内审报告样本.doc

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XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 审核时间： XXXX年XX月XX日 报告日期：XXXX年XX月XX日 电话：XXXXXXXX 传真：XXXXXXXXX 电邮：XXXXXXXXXXXXX目 录1.前言12.审核介绍22.1.审核目的22.2.审核范围22.3.审核方法22.4.打分方法33.审核结果概述43.1.各单元审核发现综述43.1.1.安全管理43.1.2.风险评估与控制43.1.3.应急与事故管理53.1.4.作业环境53.1.5.生产用具53.1.6.生产管理63.1.7.职业健康系统63.1.8.能力要求与培训73.1.9.检查与审核73.2.各单元审核得分概述73.3.各元素审核得分概述93.4.各单元审核得分柱状分析图113.5.各元素审核得分柱状分析图123.6.安全、健康、环境审核得分柱状分析图133.7.SECP审核得分柱状分析图134.建议的短期行动计划145.审核详细发现151. 前言 2009年11月10日至14日，局内部审核人员对安全生产风险管理体系进行了内部审核，以找出其尚待改进的问题并确定其执行安全生产风险管理体系后的发展进程。审核采用安全生产风险管理体系的标准/原则作为指南。审核的方法建立在ISO19011（见审核方法介绍）基础之上。使用的评估工具是安全生产风险管理体系标准，评估的内容包括： 1、安全管理 2、风险评估与控制 3、应急与事故管理 4、作业环境 5、生产用具 6、生产管理 7、职业健康系统 8、能力要求与培训 9、检查与审核 2. 审核介绍2.1. 审核目的 确定我局安全生产风险管理体系与相关的法律法规、风险暴露及体系标准的符合性或不符合性。 确认我局现有的安全生产管理系统需要改善的地方，为体系建设下阶段工作提供建议和改进方向。 检验我局安全生产管理系统与体系相对应的等级。2.2. 审核范围2009年1月至2009年10月 本次审核抽样的范围: 办公楼 相关职能部门 变电站 仓库 输、变、配电部门办公楼及仓库 食堂 施工作业现场2.3. 审核方法审核方法依据ISO19011标准，审核员执行的审核步骤如下： 审核的策划与准备 首次会议 & 情况熟悉 事故/事件调查与分析 风险管理审核 管理系统评审 依从 / 效力 审核 发现评估 反馈会议 完成报告 制定行动计划2.4. 打分方法1. 将必需的工作分成SECP（策划、执行、依从、绩效）四个组成部分2. 对每一部分设定一个评估要素3. 依据审核问题进行现场评价4. 量化并记录结果标 准% 分 数元素的策划与资源、标准及程序的准备（S）10系统、标准与程序的执行(E)20对建立的系统，标准及程序的依从程度(C)30绩效(S)40总分1003. 审核结果概述3.1. 各单元审核发现综述3.1.1. 安全管理主要强项： 各级领导、安全网络人员责任有明确规定。 年度安全目标、事故控制目标进行了层层分解。 建立了比较成熟的安全管理系统。 安全生产会议能够定期召开并对提出的问题有跟踪落实。 文件的审批、发布与归档有完善的系统进行管理。 安全生产信息的沟通机制比较完善。 建立了完善的物资采购和工程发包招投标流程和管理制度。 安全生产管理组织机构比较完善。 安全生产问题有进行跟踪和实现纠正与预防。主要机会： 安全生产职责与到位标准在部门（单位）以下还没有全面建立。 安全生产目标与指标的量化程度和可分解性不足。 专职安全管理人员兼职工作的现象仍然存在。 部分管理制度可操作性需要改善，制度标准格式的统一性不足。 变化管理系统尚未健全，还需结合基于风险的原则建立变化管理思维，如：人员岗位变化后存在交接真空，设备或设备数据变化后信息未能及时沟通等。 安全生产信息沟通机制尚不健全，一对一沟通、正确任务说明等沟通要求与方法应用不足；合理化建议的反馈机制尚未形成。 用于供应商、承包商选择的信息尚未建立完善的传递机制。 尚未建立统一的纠正与预防系统，问题的跟踪比较分散，不能形成统一、有效的统计分析与完善机制。3.1.2. 风险评估与控制主要强项： 43个班（站、所）已经完成关键任务分析、作业风险评估，并在此基础上编写和运用了作业指导书。 通过执行作业安全分析单实现了作业前的风险评估、危害控制。 建立了作业风险管理信息模块，形成了信息支撑。 运用设备状态评价开展设备风险评估。 运用了广东电网电网风险评估要求开展了电网风险评估。同时，通过电网规划、运行方式的编制，有效地评估了电网系统存在的风险。 通过作业风险评估有效地评估了作业所导致的设备、电网风险。 按照法律要求对工程建设项目进行了环境评估。 基于风险评估结果开展了对应的应用工作。主要机会： 风险评估方法在基层的应用尚不够熟练。 对风险现有控制措施的清理还需要提高可操作性。 设备、电网、职业健康的量化风险评估方法还需要进一步研究。 风险评估结果的应用机制还需要进一步完善。3.1.3. 