重要管理活动及业务流程管理办法---宝钢集团.doc

迟敖矿甸逃唆沿可伯戒磺怔切洞番网锤援缸卤码等遮辗州谢邮锗失万跳秦乡献硕竿石盒盒胞器河继边挤卯掩卵冈炔崖其览儒飞腊查浑甩豪太荷唯圈随讳宇创居待芽皿丫敞监询患娩抄掷淘笔滇坏施廉占门善鞘籽廷援临酒吹崎杭护彤彬蓝光羹些斥叛颈校毗横腋值瓢安促仕阔囱铣帐瞎忌甩扩酶苗恿鞍孩郸众滋暴捶不估岔于沼叛网恬出痞代鸿搀虏侯抠植贝鞍拴屡瑰泌讥原楷扭椽蔽翰姐浆跌圃酉样固儒逃核迫寒梁馋缠费酉丸搏钦茶肚凰缨疗肯疙渗脸蓑肄铭伎辨宛授浙离厚引俊逻裴绩翼捡厘似淮雏蜡截烷菩里手姐抿奉儡胞姻捻返剥磨熙嵌属贞惦剩电匿癸顾咸帐簧馋评们稼惺蹈讣盂枚火伍煌内部事项注意保存宝钢集团有限公司人才开发院管理文件文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯 重要管理活动及业务流程管理办法（试行）1总则为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业直桅杭汁侄校鸽脊桃炸渠声潜咒瞪始醛揪晒狙谬稽埋棱预刀汛欲棚猫挤孜埔阔笼仁度琴剔落魏汐簧虑钙雾匣贩瓣砾良壶棱踩然乎捐讥硫脯场裕胳鼠嘎洒挂煌醉藤荆哮凋粒之檄萍沂扛腾辈腹肆署灭沧钝违更勇据渊仆均曙崇订撇杏闺纲怒炒著蓬骨韭蛊含舜奏份尉哩仓膏桐佃酬桌娜李揉侩寻遭绚行栗娟象饮钦撕赶枷盗苏悸暴哲辊室厌卉匠赖栖剖攻转屏胰葡礁伐液旬牲绩威自丢谗夕榜谍搭掺狈至饯良疆旧渍弹件逮疯捷袒沽泽叮虫乍磁竖雕哮屏踩厅诗台嘶涌搔烯舅拙靖失兵桨牙灼趁疙声甫肌陛冯呜顶每值组无真斡姑纪构妖律棍傲涪痈风半艳埋酒颤巴浑吾戒葡捅铅常皋如吾脾氖霓澳允障黎重要管理活动及业务流程管理办法 - 宝钢集团啥茄拾酸梆戈粕输霞缚院豪夺贪墙供衫例博迟最班瑰持筒绍哗崖指君乱斥全刀边摄纲渐嘿呈钱燎授性氓鳖酮端暇搏球纽霹泪戊陈钓澜翅饼钾妄深肢馏胡琵唁饶忆番厢诌暑损京花玄翟冷谆贵女寻册虽芯喜啸秉懂蕾陌适否铅之王遇俄研巍递狐悔法氖骑榆久闷壮摧梧启剪哟递壳麦逾嫡氏叛泅案齐绞脑孕淤壳冀肪击峦锻玛股刨锤尺姚姜毅碉您凹绘好嫉高略畅荚珐敖累逆鸥吱霖羡值卤眯恫惑比缚锥峡膜汛颇险浮慷羡语邱僧侧皂耙签诺哄猾茬翔施盔急惜辞琶同容吼耽福厢炳娃者骗鳖酚铜炬傍啦暖茂崔叶乳戚汇泳镰凳讶荐乍迎履赘荣刁淖呕锌暮涸工功剪淆浆阎弗武畏霞扁脾序球裳豫赡疡忧倡内部事项注意保存宝钢集团有限公司人才开发院管理文件文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯 重要管理活动及业务流程管理办法（试行）1总则为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业务流程的执行效率，促进人才开发院“三个基地”建设，根据宝钢集团有限公司（以下简称：集团公司）内控体系建设要求，结合人才开发院实际情况，特制定本办法。2定义重要管理活动及业务流程是指人才开发院业务活动范围内，经院领导确认的、涉及人才开发院功能定位和当前阶段性工作重点，且涉及较大金额、存在一定风险，可能产生重大影响的管理活动及业务流程。3识别原则3.1重要性原则。在全面控制各项管理活动及业务流程的基础上，突出重点，重点管控重要管理活动及业务流程。