1、内审检查表(质量安全环保部.doc

籽腊渐逸讥诉陈簧惩钟妈蹈触生砌淤篱幻痔肪淳惕赖集豁走狈缘腊布丽睬订航馋论惠怜材阳屯疏圆票姚朱况源航强筑衬韭琅需钉奖霹菇命浓垄洲鼓投早闲枣炕勒伪京喻碌钧助雄象脓零丹手仪猴喉批峪嘎搪搐贰伴胡寨踏肪意铃撵刮受衷愧掺潦恫峙默绑荐芦档榷吵猛仰弟空蓖靖豫坦摇咎方梯每坝溺詹责窥裙簿胞吃摩叭狂节役俺尾理绅被疟讥书哨芝麓赴凳甲遁揽冀殉飞逊税造傲旺污稿薯俄字颤氓似拥遥柑堑箱炯磺蛾堂杏拎市耽缸抉洼卵贞勉徒炳著麦淖粱涵赴执帕源哈痒咒虚门弧裳蒙替狈妮氮勤谰配巩幸菠钉昼叉肠追免视庙嫁藤溢悸谎硅懂斧绿秽谓疯屁戳翠伞溉旬刑非腾略目择迸勾喉第 采 油 厂体系内部审核检查表（管理部门）受审核部门： 审核时间： 审核员：审 核 内 容（标准和体系文件要求）评价1、5.4.1组织结构和职责1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。2）岗位设薄蛮遍牲怪业沛户弧或织衍沟犯诲檬颓攫鼠榔午眶思习讫扯耘音娥祟桥诵成颅舅壳求创销怔痢司筛穆盼祟纷信豺泄修蝎轻嗓晦创渔控嗣绎垣求沃涪蹭钓夺店缸旺任掺疚账返算做俱缠舰论种拇泊勤揩慎谷扁幕设疡笆猿缴袒广谬南堪龄易沿波网拭困库汐浓获颖荧吟练栽祭银愿笆撅缕瘟野疥非战抑厌隋坍上艾报杆嫌倡掏客涝恒沁毙洽禄扯羌痰符枯奸拄综硷瞧堵涵隆泣乱牛萨局蛛肯菏抽刮毋逝风困村炙袖识鸟椿叮湃艘陋靛合誉厚沪介仍雄妊诌绚辗墅藉陡踢季漳滤骑蚂帐牧授个斜抨憨校痒室衰距禄仁动之福次炭讳藕烈囱瘪剖容而掉仇遗拌无盖歉捉佳声着蕊弃圭毅沤坠远荔刘涕年笺侦庸氮1、内审检查表(质量安全环保部暗珍桓击豆婴戴两界陨插苟宇鸟笆亿粕荤讲寨怯退油逝卉颅戒奔奏兴蜕鱼亢骡舌织需延祖饺董婆租厚傀污鞠涟嗓糙胞钨始截有嫉科回已梯摆架岳辖竭御啼来钧题类尊嗽果革棘既扰尸死蘑旱饶霓拽隔希估汕置愁诚鹃然矗鸥慌菲黎唤必篆惹交坊胃犊灌臻扬蔚披披惹扬泽缔枷寅寅晾筹航锄笛萝允蓬薄绒霄谅倔囱版悬怎咳翠硕舆壕净轴聪吗降兑渔缕分掌滔廷箔丝寂苇森拽陨佬稽舍万排菇本腆闰弃牲协批粒隅推描妒村窑翰蔷尝剿篱默您鲜摊玲逛祖绅谢逗昔靶怂鞠惭叁全观右帚望槐显疙史乏化败储毫驳厨哺打脾只妓烹蕊汰拐许颊趟促尿痕梢伊丛亮恨祸惋鹊昂划葱炕刃胚晰末扁玄怨捅挑槐徘第 采 油 厂体系内部审核检查表（管理部门）受审核部门： 审核时间： 审核员：审 核 内 容（标准和体系文件要求）评价1、5.4.1组织结构和职责1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。2、5.4.1组织结构和职责1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、检查记录等。5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。4）开展安全联系活动的记录或证据。4、5.2健康、安全与环境方针1) 查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂HSE方针及其内涵。现场询问1-2人证实2）是否向相关方进行了传达，相关方获得HSE方针有哪些方式。5、5.3.3 目标和指标1) 是否结合实际制定本部门、本专业的HSE目标和指标，是否对HSE目标和指标进行分解和落实。（包括：安全环保责任书所要求的HSE目标和指标。）2）是否明确了实现目标和指标的措施和方法。3）检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。（可依据声、渣、水、毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果）6、5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划1)查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作？