危害识别和风险评价管理规定.doc

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1目的
为了规范危害识别和风险评价工作采用规定的方法和过程准确识别和评价生产经营活动中存在的危害因素，从而确定重要和不可容忍的危害因素。
2适用范围
适用于公司各单位（部门）的所有活动、设备设施和作业场所，包括：
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危害识别和风险评价管理规定
1目的
为了规范危害识别和风险评价工作，采用规定的方法和过程准确识别和评价生产经营活动中存在的危害因素，从而确定重要和不可容忍的危害因素。
2适用范围
适用于公司各单位（部门）的所有活动、设备设施和作业场所，包括：
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
3 定义
3.1危害
可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。
3.2危害识别
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3风险
特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。
3.4风险评价
依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。
3.5事故
造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。
4 职责
4.1总经理：负责危害辨识和风险评价的组织领导工作
4.2生产副总经理：对危害识别和风险评价工作直接负责，确定重大危害，落实重大事故隐患整改。
4.3安全环保部：是危害识别和风险评价的主管部门，负责组织危害识别和风险评价的培训工作，指导各单位（部门）进行危害识别和风险评价，负责检查本程序实施情况。
4.4职能部门：负责本部门工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本部门的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
4.5基层单位：负责本单位工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
5程序
5.1成立评价小组
各单位（部门）应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价工作，同时各单位（部门）也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定工作。
5.2选择和确定评估范围及对象
评价小组应首先识别出厂所从事的活动范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设施、服务、检维修、消防，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。
在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：
——按生产流程的各阶段；
——按地理区域或单位（部门）；
——按装置、设备、设施；
——按作业任务。
对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价，同时应了解与作业活动的相关信息，包括：
——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；
——可能用到的仪器、设备、工具；
——用到或遇到的物质的物理、化学性质；
——工作人员的能力和已接受任务的培训程度；
——作业指导书或作业程序；
——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。
5.3选择危害识别方法
评价人员应根据所确定的评价对象的性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括定性评价法、工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、失效模式与影响分析（FMEA）和危险与可操作性研究（HAZOP），在选择识别方法时，应考虑：
——活动或操作性质；
——工艺过程或系统的发展阶段；
——危害分析的目的；
——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；
——潜在风险度大小；
——现有人力资源、专家成员及其他资源；
——信息资料及数据的有效性；
——是否符合法规或合同要求。
5.5识别危害和环境因素、根源和性质
评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对评价对象识别出尽可能多的实际或潜在的危害/环境因素，包括：
l 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷等。
l 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误操作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（危险状态）等。
l 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理因素（噪音、振动、湿度辐射等）、化学因素（易燃、易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。
l 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急、作业安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。
在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括：
——火灾和爆炸；
——冲击与撞击；
——中毒、窒息、触电及辐射；
——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；
——设备的腐蚀；
——有毒有害物料、气体的泄漏；
——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：
l 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；
l 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；
l 财产损失；
l 工作环境破坏；
l 水、空气、土壤、地下水及噪音污染；
l 资源枯竭。
危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时
也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、过程开始/结束及其他非预期运行的情
况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。
5.6风险和影响评价
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
a) 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对厂形象的影响（见附录1）；
b) 评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能及时发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（见附录2）；
c) 风险评价，结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（见附录3）；
d) 对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制重要及不可容忍的风险、控制改进措施清单。
5.7风险控制
重要或不可容忍的风险是厂制定隐患治理目标的基础及依据，各部门负责制定控制计划（见附录4），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响因素，防止潜在事故的发生。
5.7.1 风险控制措施的内容
a）风险控制的技术措施：
——消除风险的措施；
——降低风险的措施；

——控制风险的措施。
b）风险控制的管理措施：
——制定、完善管理程序和操作规程；
——制定、落实风险监控管理措施；
——制定、落实应急预案；
——加强员工的HSE教育培训；
——建立检查监督和奖惩机制。