应急与事故管理主要强项： 建立了应急管理组织机构和全局层面的总体预案、各专项子预案，完善了应急管理组织体系和预案体系。 基于风险的应急系统成功地应对了自然灾害。 建立了完善的事故管理的调查、统计、分析与信息沟通机制。 开始着手开展未构成事故的事件报告与分析工作。主要机会： 现场应急响应程序的建立尚需要在全面性和可操作性上进行完善。 应急培训和演练需要按照预案规定提高依从性。 未构成事故的事件报告、分析需要进一步落实。 班组对事故信息学习的针对性还需要加强。3.1.4. 作业环境主要强项： 现场标识、划线具有统一的标准。 生产场所通风风险有较为严格的控制。 建、构筑物的维护有计划并全面实施。 员工建立了人机工效风险控制意识并积极提出改进建议。 消防管理有实施、有监管，标识规范。 保安系统对人员、车辆出入实施了有效控制。主要机会： 内务管理需要进一步加强。 消防器材的日常检查与维护还存在死角。 保安系统对物品的出入控制还需要完善。3.1.5. 生产用具主要强项： 建立了生产用具对应的管理标准，实现了分类和针对风险的管理。 大部分安全工器具的管理相对完善。 生产用具的资料台帐比较完整。 对机动车辆的使用、维护实施了严格的管理。主要机会： 安全工器具试验、存放的依从性需要加强。 测试设备的管理需要加强。 特种设备试验的依从性需要加强。 抢修车辆中生产用具的存放环境需要改善。3.1.6. 生产管理主要强项： 建立了电网中长期规划并滚动进行修编。 实施了施工过程控制，特别加强了重点项目施工方案的审查。 交接验收与新设备的投运管理相对完善。 基于电网风险完善了调度与监控、运行方式和保护定值管理。 设备巡检制度和执行周期符合要求。 明确了电气操作的人员资质和操作票的执行要求。 建立了完善的生产管理系统和设备缺陷管理流程。 开始应用作业安全分析单针对性地开展作业前安全技术交底和作业风险控制。 任务观察机制在重点班、站、所开始应用，形成了作业行为、作业方法和管理标准存在问题的反馈渠道。主要机会： 规划所需信息的主动沟通机制尚未建立。 设计审查对应用安全的关注不够。 现场施工方案安全措施部分的操作性不足、拷贝现象严重。 新设备资料交接的及时性需要加强。 基于风险的巡视与维护、检修与改造机制尚未建立。 设备状况分析与缺陷管理结果的应用需要加强。 作业指导书的实用性和与作业安全分析单的有效结合需要结合实际进行研究。 采购的产品质量跟踪、反馈与应用机制尚未建立。 生产作业活动距离实现“写到的做到、做到的见证到”还有差距。3.1.7. 职业健康系统主要强项： 有对员工进行基本的身体体检，体检内容为常规的身体体检要求。 主要食堂加工食品人员具有健康证件并按期年审。主要机会： 职业健康的风险评估尚未系统开展。 尚未建立不同的工种人员针对性的体检机制。 小型食堂（站、所）加工食品人员的健康监管需要加强。 食品加工人员的安全和健康意识需要加强。3.1.8. 能力要求与培训主要强项： 建立了各岗位的岗位说明书。 新员工的体检、培训的依从性高。主要机会： 培训需求分析不足，培训需求分析方法、内容需进一步改进。 除培训时的考试外，培训在现场应用效果的跟踪机制尚未建立。 基层单位尚未根据风险评估结果提出针对性的培训需求。3.1.9. 检查与审核主要强项： 安全生产检查与制度标准的符合性较高。 大量的现场检查标准表格已开始应用，检查表格的操作性高。 体系审核机制初步形成。主要机会： 检查发现问题的改进跟踪需要结合纠正与预防系统开展。 体系内部审核人员数量和技能培训需要加强。3.2. 各单元审核得分概述PBC供电局2009年11月10日1. 安全管理总分安全健康环境SECP审核分1795.00821.00458.50515.50179.50359.00538.50718.00实得分1489.59700.17364.85424.57172.03288.97364.97663.62百分比83858082968068922. 风险评估与控制总分安全健康环境SECP审核分1470.001024.00223.00223.00147.00294.00441.00588.00实得分1207.99865.91164.41177.67138.10235.36293.33541.20百分比82857480948067923. 应急与事故管理总分安全健康环境SECP审核分1300.00780.00260.00260.00130.00260.00390.00520.00实得分1163.50704.34229.58229.58130.00234.00315.90483.60百分比909088881009081934. 作业环境总分安全健康环境SECP审核分990.00570.00377.0043.0099.00198.00297.00396.00实得分806.82476.20295.5035.1293.20160.04197.18356.40百分比81847882948166905. 