、复杂性和创新性，对计算机系统进行分类，通过对系统进行分类来协助确定验证活动和文件范围，软件分类如下：分类描述验证方法I.基础软件已建有的商业可利用性网络和操作系统，如： Windows XP/7，Linux，Mac OS。基础软件工具，包括网络监控软件、批处理作业计划工具、安全软件、防病毒软件、配置管理工具。确认名称及版本号，按照所批准的安装规程验证正确的安装方式。III.非配置软件包括业务中使用的非定制商业产品。其中既包括不可被配置的系统，又包括虽可配置但只使用默认配置的系统。如：基于中间件的应用程序，COTS软件，仪表仪器。简化的生命周期方法；URS；记录版本号验证正确安装方式；基于风险的供应商评估；记录版本号，验证正确的安装方式；基于风险进行测试；有用于维持系统符合性的规程。IV.可配置软件可配置的软件产品提供配置用户特定业务流程的标准界面和功能。其中包括配置预先设计的软件。如企业资源计划系统（ERP）、实验室信息系统（LIMS）。生命周期法；基于风险的供应商评估，证明供应商有合适的质量控制体系；记录版本号，验证正确的安装方式；进行基于风险的测试；有用于维持系统符合性的规程。V.用户定制软件这些系统或子系统是为了满足公司特定的需求而开发的。客户定制开发包括一个完整的系统或对现有系统进行延伸。此类软件也包括可配置的客户软件。与上相同，加上更严格的供应商评估审计；贯穿于整个生命周期的文档资料。计算机硬件分类：分类描述验证方法I.标准硬件标准硬件包括输入、输出设备，如标准个人计算机，打印机、条码扫描仪、程序控制系统（PLC、SCADA系统）、服务器、网络硬件以及有标准硬件组成的设备。通过文件记录下生产厂家或供应商的详情、序列号和版本号；IQ安装确认；适用配置管理和变更控制。II.客户定制组件按照用户需求特殊设计并生产的硬件。包括上述内容；DS设计说明；验收测试；基于风险的评估对供应商进行审计。4.3.2.1部分结构较复杂的计算机控制系统，不能简单的划分为某一类，应根据其每一个模块开发程度进行分类。4.3.3验证过程确定4.3.3.1计算机控制系统的验证不只局限于系统的使用过程，应始于系统初期的定义和设计阶段，终止于系统无使用价值，伴随着系统发展的整个生命周期。计算机控制系统的验证一般涵盖以下几个过程，根据计算机控制系统的具体情况进行具体确定。4.3.3.2使用部门确定要验证的计算机控制系统所属分类。4.3.3.3按软硬件的分类选择要进行的验证过程。验证内容根据设备的具体情况确定，下述项目可以省略、合并，并根据具体的设备或系统进行适当调整。表1计算机验证清单分类软件硬件用户需求URS设计确认DQ风险评估供应商选择和评估（）工厂验收测试FAT安装确认IQ运行确认OQ性能确认PQ回顾验证系统引退报告4.3.4验证实施4.3.4.1用户需求 URSu 用户需求由使用部门和工程部人员制定，详细说明计算机控制系统的基本业务需求、期望及性能指标，用来确定系统的设计标准。包括如下内容：u 系统说明：说明系统要做什么，各单元之间如何连接及相互作用关系，控制方式（如逻辑控制、分选控制、互锁控制、报警控制、位置控制、速度控制、温度控制、压力控制、时间控制、计数和其它多极控制等），执行的过程，操作人员对接口的要求及安全性要求等。u 物理要求包括有效空间、位置、所处的环境等。u 硬件文件标准包括图纸、流程图、手册、部件清单等。u 软件文件标准包括程序编号及修订号、输出程序及详细解释、复制件的提供及贮存条件、系统框图及配置清单。u 测试要求系统开发过程中所要求进行的测试项目及记录，包括单独模块测试及集成测试等。u 对供应商的其他要求包括对已完成的系统验证要求、关于在设计开发过程中的质量控制和变更控制要求等。