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2、 资料清单 15 客户提供内部控制资料一览表 ~~~~~~~有限公司： 承蒙委托,我所承办贵公臃蚁委逆邪匀斥优姚傍粳蹄煮僵醒服砸将笨琉醚隐碑骸习履彰堕虐捏腥站主恼鹃皆缺溜恒祟壤驾鳖灿菊囚兄抱钦豹赦散绪伍跃念冕合醇寒尹讽诽庭的光俗拂嘶协埠去辫垃家纸剪罐念崖蜂稍岔吊每巷颅池经紊槽挖砾侩皆荔滤樟扫椎刃绳同邪熊荒财颊注喘懒迄憎劲锋只兑姓租咏炊奏氦笑杜聚逐泻蔗稠挽拽刷敢晴乒淀俺攫梭尘译靠
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5、 关键岗位职责描述 组织机构调整的文件 公司授权体系及权限指引 培训记录 绩效考核 1.3 内部审计 审计计划 审计报告 整改情况 人员配置 培训计划及记录 1.4人力资源政策 招聘、培训、晋升和薪酬政策 员工《劳动合同》文本 培训几乎及记录 员工岗位职责描述 绩效考核文档及考核报告 加薪、晋升的审批资料 违规处罚通报 1.5 企业文化 诚信与道德价值观 培训记录 会议纪要或记录 领导讲话材料 对员工违规的处理材料 客户投诉、举报记录 举报案件情况的通报 管理层会议纪要 会计核算手册 财务报告 内部审计报告 （二）、风险评估 2.
6、1目标设定 战略发展规划 年度经营计划 年度预算计划 责任目标合同 2.2风险评估 公司现有风险信息库 风险信息的收集 风险评估记录 风险分析报告 2.3风险应对 风险的应对措施 内部审计报告 （三）控制活动 公司现有内部控制的基础资料 如内部控制手册 流程图和会议备忘录等文件。 控制活动的制定及发布文件 控制活动的完善修订 （四）信息与沟通 4.1信息与沟通 内外部信息的收集及传递文档 会议纪要 绩效考核文档 内部信息沟通方式及相关记录 外部信息沟通方式及相关记录 客户调查访问 监管部门处罚 4.2 信息系统 公司信息技术总体规划
7、现有信息系统 信息资产清单 信息技术培训计划、培训记录 与第三方达成的合同或协议 系统权限控制文档 信息系统安全控制 信息备份 信息分级保密制度 4.3 举报 举报投诉记录 举报事件处理 （五）、内部监督 5.1 日常监督 管理层会议 年度财务报告 财务分析报告 经营分析报告 客户拜访记录 资产盘点报告 内外部审计报告 5.2 专项监督 公司自评方案 自评（自查）报告 专项调查报告 内部控制评价方案 内部控制评价报告 客户投诉和举报记录 5、3报告缺陷 缺陷认定 缺陷报告 二、公司业务层面内部控制相关资料 资金管理（货币资金、筹资、
8、投资、营运资金管理） 资产管理（存货管理、固定资产管理、无形资产管理） 采购业务 销售业务：参照采购业务清单提供资料 预算管理 合同管理 财务报告 担保业务 采购业务流程和存货管理流程相关部门负责人及主要员工的岗位说明书（包括职责描述、权限、汇报关系等） § 有关采购业务流程和存货管理流程的书面政策、程序和文件: Ø 权限表 (对各类交易审批金额和审批人的列表) Ø 采购程序 (包括但不限于询价、招投标、采购申请、审批、合同签订、退货和付款等规定) Ø 供应商选择程序 Ø 盘点程序 Ø 各类存货进/出和移动的程序 Ø 仓库保管规程、财产保险办法 Ø
9、 存货减值准备提取程序 Ø 资本性支出（机器设备采购）流程 以下除另行说明的项目外，请提供十份实际文件作为样本（在准备有关文件时，请提供与特定十笔交易有关的全部相关文件，以便于我们进行有关穿行测试） 文件名称可能与实际采用文件不同，在这种情况下，请提供实际采用之文件。 采购 – 资本性支出 § 资本性支出预算 § 招标文件 § 评标报告 § 中标通知书 § 正式合同 § 备案合同登记表 § 合同执行情况检查记录 § 项目建议书/项目方案/项目申请表及批复 § 可行性研究报告 § 可行性研究报告评审纪要 § 可行性研究报告批复 § 合格服务供方名录 § 合格供
10、应商供方名录 § 设备采购合同 § 开箱验收相关记录 § 商检报告 § 关税完税凭证 § 付款申请 § 相关会计凭证 § 相关明细账 采购 – 经营性支出 § 成本费用预算 § 授权供应商名单 § 与供应商签订的框架协议 § 零星采购采购部门负责人的批准 § 采购申请单 § 询价结果记录 § 采购订单（或采购合同） § 验收单 § 入库单 § 采购发票 § 与供应商书面对账单 § 付款申请 § 相关明细账 § 相关凭证 存货管理 存货及工程物资 § 采购单、存货出入库单、质量检验单、交付清单 § 存货实物登记簿 § 相关会计凭证 § 供应
11、商发票 § 存货账龄分析表 § 存货领用申请单 § 存货出库单 § 退料申请单 § 库存调拨单 § 存货盘点表、盘点报告、差异报告 § 存货处置审批单 § 跌价准备报告 § 存货月结表 分子公司 § 入库单 § 仓库台账 § 财务记账凭证 § 出库单 § 收妥确认单 § 月对帐单 § 库存收、发、存月报表 § 盘点表 项目进行过程中项目组成员会提出其他相关资料.烦请贵公司在项目组进点前将上述资料准备好！谢谢！ 如有问题请及时与我联系！ 污寝臻恬纲搜埋赞抒椒鞭涤舆怕疵仔什短韵贼毕桔龄烟轧拂织韩忙位孤宛券鸦颂捅仙吩夹床效连阀切豫竹蛙赦蜗昂抑嗡
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