国有工程投资项目决策流程图.xlsx

绿绿 地地 投投 资资 项项 目目 决决 策策 流流 程程 图图流流 程程 阶阶 段段参参 与与 主主 体体流流 程程 印印 迹迹流流程程板板块块流流程程序序号号主主流流程程辅辅流流程程转转入入流流程程输输入入要要素素（含含提提交交文文件件）前期备案阶段1.1.1项目初步调查海外区域总部开展项目初步调研、分析和评估通过未通过1.1.1或海外区域总部内部执行，形成一致性意见，可商相关部门参与协助调查材料和信息汇总1.1.2项目备案申报海外区域总部发起，投资部受理并启动备案流程1、XXX投资国别和市场调研报告（初步调研版本）2、XXX项目（预）可行性研究报告（如有）3、项目备案报告4、前期工作计划、工作预算5、其它调查材料海外区域总部内部初评1.1.3未通过1.1.1或公司党政联席会批准，投资部进行备案 通过1.1.4前期工作上报补充调查（或有）投资部发起上报，海外区域总部负责人参加，海外区域总部根据补充调查要求开展补充调查1、项目备案报告（上报版）2、党政联席会审议意见3、其它材料1.1.5未通过1.1.1或1.1.4辅流程或上级公司进行备案或审批 通过前期预立项阶段1.2.1预立工作开展海外区域总部开展项目进一步调研、分析和评估通过 未通过1.2.1或海外区域总部发起评估并汇总意见，根据不同合同性质组织对口部门参加1、拟评估合同文本2、其它相关材料项目备案审批格式合同专项评估前期工作审批前期备案阶段海外区域总部发起评估并汇总意见，对口专业部门参加1、拟评估单项专项2、其它相关材料1.2.2未通过1.2.1或海外区域总部发起并组织评审，形成评审意见1、XXX投资国别和市场调研报告预立项申报版2、XXX投资项目建议书3、XXX项目可行性研究报告复核版4、前期预立项工作评审申报申请5、前期拟投入预算报告6、其它材料 通过1.2.3预立项目申报补充调查（或有）海外区域总部发起申报，投资部受理并启动预立项流程，海外区域总部根据补充调查要求开展补充调查1、XXX投资国别和市场调研报告预立项申报版2、XXX投资项目建议书3、XXX项目可行性研究报告复核版4、前期预立项项目申报申请5、前期拟投入预算报告6、其它材料1.2.4投资部向总经理工作部发起议题申请，公司党政联席会批准，投资部进行预立项备案 通过未通过1.2.1或1.2.3辅流程或预立项目审批预立项目评审特定政策/商业条件专项评估党政联席会审议前期预立项阶段通过 未通过1.2.1或格式合同专项评估立项阶段2.1.1项目深入推动投资部项目负责人组织分析、评估和深入推动通过 未通过2.1.1或投资部发起评估并汇总意见，根据不同合同性质组织对口部门参加1、拟评估合同文本2、其它相关材料投资部发起评估并汇总意见，对口专业部门参加1、拟评估单项专项材料2、其它相关材料2.1.2未通过投资部发起并组织评审，形成评审意见1、XXX投资国别和市场调研报告立项申报版2、XXX投资项目立项申请报告立项申报版3、XXX项目可行性研究报告审查版4、立项项目申报申请5、其它材料 通过2.1.3项目立项申报补充调查（或有）投资部项目负责人发起，投资部受理并启动立项流程，投资部根据补充调查要求开展补充调查1、XXX投资国别和市场调研报告立项申报版2、XXX投资项目立项申请报告立项申报版3、XXX项目可行性研究报告审查版4、立项项目申报申请5、其它材料项目立项评审格式合同专项评估特定政策/商业条件专项评估2.1.4公司党政联席会审议、董事会审批、股东会批准通过通过通过 未通过2.1.1或2.1.3辅流程或投资部向总经理工作部提出议题申请，投资部及相关部门参会通过通过 未通过投资部向秘书处提出议题申请通过通过 