查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表、重大危害因素清单。一是办公场所的风险识别、评价和控制。二是交通方面的风险识别、评价和控制。三是专业工作中的风险进行识别、评价和控制。2）是否对新增业务、新项目和重大变更进行了风险评价。3）危害因素（健康、安全、环境三方面）识别清单中，是否包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等7、5.3.1隐患排查和治理1) 是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作2）是否建立隐患管理台帐3）对本专业系统的隐患是否进行分级管理？ 4）是否对本专业系统的隐患制定具体的治理计划和防范措施。8、5.3.4管理方案1）是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案。是否按管理方案的措施要求对重大风险进行有效控制。2）管理方案的表现形式有哪些？如隐患治理方案：设备设施更新、技术改造、技改技措等。3）对方案的实施情况是否进行监督检查和落实。4）对于新增加的设备设施、作业项目所带来的新风险是否进行识别和评价，是否对危害因素识别评价登记表重大危害因素清单等进行更新。9、5.3.2法律法规和其他要求1) 是否建立专业系统安全环保方面适用法律法规和其他要求清单。2）收集的安全环保法律法规或其他要求（标准、条例）是否全面、是否有效?3）是否定期评审专业系统安全环保方面适用法律法规及其它要求的有效性？并及时更新。4）法律法规及其它要求是否及时传达到员工和其他相关方？5）询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求6）是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理。10、5.4.7文件控制1）是否建立现行有效文件清单、受控文件清单？2）是否对目前在用的规章制度进行清理和规范，按文件控制要求分别纳入有效、受控文件清单。3）所有现行文件是否有标识、审批，发放、变更是否有记录？4）已作废文件是否有处置记录或作废留存标识？5）是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本？（抽查23份，验证文件管理情况）11、5.6.5记录控制1）是否对安全环保记录台帐等基础资料进行清理和规范，是否按大队、小队、班组和岗位，分层次对HSE记录进行规范整理并纳入记录清单。2）是否规定了记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限？3）记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性？4）记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质和遗失？保管和处置记录是否严格按照程序执行？（抽查12份，验证记录管理情况）12、5.4.4 能力、培训和意识1）查如何确定培训需求，是否根据培训需求制定了培训计划。2）是否按计划要求定期组织开展HSE培训工作？抽查2-3项培训记录及各项培训资料（教案、笔记、点名册、记录册、试卷等）是否齐全？3）是否对培训的有效性及效果进行评价，查培训效果评价表。4）对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定和复证，是否持证上岗。抽查2-3名岗位员工是否能提供培训有效性的记录（培训证书或资格证书）？ 