供应商风险评估报告.doc

文件名称供应商及物料采购选择风险评估报告文件编号SMP.QA-ZG-017起 草 人起草日期 年 月 日审 核 人审核日期 年 月 日批 准 人批准日期 年 月 日执行日期 年 月 日颁发部门质量管理部版 本 号01分发号分发部门质管化验生产车间办公财务供销设备分发数量20000010目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险，对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级。责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估：包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。3风险评估小组组员及职责成员姓名部门职务职责组长质量部部长质量保证能力的评估。组员质量部QA供应商有效资质的评估。组员质量部QA供货历史的评估。组员供销部采购员与供应商联系，为质量部评估提供保障。4风险评估程序 启动质量风险管理风险信息沟通风险管理工具 不接受风险控制风险评估风险评价 风险分析 风险识别 接受风险风险降低质量风险管理过程的结果风险回顾回顾风险管理过程第 2 页 共 15页5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2.生产工艺设计储存条件对系统的要求3.洁净厂房设计规范GB50073-20014. 药品生产质量管理规范2010版二、评估标准：根据我公司生产所用的供应商，对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在080%；B类问题属于次要问题，累计分数在80%90%；C类问题属于一般问题，累计分数在90%100%。年 月 日 至 年 月 日，风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表： 评分标准 0分-未有文件 ; 1分 -手写的程序或文件(未受控) ; 2 分-不足夠,需要改善 ; 3 分-备注，需要关注；4分-满意 ；N/A -不适用.风险评估表1资质审核总分20实际评分20432101.生产/经营许可证、工商营业执照42. GMP/GSP证书43. 注册批件44. 质量保证协议45. 质量检验报告单42.机构与人员 总分40实际评分32432101.提供质量保证体系图。32.是否建立质量管理部门，能独立履行其职责。33.质量管理和检验人员的数量与生产规模是否相适应，管理体系是否结构合理。34.质量管理部门是否负责药品生产全过程的质量管理和检验。45.检验人员是否均经过专业培训，持证上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。36主管生产和质量管理的企业负责人是否具有药品生产和质量管理经验，有能力对药品生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理，对产品质量负责。37.关键人员的情况以及负责产品放行人员，如有变更是否及时告知。38.接触产品人员是否具有健康档案，是否每年体验。49.是否制订年度培训计划，是否按计划落实培训。210.是否配备与生产相适应的管理技术人员，并且有相应的专业知识。4厂房和设施总分60实际评分32432101.厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染。32.厂区布局是否合理，能防止交叉污染。33.厂房的洁净级别是否符合制剂生产要求。34.是否采取必要的防虫鼠措施。35.是否为专用车间（生产线），如不是，提供详细产品目录。26.是否产能稳定，能满足供货需求。27.厂房设施、生产设备是否定期维修、保养。38.是否有与生产规模、品种、检验要求相适应的场所、仪器、设备。设备的设计、选型、安装是否符合生产要求。49.生产设备是否易于清洗、消毒或灭菌，是否便于生产操作和维修、保养，是否能防止差错和减少污染。310.原料药生产中难以清洁的特定类型的设备是否可专用于特定中间产品、原料药的生产或贮存。311.设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对药品或容器造成污染。与设备连接的主要固定管道是否标明管内物料名称、流向。312.水系统、空调净化系统的设计、安装和维护是否能确保达到设定的质量标准。2物料管理总分40实际评分19432101.是否提供生产的关键原辅料清单。32.对关键原辅物料供应商是否定期审查。23.关键物料来源是否固定，如有变更，是否及时告知。34.所有起始物料是否有相应标准，抽查检验报告有无问题。35物料的验收、取样、检验、储存和放行是否符合规定。36包装、仓储条件、物料的管理是否符合规定。37.待验、合格、不合格物料是否严格管理。不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标志，并按有关规定及时处理。18.产品运输过程，包装及贮存条件是否适当，产品不会变质或污染。1生产管理总分60实际评分432101.有无提供生产工艺流程图。2.批的划分是否符合规定，批号管理是否有可追溯性。3.混批控制是否符合要求。4.原料药是否按注册批准的工艺生产。5.原料药生产使用敞开设备或打开设备操作，是否有避免污染措施。6.是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否符合质量标准，是否定期检验，并有检验记录。7.是否有相应SOP控制不合格品。