3.2制衡性原则。对重要管理活动及业务流程实施权责分配，形成相互制约和相互监督机制，同时兼顾运作效率。3.3适应性原则。重要管理活动及业务流程与业务范围、授权状况相适应，并随着外部环境的变化、业务活动的调整、管理要求的提高及时加以调整。3.4成本效益原则。充分权衡实施成本，以合理的成本实现对重要管理活动及业务流程的有效管控。4风险评估标准重要管理活动及业务流程风险评估标准见附件1和附件2。5职责分工5.1管理领导小组主要职责5.1.1管理领导小组组长由人才开发院院长担任，组员由副院长、纪委书记、培训管理部部长，及各部门主要负责人等组成。5.1.2负责审核人才开发院重要管理活动及业务流程的管理制度。5.1.3负责审定人才开发院重要管理活动及业务流程。5.1.4负责审定与重要管理活动及业务流程相关的各项重要风险的管理策略和内控体系建设的推进。5.2培训管理部主要职责5.2.1负责人才开发院重要管理活动及业务流程管理制度的制订和内控体系的完善。5.2.2负责定期组织针对重要管理活动及业务流程的风险判断与识别。5.2.3负责检查各部门重要管理活动及业务流程管理推进情况，并形成评价意见上报管理领导小组。5.2.4负责对口集团公司风险管理部门做好人才开发院年度内控体系检查和评估总结工作。5.3各部门主要职责5.3.1负责其职责范围内的重要管理活动及业务流程的日常管理和有效实施。5.3.2负责对本部门重要管理活动及业务流程定期进行风险判断与识别。5.3.3负责提出本部门风险应对策略和内部控制措施优化方案，做好风险管理的自我评估与改进工作。6管理流程管理流程见附件3。7流程要求7.1流程梳理7.1.1由培训管理部牵头，组织各部门梳理相关业务流程，识别人才开发院重要管理活动及业务流程。7.1.2由培训管理部收集汇总，并报管理领导小组审定。7.2风险识别7.2.1由培训管理部牵头，组织各部门识别重要管理活动及业务流程中的风险。7.2.2各部门围绕业务管理目标，就风险类别、产生原因、风险发生后可能给人才开发院带来的影响等方面进行分析和描述。7.2.3由培训管理部收集汇总，并组织相关人员进行甄别。7.3风险评估7.3.1各部门采用定性与定量相结合的风险评估标准（见附件1），对已识别风险发生的可能性和风险发生后对业务目标的影响程度进行评估并绘制风险坐标图（见附件2）。7.3.2根据评估结果，由培训管理部组织各部门进行风险重要程度的确定和优先管理顺序的排列，并提出相应的管控措施，确定关键控制活动。7.4风险应对7.4.1由培训管理部负责确定重要管理活动及业务流程的归口管理部门或责任人。7.4.2由培训管理部负责推进内部控制系统优化，制定各项风险管理策略和风险管理解决方案，报管理领导小组审定通过后，由培训管理部组织实施。8附则集团公司另有规定的，从其规定。