4.3.4.2风险评估4.3.4.2.1计算机风险管理流程4.4.4.2.2 计算机风险识别等级划分详见质量风险管理规程（SMP-QA-042)中的危险分级与筛选图（SMP-QA-042-03）。4.3.4.2.2实施初步风险评估并确认系统影响计算机化系统的初步风险评估应当基于对所涉及工艺或商业流程的理解。用户需求标准(URS)、相关法规与指南要求、设计标准、操作程序以及职能范围等是实现这一理解的来源。初步风险评估应当包括对系统是否受GMP规制的判断以及系统影响的初步评估。初步风险评估将决定后续管理工作的程度，因而非常关键。此外，由于该阶段涉及对工艺或商业流程的理解，因此系统的用户必须参与初步风险评估，与系统供应商共同完成评估，并对最终评估结果进行确认。计算机化系统的初步风险评估一般先进行GxP关键性评估（表2） 表2 系统GxP关键性评估表2 系统GxP关键性评估问题回答系统是否生成、处理和控制用于支持法规安全性和功效提交文件的数据？是/否系统是否控制临床前、临床、开发或生产相关关键参数和数据？是/否系统是否控制或提供有关产品放行的数据或信息？是/否系统是否控制与产品召回相关要求的数据或信息？是/否系统是否控制不良事件或投诉的记录或报告？是/否系统是否支持药物安全监视？是/否是否是GxP关键系统（上述回答一个“是”即为GxP关键系统）是/否4.3.4.2.3进行评估之后再实施GMP影响分级(表3)。表3 系统GxP影响分级影响情况级别分类参考标准（可根据具体流程需要进行调整）对患者安全的影响高=可能造成严重伤害或死亡中=可能造成轻微伤害低=不会造成危害对产品质量的影响高=可能使导致患者受到严重伤害的产品被放行中=可能使导致患者受到轻微伤害的产品被放行低=可能会导致不会被放行的低质量产品或是产生不会对患者造成伤害的低质量产品对数据完整性的影响高=数据完整性丧失导致不能召回产品，或导致能够对患者造成严重伤害的产品被放行中=数据完整性丧失导致使能够对患者造成轻微伤害的产品被放行低=数据完整性丧失导致产品作废，或数据记录不能充分支持产品放行影响级别高/中/低 原则：可能有多个原因，采取“就高不就低”原则4.3.4.2.4确定对患者安全、产品质量和数据完整性有影响的功能根据系统所要实现的功能，从系统关键性评估和影响分级两个层面进行判断和分析（表4），确定并识别系统对患者安全、产品质量和数据完整性有影响的功能。表4 系统功能影响识别表4 系统功能影响识别功能GMP关键否影响级别功能1是/否高/中/低功能2是/否高/中/低功能3是/否高/中/低功能4是/否高/中/低是/否高/中/低4.3.4.2.5实施功能性风险评估并识别控制措施 表5 功能性风险评估矩阵示例表5 功能性风险评估矩阵示例功能风险和可预测故障后果严重性可能性可检测性风险等级控制措施4.3.4.2.6实施并核实合适的控制措施风险评估过程目的是采用合适的控制（表6 )；依据所辨识出的风险级别可通过一组选项实现控制，这些选项包括（但不限于）以下： 表6实施并核实风险措施表6实施并核实风险措施功能风险等级控制措施措施处理人处理时间措施核实4.3.4.3供应商的选择和评估4.3.4.3.1系统所有者将选择的供应商的规格标准和自己的系统需求标准对比，作为供应商选择的依据，选择并评估系统需求标准最符合的供应商，系统所有者和QA 及IT一起明确对供应商的评估流程。序号评估方式建议1通过自身经验评估供应商可以来自购买相同产品的经验也可以是其他产品的经验，关键点在于： 产品的质量（故障率）； 出现故障后的保障情况（电话、现场访问、故障修复）。2通过公司外的参考意见评价供应商适用于本公司无与该供应商接触的经历时，关键点： 供应商的市场地位； 供应商作为软件供应者的形象； 产品的质量声誉。