5.7.2 风险控制措施的确定
厂应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：
a) 可行性、可靠性；
b) 先进性、安全性；
c) 经济合理性；
d) 技术保证和服务。
5.8 更新危害及风险信息
在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示：
作 业
频 率
方 法
日常作业活动
每年一次
工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）
新建、扩建、改建及其它变更
作业前进行
危险与可操作性分析（HAZOP）、工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）
设备拆除、检修
工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）
关键生产装置、设施
每年一次
危险与可操作性分析（HAZOP）、工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）
5.8.1在下列情形下危害记录应及时更新：
a) 适用的法律、法规或其他要求发生变化；
b) 操作有变化或工艺改变；
c) 新项目、加工过程或产品；
d) 有因事故、事件或其他来源的新认识和新理解。
5.8.2如果没有以上所描述的变化，一年内也应至少进行一次评审。
6、附录
附录1（资料性附录）
评估危害及影响后果的严重性（S）
等级
法律、法规及其他要求
人
财产
（万元）
停工
环境污染、资源消耗
形象
5
违反法律、法规
发生死亡
>50
主要装置停工
大规模、公司外
国内影响
4
潜在违反法规
丧失劳动
>30
主要装置或设备部分停工
公司内严重污染
行业内、集团公司内
3
不符合集团公司的HSE方针、制度、规定
6-10级工伤
>10
一般装置或设备停工
公司范围内中等污染
淄博市内影响
2
不符合公司HSE操作程序、规定
轻微受伤、间歇不适
<10
受影响不大，几乎不停工
装置范围污染
分公司及周边区内影响
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象没有 受损
附录2（资料性附录）
危害发生的可能性(L)及频率
分数
偏差（危险有害因素）发生频率
安全检查
操作规程
员工胜任程度（意识、技能、经验）
监测、控制、报警、联锁、补救措施
5
1.常规活动每天、每周发生；
2.非常规活动几乎每次作业发生；
3.设施方面连续四次以上检查存在同样的问题
从不按标准检查
没有操作规程
不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）
无任何措施，或有措施从未使用
4
1.常规活动每月发生
2.非常规活动经常发生
3.设施方面连续三次检查存在同样的问题
很少按标准检查、检查手段单一，走马观花
有，但只是偶尔执行;操作规程有但不完善
不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）
有措施，但只是一部分，尚不完善
3
1. 常规活动每季度发生
2.非常规活动经常发生
3.设施方面连续两次检查存在同样的问题
经常不按标准检查、检查手段一般
有操作规程，比较完善，但只是部分执行
一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）
防范控制措施比较有效、全面、充分，但经常没有效使用
2
曾经发生
偶尔不按标准检查、检查手段较先进、充分、全面
有详实、完善的操作规程，、但偶尔不执行
胜任，但偶然出差错（有上岗证，有培训，但经验不足）
防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错
1
从未发生
严格按检查标准检查、检查手段先进、充分、全面
有详实、完善的操作规程，而且严格执行
胜任（培训充分，经验丰富，安全意识强）
防范控制措施有效、全面、充分。

附录3（资料性附录）
风险评估表

严重性
可能性

1

2

3

4

5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
附录4
（资料性附录）
风险控制措施及实施期限
风险度
等级
应采取的行动/
控制措施
实施期限
20－25
不可容忍
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15－16
巨大风险
采取紧急措施降低风险，
建立运行控制程序，
定期检查、测量及评估。
立即或近期整改
9－12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，
但需保存记录

7 相关记录
7.1.1作业活动清单
7.1.2主要设备设施清单
7.1.3工作危害分析（JHA）记录表
7.1.4安全检查表分析（SCL）记录表
7.1.5重要及不可容忍的风险、控制改进措施清单

7.1.1 列出本单位作业层人员作业活动清单
序号
岗位
作业内容

7.1.2 主要设备设施清单
序号
设备名称
位号
部门

7.1.3 工作危害分析(JHA)记录表
单位：
工作任务： 工作岗位： 分析人员及岗位： 日期： 审核人：
序号
工作步骤
危害
主要后果(参见后果的严重性评估准则)
现有安全控制措施及发生频率（参见危害发生的可能性评估准则）

L
S
风险度（R）
建议改正/
控制措施
偏差发生频率
安全检查
操作规程、管理方案
员工胜任程度
安全措施

7.1.4安全检查（SCL）分析记录表
区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员： 日期： 审核：
序号
检查项目
标准
不符合标准的主要后果

以往发生频率及现有安全控制措施
L
S
风险度R
建议改进措施

偏差发生频率
安全检查
操作规程、管理方案
员工胜任程度
安全措施

7.1.5 重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单

序号
危害、环境因素
后果、影响
风险等级
部门、装置、工艺、设施
改进措施
操作/技术/财务/人力资源需求/限制
评估负责人
参考序号

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1目的
为了规范危害识别和风险评价工作，采用规定的方法和过程准确识别和评价生产经营活动中存在的危害因素，从而确定重要和不可容忍的危害因素。
2适用范围
适用于公司各单位（部门）的所有活动、设备设施和作业场所，包括：
段掉择臣轧贰唯吓矽颅氨汲暮破喊行蝗烧智烧导她代狞捂队投湖辐巨会辩粪汤恋懒货板镁痴巫裳赘桅缔郡炳菏锅先贡庞柬柜冈尿秧愉惨西赃冯雅冀芍谜泥假暴覆宾沿笛范丛夸敷闹足索镍篙铲桨没墅贾英胸煽法法风枯剁冉炕湿顺拇罚惋由口淄团茨蜕彤戮柒版拭皮噪桔彩蛋铰哥鹃蔬岸发贫驹痛晌剥堆颐坛东歼怪撑珍蛛崩褪对绵陵域线盗丰誉菜孽杂晓迭取桂玲哄揪樱文杆艺梨犯腰妥杨跑挝盘肤生顾惩街搐爽怂实破下豆瘩沂蜂牌媒防绪近输院意鱼定衷原祟堂涯溶悔颁排樟社淤挺刘狼之猾巍侣饶忍雏荆辆巩缎响碌示累宽稚捞奖尧共卧桶束广全矢禾疚视警帧阻幂捧斯露渣投郴其斥坠躲氟打