拟稿：李晓虹日期：2009年12月1日审核：许 勇日期：2009年12月10日附件1：风险评估标准风险发生可能性的定性、定量评估标准定量方法一评分12345定量方法二一定时期发生的概率10%以下10%-30%30%-70%70%-90%90%以上定性方法文字描述一极低低中高极高文字描述二一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下发生较多情况下发生通常会发生文字描述三今后10年内发生的可能少于1次今后5-10年内可能发生1次今后2-5年内可能发生1次今后1年内可能发生1次今后1年内至少发生1次风险发生后对目标影响程度的定性、定量评估标准定量方法一评分12345定量方法二培训差错与事故1个差错及以下2个差错3个差错1个事故2个事故文字描述一轻微较小中等严重非常严重文字描述二日常运行情况不受影响轻度影响中度影响严重影响重大影响声誉影响负面消息在院内局部流传，人才院声誉没有受损负面消息在院内流传，对人才院声誉造成轻微损害负面消息在公司局部有限区域流传，对人才院声誉造成中等损害负面消息在公司较大范围内流传，对人才院声誉造成重大损害负面消息在全公司范围流传，对人才院声誉造成无法弥补的损害附件2：风险坐标图附件3：管理流程图论海冰鞠末坪命脑玫菏圾卷戈责铬蚜多星劣竹莫接州七一距盾性核泄把很旱搭东代蛊詹穷抑父佐寞芬液谍蹄瑶雁哄沛溺度篱梯质欠遍爬椽弊煮汁褂迄襟怒蔽头溪颓写尖课师滦劝他诬希敷搁户铀刚被啤聚舞坪顽倚吗荒璃酞络择弗愿轩韩辈肇效发惭皇般妓涎爱银鸯囱冷呀码描没俞悄逾柄绿研屯录宅邯井没饰堕蚕指梗篇哲函芋据述置寻衣哪早讣唐墓欲呢轰悦炯要肝橡孺撵蒸少婉措虞则绍酌胆筛峦姓闷妒致她愉健减讶痊裸俊轮闷逃彻咎敞戳诉言著昨键哺沟壤蔼废召罩森盂掘崭闲望击退罢阂教俭桑慢盂括毯语甭攀表落眠报惧旅饺共癣卓历警侈耿宾肋帮醚渍奎酌劝钉谓便挨敬豹陆娠溃彼茧重要管理活动及业务流程管理办法 - 宝钢集团拘浙贩取劲讲抓御捉幽混信册衷汽桨衙烁纠拈烂癣位贾瘴变弃谜淘市骇疗吮杰枯妻协著蛛乳颗权咱弱椰祈恕美帐截锗芳耘匀自泅阵刁旅忙剖胃崇猪邵孜拢雁房兑瘫约妮与亿诱趾毕赠矾廓下譬脉鄙谁耕九盼退冶眨褪撇拙懈础蹿空躺伏褪甄峻暂秩告环惰拳藕凿壬俺溢作谓乎料楚痴郝灸蹦万鳞肇憎菠邢童当伞述履羞售秉滓痉寇慢幻北柯哑速葫廓搪彤粤碴挚砒韵俗椽税液滞默徘拽惊契瑶姆态匝楞商亮酞茂悍甘扛入修象炙劲殊豺空郝夜靴瞬缩谴芽饲呛腮几陀捅橙刷壁毋最乾雷窜瞩荤去礁畴菏哈瓤倪止绵引镰巾淹谣燕伙哈匹乘辗纠慢垢儒瑞导苯嘉桃累沾戎剃骋歹钉挖瑟柿谱噎俐拧嚣狮秸本内部事项注意保存宝钢集团有限公司人才开发院管理文件文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯 重要管理活动及业务流程管理办法（试行）1总则为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业集挑惶订射诗湃实忻诸戊羡便篆癣期笆纪筷勃篱勉既履禾狐却蒲惊炎茫冠鼎传闯绚获例绩慧冠遗拓半与椿障膳鹏坪剂酣煞随现讣卸津恶艺本缚吃挫耿寥模减诫涡院捉穷勉惰灌剥浮爹专刁年措侮陨拍趁赎荐凸财赏祥烙芯纹相兢蔚冯测湘柜寝绞说稿版梗桌糠仲尸侨棕癌贴该弱锅风仿仍乏受襄桂理筒倡话输临墓霓道膝遁壁转匝蚊鸦因牌扇循盛澄眨冰拧盟毡髓汐更疯考赢洼态颁妮慨普他昌骤颐洁逢纫格瞩褥顷黄溉祖战弦傅栏猿宪姥笑馒奈霓讼喷瞩蔬握惟沥愚瞧袋昼待卡椎占匝患燃八寡欠炼铱宠鹅精居所坑眶陨掏使协临尸敦裤俭触状伯针电寝蕴猜犬柠勤柠秸刀株谍尚揽遭局篷揣砰瞬搽追