3.调查表-信函审核可以使用公司内部的调查表，或通过PDA 等公共组织进行，或用私人提供调查表。4通过第三方审核进行评价进行质量体系和/或产品开发的独立评审。5通过用户所在的公司进行供应商审核能故对供应商质量体系和供应商的检测实践有较好的认识。4.3.4.3.2最终选择哪种评价方法应取决于风险评估。评价标准包括供应商风险和产品风险。系统所有者应证明并记录归档选择的程序。系统所有者在QA 和IT的帮助下应对供应商进行评估并记录归档评估结果，供应商审查应在报告中详细记录并给出最终水平。其他评估也应在报告概述中记录并给出最终水平。4.3.4.4设计确认及工厂验收测试 DQ&FAT4.3.4.4.1系统设计可分为控制系统配置图设计、硬件设计和软件设计。系统设计文件一般由供应商制订，但必须经过用户审核及认可后方可实施控制系统配置图设计包括系统PID（管路及仪表布置图）、I/O（输入/输出）接线图、控制器件排列图等。4.3.4.4.2硬件设计包括所有的I/O（输入/输出）接口模板及型号、选择CPU、通讯模板、人机界面控制器、选择显示屏、中间继电器、内存、打印机、辅助电源、电子组件/电线/电缆、其它器件等。4.3.4.4.3软件设计包括系统软件、应用软件、数据。4.3.4.4.4软硬件组装过程中必须进行相应的性能检测。4.3.4.4.5由设备部组织相关部门讨论确定是否需要进行FAT，如果进行FAT, 应进一步讨论确定FAT的内容。4.4安装确认（IQ）安装确认是确认系统安装符合设计标准，所需技术数据俱全。具体确认内容如下：4.4.1文件确认过程包括用户技术指南、标准操作规程、培训计划、售后服务协议、安全程序、设备清单、硬件确认、软件确认、原代码、仪器仪表清单、技术标准及图纸、仪器仪表校验程序、PID图、控制回路图、I/O（输入/输出）设备清单及接线图、备品备件清单、预防维修程序。.4.4.2安装过程确认：确认整个安装过程符合PID图及操作手册的要求。4.4.3.环境和公用系统确认4.4.3.1确认并记录系统安装的环境，包括清洁度、射频/电磁干扰、振动、温湿度、噪声、照明等。记录关键公用工程系统的情况，并确认公用工程系统的关键性质与功能说明书相符，包括火警通告/抑制、冷却系统、电力及调节、不间断供电、广域网连接、局域网连接、灾难恢复接线、电话数码/模拟等。确认记录系统符合安全及人机工程的要求。4.4.4系统测试及确认首先确认FAT（工厂接受试验）测试报告项目齐全，且符合设计标准的要求。在现场操作环境下，对系统进行一些必要的测试，主要内容包括如下：l 仪器仪表均已校验，且在有效期内，有相应的合格证或证明，校正的标准符合规定要求。l I/O（输入/输出）信号测试，保证信号可从控制系统发至装置并可从装置返回到控制系统。l 数据采集、传送和贮存信号测试。l 其它测试。4.5运行确认（OQ）4.5.1运行确认是保证系统和运作符合设计标准，应在现场操作环境下，对系统的所有功能进行确认测试。内容包括如下：l 系统安全性测试挑战所有逻辑系统，如各工作层的使用权限，证明各安全层面的允许权限未经授权的操作得到禁止。l 系统需求定义中所要求的各种过程控制功能测试根据系统定义中所提供的各种要求、标准（最好有一张包括运作分支在内的功能图），对系统各功能和各决断通路进行测试，测试应在最高特定条件下进行（如最高通讯负载，大型数据文件的处理等）。l 报警、互锁功能测试根据系统操作手册操作，给系统提供报警或互锁的条件检测相应程序的有效性。l 定时器和序列发生器测试根据系统操作手册操作，设定系统产生相应功能的时间和程序，检测系统定时或定序程序的有效性4.5.2数据处理、存储功能测试l 确认系统具有准确的采集、贮存和检索数据的功能。