1、劳工和道德风险因素识别评估表
类别
风险项目
风险描述
相关部门
风险评估
控制措施
备注
L:可能性
C:严重性
D:风险等级
劳工
童工
招工时,应聘人员使用假的证件或者招工时未
查验员工身份证
人事
２
4
8
根据公司的规定,查看身份证关键部位,并
且将身份证复印件保留在个人资料中
劳工
供应商/分包商公司使用童工
采购
2
2
4
通过对供应商的调查，保证以及实地审核来
杜绝供应商中此类行为
劳工
强迫和强 制性劳动
雇佣时向员工收取押金或抵押物
人事
1
４
4
员工手册中明确规定禁止此类行为
劳
2、工
雇佣时要求员工寄存其身份证原件
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为,公司仅
仅保留复印件
劳工
员工被限制在下班后自由离开公司
所有部门
1
4
４
公司严格按照出勤时间,非工作时间、车间
停电;员工加班采用自愿申请的形式
劳工
以罚款或解雇相威胁强迫员工加班
所有部门
1
４
４
员工手册中明确规定禁止此类行为,全公司
禁止罚款
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工
押扣的工作证件
所有部门
１
４
4
公司规定员工本人保留证件,公司仅仅保存
3、
复印件以备行政之用
劳工
惩戒性措 施
部门组长体罚员工
所有部门
２
３
６
员工手册告知全体员工，禁止体罚
劳工
精神或肉体上虐待员工
所有部门
2
３
6
员工手册规定，禁止辱骂和羞辱员工,一旦
发生，可以提报总经理或者员工代表
劳工
没有建立公平、公开的奖惩制度
所有部门
1
2
３
在保证员工基本生活所属的前提下,按照多
劳多得的原则，分配奖金
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
1
2
２
员工手册规定,禁止罚款，一旦发生,可以
提报总经理或者员工代表
劳工
工作时间
不安排休息天
4、
所有部门
２
2
４
公司保证每周休息一天
劳工
超时工作
所有部门
2
4
８
公司严格控制加班,员工申请单由部门组长
审核,避免超时
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
4
员工平时加班要求自己填写申请单
劳工
超时加班
所有部门
2
2
4
由财务、部门组长相互审核，并且在员工会
议上沟通
劳工
报酬和补 偿
工资低于最低工资标准
人事
１
4
４
劳动合同上规定了，保证符合当地最低最新
工资水平
劳工
工资不能满足员工的基本需要
人事
1
４
4
按照需要,全部发放现金;同时公司
5、免费提
供住宿和食堂或者发放食宿补贴
劳工
报酬和补 偿
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
４
4
公司工资以现金支付
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
根据员工意愿采用合理方式支付
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
４
4
工资提供工资单，并且由员工本人签署
劳工
未按规定记录员工考勤
人事
1
4
4
员工刷卡,月底由财务将考勤打出,由员工
签字
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期未支付
工资
人事
1
４
4
工资单包括加班工资,按照法
6、规支付法定假
期工资,并且要求员工签字
劳工
无带薪年休假
人事
１
4
4
员工手册上规定了，带薪年休假
劳工
克扣、扣押或拖欠员工工资
人事
1
４
4
公司在劳动合同上规定了发薪的日期,并且
报批劳动部门
劳工
员工试用期没有工资
人事
1
４
４
按照合共，支付等额的工资
道德
商业诚实
与供应商的交易过程中存在行贿行为,影响竞
争的公平性
所有部门
１
4
4
建立发贪污反受贿的规定,培训员工的职业
操守
道德
无不当利
益
对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健康
所有部门
1
4
7、4
/
道德
公 平 交
易、广告 和竞争
私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户资 讯
所有部门
１
４
４
遵守法律及相关竞争前提下公平竞争，在有
可能的情况下与对手合作,绝不参与并激励 反对不正当竞争
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉
所有部门
１
4
４
建立多种、方便的沟通渠道,搭建顺畅的沟
通平台
道德
所有部门
1
４
４
信息分享，不隐藏或独占重要情报
道德
所有部门
1
4
4
由专门的对外发言及信息披露制度或机构，
除公司指定的发言人外,其他人对外发言及 信息披露须经授权批准
8、
道德
知识产权 保护
侵占或泄漏知识产权,剽窃网络或他人知识产 权
所有部门
１
4
４
明确界定智慧财产权归属
道德
所有部门
1
４
４
员工入职签订知识产权保护切结书
道德
所有部门
1
4
４
公司保证不直接或简介抄袭、窃用或侵害第
三人智慧财产权
道德
所有部门
1
4
４
有效措施保护该机密资料及密码，本人于任
何期间或离职后均不以任何形式泄漏
道德
所有部门
１
4
4
员工离职应该将其所占、使用、监督或管理
之智慧财产权或营业秘密及其相关资料复制 物或样品全数交还公司
道德
身份保护
供应商和员工检举者信息泄露，造成保护打击
所有部门
1
4
4
每位员工有权保护自己的利益不被他人侵
犯；也都有义务积极举报坏人坏事
道德
所有部门
1
4
4
公司将对举报进行保密和保护
道德
所有部门
1
4
4
根据情况给予举报者适当之奖励
道德
所有部门
1
4
4
公司不匿名举报
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