不合格的中间产品，是否明确标示并不得流入下道工序；因特殊原因需处理使用时，是否按规定的书面程序处理并有记录。8.每批产品是否按产量和数量的物料平衡进行检查。9.批生产记录是否反映生产的全过程。连续生产的批生产记录，是否可为该批产品各工序生产操作和质量监控的记录。10.批生产记录是否及时填写、字迹清晰、内容真实、数据完整，操作人及复核人签名，是否按批号归档，并保存至药品有效期后一年。11.是否建立清场、清洁及消毒SOP，是否严格执行并记录。12.是否有偏差控制SOP，并严格执行。质量管理总分100实际评分432101.查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件。2.成品是否按照质量标准实施全项检验。3.检验方法是否经过验证。4.考评检验能力，检验报告和原始记录是否完整无误。5.是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况。6.是否建立OOS控制的SOP，是否得到有效落实。7.是否有委托检验，如有，是否得到有效控制。8.产品杂质（有机杂质，无机杂质和残留溶剂等）是否进行有效控制。9.是否建立退货产品处理的SOP，并严格执行。10.是否建立不合格产品处理的SOP，并严格执行。11.质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品的内控标准和检验操作规程。12.质量管理部门是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液等管理办法。13成品放行前是否由质量管理部门对有关记录进行审核。审核内容是否包括：配料、称重过程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质量检验结果；偏差处理；成品检验结果等。14.质量管理部门是否对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样、并按试验原始数据如实出具检验报告。15.是否制定取样和留样制度。16.质量管理部门是否评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期、药品有效期提供数据。17.内包材企业的检查能力是否与其质量标准相匹配。18.外包材生产企业的审计是否有印刷模板的控制及清场的管理。19.是否建立变更控制的SOP。20.如有变更，分析检验方法是否会重新验证，并告知供应企业。运输与交货总分40实际评分432101.是否按购销合同规定日期提前交货2.运输过程中是否对货物造成污染3.货物不合格能否快速解决问题4.是否按购销合同规定日期推迟交货5.每次供货时是否满意其售后服务表2 供应商存在问题排列表序号缺陷分数 实际得分比例（%）累计比例（%）1供应商相关资质202机构与人员403厂房和设施设备604物料管理405生产管理606质量管理1007运输与交货40按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点，进行供应商审计，以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。审核人： 日期批准人： 日期风险评估报告1资质审核总分20实际评分432101.生产/经营许可证、工商营业执照2. GMP/GSP证书3. 注册批件4. 质量保证协议5. 质量检验报告单2.机构与人员 总分40实际评分432101.提供质量保证体系图。2.是否建立质量管理部门，能独立履行其职责。3.质量管理和检验人员的数量与生产规模是否相适应，管理体系是否结构合理。4.质量管理部门是否负责药品生产全过程的质量管理和检验。5.检验人员是否均经过专业培训，持证上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。6主管生产和质量管理的企业负责人是否具有药品生产和质量管理经验，有能力对药品生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理，对产品质量负责。7.关键人员的情况以及负责产品放行人员，如有变更是否及时告知。8.接触产品人员是否具有健康档案，是否每年体验。9.是否制订年度培训计划，是否按计划落实培训。10.是否配备与生产相适应的管理技术人员，并且有相应的专业知识。厂房和设施总分48实际评分432101.厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染。2.厂区布局是否合理，能防止交叉污染。3.厂房的洁净级别是否符合制剂生产要求。4.是否采取必要的防虫鼠措施。5.是否为专用车间（生产线），如不是，提供详细产品目录。6.是否产能稳定，能满足供货需求。7.厂房设施、生产设备是否定期维修、保养。8.是否有与生产规模、品种、检验要求相适应的场所、仪器、设备。设备的设计、选型、安装是否符合生产要求。9.生产设备是否易于清洗、消毒或灭菌，是否便于生产操作和维修、保养，是否能防止差错和减少污染。10.原料药生产中难以清洁的特定类型的设备是否可专用于特定中间产品、原料药的生产或贮存。11.设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对药品或容器造成污染。与设备连接的主要固定管道是否标明管内物料名称、流向。12.水系统、空调净化系统的设计、安装和维护是否能确保达到设定的质量标准。物料管理总分32实际评分432101.是否提供生产的关键原辅料清单。2.对关键原辅物料供应商是否定期审查。3.关键物料来源是否固定，如有变更，是否及时告知。4.所有起始物料是否有相应标准，抽查检验报告有无问题。