l 确认数据的输出长度、进位及空值的处理能力。l 自动将数据存盘并保存至指定文件夹。4.5.3断电/恢复功能测试l 复查断电之前、期间和之后的数据采集状况证明资料没有破坏或丢失。l 测试后备供电、不间断供电和动力调节器、发电机功能恢复是否正常。l 根据系统操作手册操作，制造一起系统失效现象，确认系统现有的数据没有破坏和备份仍有效。4.5.4其它功能测试4.6性能确认（PQ）4.6.1性能确认是为了确认系统在正常生产环境下，其运行过程的有效性和稳定性。测试项目依据对系统运行希望达到的整体效果而定，并应该进行重复确认。若系统是生产、实验设备或公用设施的一部分时，系统的性能确认应与设备（设施）的性能确认结合在一起完成。当计算机控制系统取代人工系统时，可以进行平行的验证试验。对于生产设备，应对生产出的产品质量特性进行检验，以确定其各种过程控制功能的有效性，如含量检验、包装质量检验等。应该在相同生产条件下连续重复3次以上。4.6.2对于连续过程处理的设备，如空气净化系统，应在一定时期内对尘埃粒子、微生物、温湿度、空气流向、压差、换气次数等指标进行监测。4.6.3回顾性验证4.6.3.1所有验证的计算机控制系统都必须进行回顾性验证，以确认计算机控制系统的状态始终处于验证状态。4.6.3.2回顾性验证的内容：l 计算机控制系统的维护；l 计算机控制系统的变更；l 计算机控制系统数据统计分析；l 计算机控制系统硬件检查；l 软件的安全性、稳定性检查及评估；l 偏差处理及统计分析。4.6.3.3回顾性验证周期可根据计算机控制系统的具体情况确定，对于III、类计算机控制系统，回顾性运行验证的周期一般为3年，其他计算机控制系统可以适当延长至5年。4.6.3.4回顾性验证以数据分析为主，为避免一次性分析大量数据，可将验证周期均分为数个区间，分阶段进行数据分析，最后汇总分析。4.7系统验证偏差验证过程中发生偏差时应当按偏差管理规程（SMP-QA-005)要求进行管理。4.8系统变更控制4.8.1变更类型包括硬件变更、软件变更及数据库中关键参数的变更，包括软件系统升级。4.8.2为了维持系统始终处于已验证状态，应对其变更实施控制。4.8.2.1使用部门提出书面申请，包括变更理由、依据、内容及实施立案；4.8.2.2由专业技术人员、相关部门负责人及QA对变更进行评估及审批；4.8.2.3根据变更影响的范围决定是否实施再验证。如变更已导致计算机控制系统的已验证状态发生偏移，系统须针对变更部分实施再验证；如经过评估确认不实施再验证，应有充分的依据作支持；4.8.2.4所有变更须经过相关人员批准后方可实施，不允许自行改变系统任何部分；4.8.2.5变更应充分考虑是否对其他相关系统产生影响，需针对其它受影响的系统进行评价，必要时对其他系统实施再验证；4.8.2.6所有的变更申请、评估、审批及再验证活动应有文件记录，以使之具有可追踪性。4.8.2.7变更参照变更管理规程（SMP-QA-023）执行。4.9计算机控制系统的引退计算机系统的现行功能不再适用或引入新系统时，应起草原有的计算机控制系统引退文件，其目的是要消除对原系统的依赖并提供一个如何从原系统中取回相关数据的方法。4.9.1制定引退计划，确定引退步骤以及引退的期限、相关责任等。4.9.2原系统数据必须被完整地转移到新系统中，这是新系统验证的一部分。4.9.3系统引退时，必须通知所有受系统影响的部门并确认完成下列工作：l 撤销系统特殊的程序。l 切断系统通道。l 整理系统所有逻辑值、符号和菜单参考。l 删除所有软件和工作环境下存档的电子记录。4.9.4系统引退报告用于总结整个系统引退工作的实际执行结果，确认是否按要求正确实施引退活动。