汽车营销公司廉政风险防范管理办法模版.docx

xxxx管理制度营销公司廉政风险防范管理办法XX.120103.02.02.1-2015xx年 6 月 23 日发布 北京xx汽车营销有限公司1.目的为有效遏制和减少营销公司腐败现象发生，增强预防腐败工作的针对性和有效性，推动营销公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，特制定本办法。2.适用范围本办法适用于xxxx营销公司所有党员和全体员工。重点涉及掌握资金管理权、审批权、决策权、资源调配权和组织人事权的部室及党员和领导干部。3.术语廉政风险防范管理：针对党员干部、员工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。4.引用文件建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要5.职责5.1 营销支持部5.1.1 建立健全营销公司廉政风险防范管理体系。5.1.2 抽查各部室、各岗位人员职能职责风险防范工作情况。5.1.3 发挥监督作用，核实个人、部门申报事项的准确度和公开承诺履行情况。5.1.4 通过信访举报、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。5.2 各部门5.2.1 负责查找确定部门风险点。5.2.2 根据岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险的防范要求，制定风险防范措施。5.2.3 结合工作实际执行廉政风险防范工作。6.管理内容和规定6.1 廉政风险防范管理工作体系6.1.1 按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责， 纪检监察组织负责组织实施，各部门参与配合。6.1.2 加强领导，突出“一岗双责”，公司落实党风廉政建设责任制领导小组在公司党委的统一领导下，对廉政风险防范管理工作负总责。6.2 廉政风险防范管理程序6.2.1 实施廉政风险防范管理，按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。6.2.2 公司落实党风廉政建设责任制领导小组，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。6.2.3 各部室依照本办法对岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险的防范要求，结合工作实际制定并执行廉政风险防范管理实施细则。6.3 实施廉政风险防范主要步骤6.3.1 计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，确定风险等级。按照风险大小将廉政风险分为三级，即一级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。6.3.1.1 一级:容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任。6.3.1.2 二级：容易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分。6.3.1.3 三级：容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对工作造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话。6.3.2 执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败及不廉洁行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。6.3.3 考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。6.3.4 修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。6.4 岗位职责风险的防范6.4.1 岗位职责风险主要表现为：不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任； 失职渎职，不履行或不正确履行职责等。6.4.2 干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度， 严肃追究用人失察失误者的责任。6.4.3 严格财务审批，重要经费支出和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经经营团队集体研究决定。加强成本费用和公务消费控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。6.4.4 公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。6.5 业务流程风险防范6.5.1 业务流程风险主要表现为：不严格落实行政许可审批、行政监督执法的制度，工作流程不够科学、不够完善，不能发挥监督执法工作流程各环节之间的监督、制约作用；不按照行政许可审批、行政监督执法以及各项工作制度、规范的要求开展具体工作。6.5.2 防范业务流程风险，明确业务流程。向全社会公开行政许可审批、行政管理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程。6.5.3 按照“制度简明、程序简单、操作简便、风险可控”的基本原则，优化业务流程。6.5.4 完善业务流程各个环节的监督、制约机制，建立权力救济机制。6.6 制度机制风险的防范6.6.1 制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。6.6.2 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。1)建立综合监督机制。纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。 2)完善制度体系建设。针对各部室日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关部室限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。 3)做好现有各项规章制度的落实工作。各部室要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。4)在各部室定期自查的基础上，公司落实党风廉政建设责任制领导小组抽查各部室落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各部室落实防范措施的情况进行监督。 5)对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改， 并将整改结果限期上报公司落实党风廉政建设责任制领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。6.7 外部环境风险的防范6.7.1 外部环境风险主要表现为：行业潜规则影响，行政管理服务对象和业务往来中可能对行政人员和主管人员利益诱惑或施加其他非正式影响以及行政人员自身生活圈和社交圈的影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。6.7.2 防范外部环境风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。 1)加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。 2)落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态， 特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。 3)坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。 4)加强干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。 5)规范日常行为，将干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。6.8 廉政风险防范管理的考核6.8.1 各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报党风廉政建设责任制领导小组办公室。详见廉政风险点调查表（个人）、廉政风险点明细表（部门）、廉政风险防控管理工作报表。6.8.2 股份公司纪委将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合股份公司效能监察方案的实施，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核， 综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部室。6.8.3 股份公司廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。6.9 廉政风险防范管理的修正6.9.1 各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。6.9.2 廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。6.9.3 公司党风廉政建设责任制领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不及格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施， 完善制度，并通过跟踪回访强化监督。6.9.4 对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。7.考核激励无8.附则本制度由营销支持部负责解释，本制度自颁布之日起执行。9.附件附件一：廉政风险点调查表（个人）附件二：廉政风险点明细表（部门）附件三：廉政风险防控管理工作报表附加说明：本办法提出部门： 营销支持部本办法归口部门： 营销支持部本办法起草人： 本办法审核人： 本办法会签人：智本办法审定人： 文件版本修改记录表表号：生效时间：文件编号版本状态发布时间修改章节修改摘要备注附件 1部门：廉政风险点调查表（个人）填表日期：年月日姓名岗位名称职务岗位职能查找的廉政风险点类别风险内容风险等级防控措施岗位职责风险业务流程风险制度机制风险思想道德风险外部环境风险个人签名：部门负责人签名：附件 2廉政风险点明细表（部门）部门：填表日期：年月日风险类别风险内容风险等级风险情况分析简述防控措施备注岗位职责风险业务流程风险制度机制风险思想道德风险外部环境风险部门负责人： 填报人：附件 3廉政风险防控管理工作报表部门：截止年月日序号填报内容填写是、否或数量1是否召开部署会议2是否制定工作细则和实施方案3参与查找风险点人数（名）4其中部级（名）科级（名）5查找廉政风险点（个）6其中个人岗位风险（个）部门风险（个）7一级风险（个）二级风险（个）三级风险（个）8制定防控措施（条）9健全完善规范性文件（件）10规范工作流程（个）11编制业务流程图（份）12发出风险预警（次）13开展廉政风险教育（场次）14约访谈话、批评教育（人）15组织处理和纪律处分（人）16开展工作检查（次）17制定整改措施（条）