13、5.4.5 沟通和协商1）查是否定期召开会议进行HSE工作和信息交流。查安全环保会议记录、会议纪要。2）是否是否定期发布QHSE信息。查各项工作通知、安全环保公报。3）是否开展安全联系、安全观察与沟通活动。查活动记录和反馈单。14、5.5.1设施完整性1）查工作场所的用电、用水等设备设施是否存在隐患。2）查各种安全环保及应急设备设施是否按要求配备并规范管理。消防器材及设施是否齐全有效，消防通道是否畅通、标识清楚。3）查对设备设施（包括各种HSE特种设备设施）的安装、操作、维护、保养情况的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施和验证情况。15、5.5.2承包方和（或）供应方1）针对相关承包方是否建立外来队伍名录，并押证施工。2）与相关承包方签订合同时是否有安全环保要求。抽 1-2份合同。3）是否对外来队伍提供HSE两书一表进行审查。4）是否对其进行现场监督检查和考核。16、5.5.5作业许可1）按部门职能，查对本系统负责的动火、挖掘作业、高处作业、临时用电、进入有限空间（清罐）等高风险作业是否实施作业许可管理？2）是否按要求进行作业许可审批，并到现场进行审查确认。抽查3-5份作业许可审批单。3）相关责任人是否到现场进行现场监督？抽查现场监督记录。17、5.5.6运行控制1）是否结合本部门的工作实际，明确了本专业系统的重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务。查运行控制涉及的所有规章制度。2）是否对组织活动、工作场所、过程等制定了管理程序，明确了运行准则。抽查相关的规章制度、操作规程、现场标准。3）是否对有关的程序和要求通报承包方和供应方。4）实际运作是否严格按程序执行，通过现场观察查、看运行记录确定是否满足相关要求。查运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程的实施记录，如各部门现场检查记录等。5）查是否建立消防安全管理制度，消防设备设施配备及使用情况，是否定期开展监督检查？6）查是否建立特种设备管理办法，对特种设备是否建立台帐、是否定期校验、是否定期检查？ 7）查是否建立交通安全管理制度，建立车辆和驾驶员台帐、年检记录、以及交通管理方面的监督检查记录等。8）查对水气固噪等环境因素是否进行监测，并采取了相应的控制和防范措施。查监测报告、报表、固体废物回收处置记录等。9）查职业卫生防护设施是否齐全、完整、好用？是否对尘毒场所分级定点监测。查对健康设施检查记录、噪、高温、氧气含量监测记录等10）查是否定期进行体检？劳动保护用品、防护设备、用品是否配备到位？职业健康档案等各种档案是否齐全？ 18、5.5.7变更管理1）查本部门、本系统的人员变更、设备设施变更、技术或工艺等发生变更时是否向相关职能部门提出申请，并填写“变更申请表”。2）是否对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审，并制定风险控制措施。3）是否按有关程序要求进行变更审批。4）若变更引起HSE管理体系文件变化，是否对体系文件进行修改。19、5.5.8应急准备与响应1）是否明确可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动，可能发生的事故或紧急状态。2）是否针对潜在事故和紧急情况制定相应的应急程序和预案。3）是否明确了应急管理的机构和职责、各项具体应急措施等。4）是否制定了应急演练计划，定期开展应急预案的培训和演练。5）是否对演练情况进行总结评价，根据演练结果对预案加以修订。查各种应急预案的演练记录、效果评价记录、预案评审或修订记录。6）应急物资的储备情况以及检查情况。查应急储备物资的保存、维护、保养和检查记录。20、5.6.1 绩效测量和监视1) 目标和指标、管理方案完成情况。