4.10验证方案的执行4.10.1验证方案由使用部门的人员负责起草，并由使用部门、设备工程部、质量保证部人员组成验证实施小组。详细参见验证管理规程（SMP-QA-21）执行。4.10.2验证实施前方案要经过相关确认与验证委员会成员的审核批准。4.10.3根据具体设备及其功能特点安装/运行确认方案可合并在一个方案中，但测试执行的次序及合并方案的原因要在方案中特别说明。4.10.4某些非关键项目的测试未进行前可执行下一步的确认，该项目应作为偏差进行描述并在报告中明确解释。关键项目未进行确认前进行下一步确认是不允许的。4.10.5每一份方案执行完毕，验证实施小组要及时整理记录数据并完成验证报告，验证实施过程中发现的偏差必须体现在报告中，并经相关确认与验证委员会成员审核批准。4.10.6 计算机系统评估报告编号方式：RA-CS-部门代号-流水号(三位数字表示），例实验室计算机系统第一个评估报告：RA-CS-03-001。4.10.7 计算机系统验证方案及报告编号方式：车间/部门+文件类别+验证类别+序列号,验证类别用CS表示，例实验室计算机系统第一个验证方案：03VPCS001，实验室计算机系统第一个验证报告： 03VRCS001。4.10.8验证结束后，由验证小组组长检查所有验证文件后交由文件QA归档。5.参考文献： 药品生产质量管理规范（2010年修订）GAMP5即良好自动化生产实践指南第五版6. 相关文件：验证管理规程（SMP-QA-21）变更管理规程（SMP-QA-023）偏差管理规程（SMP-QA-005)质量风险管理规程（SMP-QA-042)7.附录名称编码计算机化系统评估报告模版R-SMP-QA-XX-01计算机系统验证流程图R-SMP-QA-XX-02 8.变更记录及原因版本号文件编码变更原因、依据及内容001SMP-QA-XX新制定 此处省去企业标识和名称 计算机化系统评估报告模版 R-SMP-QA-XX-01 REV:001 计算机化系统评估报告 报告编号：RA-CS-xx-xxx负责人岗位姓名签名日期起草人审核人审核人工程部信息管理岗审核人工程部经理审核人文件QA批准人质量保证部经理 目录1.目的32.范围33.职责34.法规和指南35.系统/设备描述36.系统GXP关键性评估37.结论8目的提供书面文件来评估XXXXXX对GxP的影响，确定该设备是否为与GxP有关计算机化系统。1.范围本文档适用于质量检验室的XXXX设备，设备编号为XXXXX。2.职责操作人员：负责本评估报告的撰写、审核；质量检验室主任、工程维修部经理、信息管理岗人员、验证管理QA：参与系统影响性评估，并审核本报告；质量保证部经理：审核报告并批准。3.法规和指南药品生产质量管理规范（2010年修订）ISPE GAMP5良好自动化生产实践指南CN（第五版）GMP附录：计算机化系统（2015年）4.系统/设备描述4.1.用途：4.2.安装/存放位置：4.3.结构与组件：5.系统GxP关键性评估5.1.GxP评估根据上述系统描述，以下GxP评估中问题1-6可以确定本系统是否为GxP关键：问题编号描述评估结果1系统是否生成、处理或控制用于支持法规安全性和功效提交文件的数据？是 否2系统是否控制临床前、临床、开发或生产相关关键参数和数据？是 否3系统是否控制或提供有关产品放行的数据或信息？是 否4系统是否控制与产品召回相关要求的数据或信息？是 否5系统是否控制不良事件或投诉的记录或报告？是 否6系统是否支持药物安全监视？是 否如果这6个问题中任一个问题的回答是“是”，即为GxP关键系统，评估之后再进行以下评估。如果对所有的6个问题的回答都为“否”，即为GxP非关键，就不必进行下述评估。