生产用具总分安全健康环境SECP审核分910.00840.0056.0014.0091.00182.00273.00364.00实得分802.34740.5349.4512.3691.00162.00216.54332.80百分比888888881008979916. 生产管理总分安全健康环境SECP审核分1650.001614.000.0036.00165.00330.00495.00660.00实得分1450.581416.020.0034.56165.00291.52383.66610.40百分比8888-961008878927. 职业健康系统总分安全健康环境SECP审核分595.0043.50493.5058.0059.50119.00178.50238.00实得分450.0133.36372.1844.4749.0685.67102.82212.46百分比76777577827258898. 能力要求与培训总分安全健康环境SECP审核分500.00250.00175.0075.0050.00100.00150.00200.00实得分429.54217.28148.5863.6846.5191.50114.53177.00百分比86878585939276889. 检查与审核总分安全健康环境SECP审核分600.00420.00120.0060.0060.00120.00180.00240.00实得分567.48406.00105.9655.5260.00116.80161.88228.80百分比95978893100979095全局汇总总分安全健康环境SECP审核分9810.006362.502163.001284.50981.001962.002943.003924.00实得分8367.855559.811730.511077.53944.901665.862150.813606.28百分比85878084968573923.3. 各元素审核得分概述PBC供电局2009年11月10日审核分实得分百分比1安全管理1.1安全生产方针90.0083.07921.2安全生产责任制210.00178.93851.3安全生产法律法规与标准150.00122.30821.4安全生产目标与指标125.00107.57861.5安全生产会议150.00127.74851.6安全管理机构与人员配置120.00103.10861.7安全生产文件与数据的控制和管理120.0099.15831.8流程与变化管理200.00153.36771.9安全生产信息沟通140.00118.60851.10供应商与承包商管理190.00157.47831.11安全科技70.0055.70801.12纠正与预防230.00182.6079小计：1795.001489.59832风险评估与控制2.1风险评估与控制总体原则110.0091.26832.2电网风险评估300.00276.90922.3设备风险评估300.00230.04772.4作业风险评估300.00256.80862.5环境与职业健康风险评估260.00191.72742.6风险概述200.00161.2781小计：1470.001207.99823应急与事故管理3.1应急管理与响应650.00589.55913.2事故/事件管理650.00573.9588小计：1300.001163.50904作业环境4.1标识管理120.00102.72864.2划线管理100.0085.60864.3通风90.0069.01774.4照明与能见度90.0072.23804.5建筑物、构筑物100.0076.68774.6人机工效130.0099.68774.7内务管理100.0076.68774.8消防管理190.00167.77884.9保安系统70.0056.4581小计：990.00806.82815生产用具5.1安全工器具与个人防护用品140.00123.62885.2手工具90.0073.08815.3特种设备130.00119.99925.4测试设备130.00114.79885.5用电设备110.0097.13885.6爬梯、平台及脚手架100.0088.30885.7机动车辆210.00185.4388小计：910.00802.34886生产管理6.1规划与设计180.00157.82886.2施工与交接验收180.00158.94886.3新设备投运180.00158.94886.4调度管理210.00203.70976.5运行与维护180.00158.94886.6设备管理200.00162.40816.7作业过程控制230.00186.76816.8隔离闭锁系统200.00190.00956.9采购与仓储管理90.0073.0881小计：1650.001450.58887职业健康系统7.1职业健康管理450.00340.56767.2危险物品与废料管理145.00109.4575小计：595.00450.01768能力要求与培训8.1员工选聘150.00128.70868.2能力培训350.00300.8486小计：500.00429.54869检查与审核9.1检查400.00379.16959.2审核200.00188.3294小计：600.00567.4895合计：EIFR=工伤事故率EIFR=环保事故率审核时限=12个月等级(%)EIFREIFR钻石等级951.000.2X802.000.5653.001554.002455.003工伤事故数0XX%可上报的环保事故数0总工时8760EIFR：工伤事故数200,000总工时0.00EIFR：环保事故数200,000总工时0.003.4. 