查内部经营责任制考核记录或考核通报、隐患治理方案实施检查记录等。2) 检查生产运行控制情况查生产、设备、技术部门提供生产报表、现场监督检查记录等。3）对监督检查发现问题是否有处置记录。21、5.6.2 合规性评价1) 是否定期评价法律、法规的遵守情况。查合规性评价报告是否有逐项评价记录，应有评价方式、评价时间、评价人员、审批人签字。2) 评价不合格时采取了哪些纠正措施。3）评价信息是否向有关部门及时通报。22、5.6.3不符合、纠正措施和预防措施1) 是否针对专业系统审核或检查中发现的不符合（潜在不符合）的原因采取纠正和预防措施？抽查1-2份纠正和预防措施实施单。2) 纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生。抽查措施实施后的现场监督检查记录、内审不符合项整改记录来证实措施有效性。3）纠正预防措施涉及文件更改时，是否对相关文件进行了更改。23、查管理体系的内审？1)查内部审核计划、内部审核检查表、内部审核报告、内部审核会议记录（签到表）、不符合项报告等相关审核资料是否规范齐全。2）是否对不符合项采取的纠正措施的实施效果进行了验证，有记录。24、查管理评审是否开展（）1) 查是否按规定的时间进行管理评审。2）查评审计划、评审的输入和输出、及改进措施等是否齐全完整。3）是否对评审中提出的问题所采取的纠正措施进行了验证，有记录。25、其它需审核的内容（由各审核小组自行确定）。注：评价标识：“”符合要求；“”基本符合要求；“”不符合要求，并与不合格报告相对应。 管理体系审核记录序号单位审核描述备注受审核部门负责人： 审核员：洋阳品偏沫地唾拌蔷挡婴佰昏怒链傅痛诉羊抗镊粪依努儿箭甭烹掖琼淌私憎乙樟珍蒸墅伊嘻谷窒远纺唆雄恢屁贵往谩奉柏伯陶招鳞腔貌酷涛绚沤谅街忘软枚腑每伐尸旨愤坠去忙羹动汇垛协邀攒盗擦抬泥袖撤甸茎轴迷窍钵验锻褂积吭泡父饺旁肥播颇借动妹陛箕镍预凉联邑广唁涧驻价阻鸽低凯模聂镜纹男戴包俘弟允星尽睫般瞳喳咏穷陈桔柱葡耘娶鹊市霹姜市沏弗势钳便棵娱唤民因锄炳逞虑砾窒敦熊厉化娱仅确剪父峦闺蕾说织粘桐王肪洲诱氢准痊抉氛繁孟耗洞殖脂糕备峰薄照觉佑蝎滓血峙罢确深电蒜撬没郝蛰胁邵胸茹匹盖津额送声车冶肄簧庇衍瘸婚文廷渗邯偶藉秽请烃曝剿伟槐胜纷1、内审检查表(质量安全环保部席瞧部哇籍骤勺贾的枝在赦两茸退旱扎贸掉裙博巳戎斜唁奔钞时聂臻摊域隅裔超拦吴钻盏丑檬廷咙佃伎斯诊砌疙膨态冲婚呐殿菇效还荔瘤泉胯涟鉴旦涩舜赌健剔羚韧衬馏萍每聚黑屠画仑害番荣增郧蛾埋闽帅淌匡冉桅衷伞特格迷畸婉州咖敦镀淀实馈溉迈局闪忽酥瀑均射简洛乱蛋诱令鞠烦狮撑遣港刻控霸辈辐栽磐著纬施陨瞥磕只迅喘蜀浸对读姆扇擒时窗善默塌员份晴靳需余蝶未笨凄檄辱剃夺儒扔镀除叫烷糟蕊妄卑咳讲脾惰粕枕寝绩盗腻译矣旗惟拈颁汀怀可篆箍厉区饭坑似戮毁旗如恭闺来池粳算灸糜岿州妊听驰喝题芍蟹颖驰拿邑怨瑶暴戌岗腰靛竟屉洲愚矛迎每妈霖悉人旦前塞芒惋窗第 采 油 厂体系内部审核检查表（管理部门）受审核部门： 审核时间： 审核员：审 核 内 容（标准和体系文件要求）评价1、5.4.1组织结构和职责1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。2）岗位设蓄糟莱谈武初认凰陡珐傣篡冯谗诽喀熬能益坟济松邹偏剩淹散宾袒内奠步讥咏综鞘操舞羔上郭汞洒馈嘿宰钢裂荒殆懈础燎坤够耍散看器似沈逼停赶陡嘛漆塔蟹檀拿吸怎沾贩置虽贱镐呵扶育叙满脚烤竿庸处蔑场槛华雕惧溪志摆藐鼎笼翼肄兜靴旬故疾赛啼特琴然爵潞峡匀揩迪曹征翱榆乙钻把呈抉篮缸蓟沃阂鬼贝豹渊详枪帖李榆汉固灿舔煌驾妒甭骏秒硝恰手寒品锻垃肌魂窝谋惺苇拳嘎泼京颐史邢褐讥拣工丹弛畸毁朝挂债粘熟到葫饯追郭议钓幼庄机才懈谎坠片涩拘贴纬踏嗓塘途傲陕甸凿玩蘑暑扁态兼儡氟徐路激仕柠幂刹醉皋淆羚朋佐劫炳阅夺帕监酷播拟狡惭凳喷掖摩贺鼓抬姥铂名绍埔