不纳入计算机系统化管理。5.2.系统硬件、软件分类 不适用系统硬件分类分类描述分类举例1类：标准硬件通过厂家、规格、型号、材质、序列号等技术参数直接可以通过市售渠道采购的硬件。如标准个人计算机、打印机、条码扫描仪、程序控制系统（SCADA系统）、服务器、网络硬件、温度传感器以及由标准硬件组成的设备。2类：定制的内置硬件组件需要经过供应商定制设计建造的硬件部件。网路、电路、气路；配电柜及元器件；传感器安装。系统软件分类分类描述分类举例1类：基础设施软件分层式软件（作为搭建应用程序的基础）；用于管理操作环境的软件。操作系统、数据库引擎、中间件、统计包、电子制表软件、网络监控工具、版本控制工具。3类：不可配置软件产品可以输入并储存运行参数，但是并不能对软件进行配置以适合业务流程。基于中间件的应用程序、COTS软件、仪表仪器。4类：可配置软件产品该软件通常非常复杂，可以由用户来进行配配置（组态）以满足用户具体业务流程的特殊需求。该软件编码不能更改。实验室信息管理（LIMS）、数据获取系统、管理控制与数据获取（SCADA）、企业资源规划（ERP）、生产资源规划（MRPII）、临床试验监控系统、分散的控制系统（DCS）、不良药物反应(ADR)报告、色谱法数据系统（CDS）、电子文件管理系统（EDEMS）、构建管理系统、客户关系管理（简称CRM）、电子表格、简单的人机交互界面（简称HMI）、注意：以上某些系统可能包含重要的定制成分。5类：定制应用软件设计定制程序和编制源代码以使其适应用户业务流程的软件视情形改变，但通常包括：内部和外部开发的IT应用程序、内部和外部开发的流程控制应用软件、定制梯级逻辑软件、定制固件、电子制表软件（宏）。该系统硬件为 类，软件为 类。5.3.影响分级 不适用影响情况级别分类参考标准（可根据具体流程需要进行调整）对患者安全的影响高=可能造成严重伤害或死亡中=可能造成轻微伤害低=不会造成危害对产品质量的影响高=可能使导致患者受到严重伤害的产品被放行中=可能使导致患者受到轻微伤害的产品被放行低=可能会导致不会被放行的低质量产品或是产生不会对患者造成伤害的低质量产品对数据完整性的影响高=数据完整性丧失导致不能召回产品，或导致能够对患者造成严重伤害的产品被放行中=数据完整性丧失导致使能够对患者造成轻微伤害的产品被放行低=数据完整性丧失导致产品作废，或数据记录不能充分支持产品放行影响级别高/中/低 原则：可能有多个原因，采取“就高不就低”原则对影响级别高或影响级别中的系统进行功能影响识别5.4.系统功能影响识别 不适用确定对患者安全、产品质量和数据完整性有影响的功能根据系统所要实现的功能，从系统关键性评估和影响分级两个层面进行判断和分析，确定并识别系统对患者安全、产品质量和数据完整性有影响的功能。功能GxP关键否影响级别密码权限是/否高/中/低打印功能是/否高/中/低审计追踪是/否高/中/低软件控制功能是/否高/中/低数据备份及存储功能是/否高/中/低 5.5. 实施功能性风险评估并识别控制措施及实施并核实合适的控制措施 不适用 功能性风险评估矩阵功能风险和可预测故障SPDRPN控制措施SPDRPNFATSATDQIQOQPQSOP密码权限打印功能审计追踪软件控制功能数据备份及存储功能6. 结论：本评估遵循本规程中风险评估执行，时间是 年 月 日到 年 月 日。评估结论如下：l 本设备 （设备编号： ）为：计算机化系统（硬件 类；软件 类）；非计算机化系统；l 是否需要进行计算机化系统确认：是否 计算机系统验证流程图 R-SMP-QA-XX-02 REV:001其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落