各单元审核得分柱状分析图3.5. 各元素审核得分柱状分析图3.6. 安全、健康、环境审核得分柱状分析图3.7. SECP审核得分柱状分析图4. 建议的短期行动计划局内部审核组经过讨论，根据本次审核发现，确定了我局安全生产风险管理体系运行中较为突出的问题和对应的改进建议，汇总列举如下：序号体系管理单元改进建议1.安全管理尽快建立量化的安全生产的目标和指标，以促进目标和指标的分解以及相应保障措施制订的针对性。尽快建立供应商和承包商的评价与选择机制，将供应商和承包商的产品和服务表现作为评价依据。建立安全生产管理正式、统一的纠正和预防系统，对体系运行中存在问题集中进行改进。2.风险评估与控制尽快组织开展电网、设备风险评估方法的研究与应用。3.应急与事故管理从基层单位、专业、班组完善各层次现场应急响应程序，确保应急实施时的现场响应指导。积极组织开展现场班组的未构成事故的事件信息收集工作，确保按照“冰山理论”实现预防性管理。4.作业环境关注现场标识、划线的维护。规范保安对物品出入的控制。5.生产用具关注安全工器具管理的死角，确保管理的全面性。对长时间不使用的特种设备加强检验依从。6.生产管理尽快建立规划信息来源的主动沟通机制。加大对承包商现场作业的管理。开展现场施工方案的审查，促进施工方案与现场的符合性和可操作性。建立设备应用信息反馈机制，以作为设备招投标的依据。7.能力要求与培训完善培训需求分析机制，确保信息来源的准确性和针对性。完善培训效果的跟踪机制，确保培训效果。5. 审核详细发现1. 安全管理1.1 安全生产方针目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述员工对方针的熟悉和理解程度尚需要加强。开展安全生产管理方针的宣贯。1.2 安全生产责任制目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 部门（单位）、专业、班组的职责需要进一步结合实际岗位进行完善。l 岗位人员对自身职责的了解、熟悉程度尚需要强化。l 各级职责、到位标准需要结合安全生产风险管理体系进行改进。l 责任制的双向沟通机制需进一步健全。l 结合实际建立部门（单位）、专业、班组符合实际的安全生产责任制。l 根据体系管理工作标准对应完善职责和到位标准。l 逐级开展安全生产责任制的沟通。1.3 安全生产法律法规与标准目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 法律、法规的识别需要进一步细化。l 各基层单位、班组的法律、法规需求应针对专业管理实际进行细化。l 结合南方电网公司的有关制度标准清理具体的管理要求。l 根据专业实际建立部门、班组的法律法规清单。1.4 安全生产目标与指标目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 目标、指标尚未进一步量化，导致其可测量性和可分解性不足。l 保障目标实现的措施针对性、可操作性不足。l 根据体系工作要求建立量化的具体目标的指标体系。l 针对体系要素要求制订对应的保障措施。1.5 安全生产会议目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述会议解决问题的针对性较欠缺。首先明确会议主题和需要讨论的具体问题，以便于会上讨论。1.6 安全管理机构与人员配置目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 体系专业人员（包括安全区代表、事故调查员等）岗位变动较多，维护、确认的机制尚未建立。l 体系专业人员（包括内部审核员、安全区代表、事故调查员等）相对缺乏。l 考虑设置专门管理系统，及时维护人员数据，确保责任落实。l 及时根据人员岗位调整情况，补充、培训资质人员。1.7 安全生产文件与数据的控制和管理目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并控制。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 部分制度规定的可操作性差。l 文件的受控管理需要加强。l 应用层数据记录的全面性和准确性需进一步提高。l 按照分层分级、简单、易执行的原则进行制度规定的改进。l 严格执行文件受控管理。l 加强基层班组原始数据信息记录管理，确保其准确性和全面性。1.8 流程与变化管理目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并控制。