5物料的验收、取样、检验、储存和放行是否符合规定。6包装、仓储条件、物料的管理是否符合规定。7.待验、合格、不合格物料是否严格管理。不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标志，并按有关规定及时处理。8.产品运输过程，包装及贮存条件是否适当，产品不会变质或污染。生产管理总分48实际评分432101.有无提供生产工艺流程图。2.批的划分是否符合规定，批号管理是否有可追溯性。3.混批控制是否符合要求。4.原料药是否按注册批准的工艺生产。5.原料药生产使用敞开设备或打开设备操作，是否有避免污染措施。6.是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否符合质量标准，是否定期检验，并有检验记录。7.是否有相应SOP控制不合格品。不合格的中间产品，是否明确标示并不得流入下道工序；因特殊原因需处理使用时，是否按规定的书面程序处理并有记录。8.每批产品是否按产量和数量的物料平衡进行检查。9.批生产记录是否反映生产的全过程。连续生产的批生产记录，是否可为该批产品各工序生产操作和质量监控的记录。10.批生产记录是否及时填写、字迹清晰、内容真实、数据完整，操作人及复核人签名，是否按批号归档，并保存至药品有效期后一年。11.是否建立清场、清洁及消毒SOP，是否严格执行并记录。12.是否有偏差控制SOP，并严格执行。质量管理总分80实际评分432101.查看质量标准和检验方法，提供成品质量标准作为审计报告附件。22.成品是否按照质量标准实施全项检验。43.检验方法是否经过验证。24.考评检验能力，检验报告和原始记录是否完整无误。25.是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况。26.是否建立OOS控制的SOP，是否得到有效落实。27.是否有委托检验，如有，是否得到有效控制。48.产品杂质（有机杂质，无机杂质和残留溶剂等）是否进行有效控制。49.是否建立退货产品处理的SOP，并严格执行。210.是否建立不合格产品处理的SOP，并严格执行。211.质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品的内控标准和检验操作规程。412.质量管理部门是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液等管理办法。213成品放行前是否由质量管理部门对有关记录进行审核。审核内容是否包括：配料、称重过程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质量检验结果；偏差处理；成品检验结果等。414.质量管理部门是否对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样、并按试验原始数据如实出具检验报告。215.是否制定取样和留样制度。16.质量管理部门是否评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期、药品有效期提供数据。217.内包材企业的检查能力是否与其质量标准相匹配。318.外包材生产企业的审计是否有印刷模板的控制及清场的管理。119.是否建立变更控制的SOP。220.如有变更，分析检验方法是否会重新验证，并告知供应企业。3运输与交货总分20实际评分432101.是否按购销合同规定日期提前交货22.运输过程中是否对货物造成污染13.货物不合格能否快速解决问题44.是否按购销合同规定日期推迟交货05.每次供货时是否满意其售后服务4表2 供应商存在问题排列表序号缺陷分数 实际得分比例（%）累计比例（%）1供应商相关资质202机构与人员403厂房和设施设备484物料管理325生产管理486质量管理80457运输与交货2011合计2881.1 本公司供应商确认证书；1.2 本公司供应商质量评估报告； 1.3 本公司供应商现场考察记录； 1.4 供应商企业概况；1.5 供应商证照：要求在效期内的营业执照与药品生产许可证（或经营许可证）；1.5.1 主要原辅料的批准文号；1.5.2 药品包装材料容器生产企业许可证及药品包装材料和容器注册证； 1.6 供应商企业组织机构图；1.7 供应商质量体系组织机构图；1.8 供应商生产管理组织机构图；1.9 供应商企业管理、技术、操作人员表；1.10 供应商企业总体人员概况（技术、操作、管理人员）；1.11 供应商生产工艺流程；1.12 供应商生产厂房及设备设施情况；1.13 供应商检验设施及设备情况；1.14 供应商质量保证体系实施情况；1.15 供应商产品质量标准；1.16 供应商当地权威部门检验报告书；1.17 本企业对供应商抽检三批检验报告书；1.18 供应商产品包装情况：原辅料、内包材，均应注明包装材料内包材的材质证明；1.19 供应商的用户及其信誉情况；1.20 供应商售后服务情况；1.21 供应商的其它资料。2 供应商档案原件由质量管理部综合管理员专人保管，复印件由生产工程部供应主管保管，上述资料均需盖有供应企业红章。3 供应商档案编号原则如下3.1 编号方式如下： 流水号物料分类代号3.2 物料分类代号含意：W-外包材；N-内包材；Y-中药材；F-辅料。 3.3 供应商档案具体编号：见“供应商档案目录”。3.4 供应商每三年审核一次，将新的质量审核报告放入该供应商的档案中。4 供应商发生变更时，其供应商档案加盖作废留存标记保存至三年后，由质量管理部部长审核批准后销毁。附：供应商档案目录物料类别供应物料名称供应厂家名称联系电话供应商档案编号其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落第 15 页 共 15页