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 部分工作流程冗长，降低了工作效率，如文件起草、项目管理等。l 变化的识别和控制尚不足。l 进行流程优化，消除不必要的环节。l 根据体系要求进行变化识别、记录与对应的风险管理。1.9 安全生产信息沟通目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 计划性对话机制尚未建立。l 部分负责人对派工时的沟通技巧掌握不够。l 合理化建议的反馈机制尚不健全。l 按照体系要求建立一对一以沟通机制，收集安全生产管理问题。l 开展一对一沟通技术和沟通技巧培训。l 对收集到的合理化建议，及时向建议人反馈采纳、不采纳的原因。1.10 供应商与承包商管理目的：管理与供应商和承包商相关的风险。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 供应商和承包商的选择信息不足，缺乏其在本局内部的产品和服务表现的信息支援。l 供应商和承包商的正式评价机制尚不健全。l 开展供应商和承包商产品和服务表现的信息收集机制。l 重点关注供应商和承包商产品和服务表现，并作为招投标的依据。1.11 安全科技目的：通过安全可许技术的研究、应用和开发，提高对安全生产风险的控制能力。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述部分安全科技成果缺乏应用基础，没能提高风险控制能力。关注科技项目的实用性，为提高风险控制能力奠定基础。1.12 纠正与预防目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述全局性的纠正与预防系统尚未完全建立，问题的跟踪主要依靠人工督办。以信息化为支撑手段，建立集中、统一的应用系统。2. 风险评估与控制2.1 风险评估与控制总体原则目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业 安全生产过程中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 基层员工对危害识别技术方法的掌握程度尚存在不足。l 持续风险评估的现场应用需进一步结合现场实际认真执行，避免走过场。l 风险控制措施的经济性评估不足。l 对基层员工强化开展危害识别技术培训。l 通过任务观察收集现场持续风险评估的执行情况，针对性进行改进。l 应用风险财政评估方法评估措施的经济性并进行优先选择。2.2 电网风险评估目的：识别电网潜在风险，为控制电网风险提供依据，确保电网安全可靠运行。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 电网风险评估量化的方法需要进一步整合。l 对电网风险评估的指标数据进行关联性整合，形成一套符合实际的量化方法。2.3 设备风险评估目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 设备风险评估的方法尚未明确。l 结合供电企业设备实际开展设备风险评估方法研究。2.4 作业风险评估目的：识别作业过程潜在的风险，制订有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 基层员工对作业风险评估的参与性不足。l 作业风险评估存在脱离实际的情况。l 积极发动，强化基层员工全员参与。l 滚动修订、完善作业风险评估结果。2.5 环境与职业健康风险评估目的：识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 尚未形成一套系统的职业健康风险评估方法。l 组织研究系统的职业健康风险评估方法。2.6 风险概述目的：审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 企业风险概述尚缺乏电网、设备本身系统的评估结果。l 完善电网、设备风险评估，建立对应的风险概述。3. 应急与事故管理3.1 应急管理与响应目的：确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之相关的损失和影响。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 现场应急响应程序的建立上不够全面。l 与外部应急资源联系机制尚不健全。l 部分预案可操作性差，特别是应急响应命令，没有指明具体的行动步骤与方法。l 依据预案要求，建立部门（单位）、班组的现场应急响应程序。l 完善外部联系机制，落实外部应急资源。l 修订、完善应急预案。3.2 事故/事件管理目的：确保安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。审核结构审核详细发现改进建议SECP概述l 未构成事故的事件报告、调查机制尚不