未通过投资部向秘书处提出议题申请2.1.5投资立项上报投资部项目发起立项上报，根据需要对口部门派员参加1、XXX投资项目立项申请报告立项上报版2、其它相关材料2.1.6未通过2.1.1或2.1.3辅流程或上级公司进行项目投资的最终决策通过项目立项审批投资立项决策党政联席会审议股东会审议董事会审议立项阶段政府审批阶段1、XXX投资项目申请报告政府报批（备案）版2、其它相关材料通过项目启动启动项目投资流程投资项目终止流程：以表示项目公司设立：为战略布局或开展前期工作的需要，可在立项前申请先成立项目公司，但不可进行实质性投资项目公司并购：参考褐地投资项目决策流程启动项目境内外政府主管机构审批/备案流程基基础础工工作作/可可商商协协议议可可签签/可可申申领领协协议议备备注注输输出出成成果果（含含形形成成文文件件）1、国别投资法律政策环境初步调查2、市场环境初步调查3、财税环境初步调查4、资本环境初步调查5、工程环境初步调查6、竞争环境初步调查7、其它调查材料汇总1、各项调查、信息数据采集、走访、初步分析、信息识辨、筛选、评估2、格式文件调查包括不限于可能会签订的各项合同协议文本、其它要求的专项研究报告等。1、中国驻所在国别区域的支持性文件（如有）2、项目排他性前期工作许可3、各类谅解备忘录、框架协议、保密协议等项目推进一致性评审意见和工作开展计划建议开始进入投资决策管理流程绿绿 地地 投投 资资 项项 目目 决决 策策 流流 程程 图图流流 程程 印印 迹迹党政联席会审议意见满足年度投资计划要求的未立项境外投资项目费用在2500万元以下，施行豁免性授权，完成报备即可（于2014-2015年度适用）各上级单位前期工作批复意见或备案反馈信息1、国别投资法律政策环境深入调查2、市场环境深入调查3、财税环境深入调查4、资本环境深入调查5、工程环境深入调查6、竞争环境深入调查7、其它调查材料汇总1、各项尽职调查调查、信息数据再采集、走访、进一步分析、信息识辨、筛选、评估2、格式文件调查包括不限于可能会签订的各项合同协议文本、其它要求的专项研究报告等。1、项目开发权初期许可、土地租赁框架协议、资源使用（特许）许可、包销市场框架协议等2、各类服务机构委托协议（法律事务所、财税事务所、保险中介、融资中介、设计（承包）机构、环评机构、入网研究机构等）3、投资合作框架协议、融资框架协议或意向、投资险框架协议或意向4、其它需要在本阶段完成的框架类协议或许可咨询委托应首先从投资部专家（专业机构）资源库选用，资源库无此类储备或对专家、机构完成拟委托事项存异议的情况下，应与投资部协商确定。格式合同评估意见单项专项评估意见预立项评审意见1、评审意见2、投资项目法律意见书党政联席会审议意见1、项目开发权初期许可、土地租赁框架协议、资源使用（特许）许可、包销市场框架协议等2、各类服务机构委托协议（法律事务所、财税事务所、保险中介、融资中介、设计（承包）机构、环评机构、入网研究机构等）3、投资合作框架协议、融资框架协议或意向、投资险框架协议或意向4、其它需要在本阶段完成的框架类协议或许可1、国别投资法律政策环境深入调查2、市场环境重点风险深入调查3、财税环境重点风险深入调查4、资本环境重点风险深入调查5、工程环境重点风险深入调查6、竞争环境重点风险深入调查7、其它调查材料汇总1、在各项尽职调查调查基础上进行风险点核实，深入分析、评估。2、格式文件研究和项目适用文件研究和谈判建议等。包括不限于可能会签订的各项合同协议文本、其它要求的专项研究报告等。1、项目开发权协议、土地租赁协议、资源使用（特许）对价协议、包销市场协议（购电、上网）等项目投资执行协议中基本要素商定或限定2、各类限制生效条件的投资合作协议、融资协议、投资险协议中基本要素商定或限定3、其它需要在本阶段完成的协议或许可中基本要素商定或限定格式合同评估意见单项专项评估意见立项评审意见党政联席会审议意见公司总经理、财务负责人在予以公司立项的投资项目立项申请报告上签字董事会审议意见股东会审议意见各上级单位批复意见、投资决议文件或备案反馈信息各级政府主管单位审批函或备案通知1、各类限制生效条件的项目开发权协议、土地租赁协议、资源使用（特许）对价协议、包销市场协议（购电、上网）等项目投资执行协议2、投资合作协议3、各类限制生效条件的融资协议、投资险协议4、其它需要在本阶段完成的协议或许可完成各项外部协议的最终签署启动项目建设准备启动注资准备完成外部关键承诺文件的条件准备准备回收前期保证金、保函等资金或信用保证文件褐褐地地投投资资项项目目决决策策流流程程图图流流 程程 阶阶 段段参参 与与 主主 体体流流 程程 印印 迹迹流流程程板板块块流流程程序序号号主主流流程程辅辅流流程程转转入入流流程程输输入入要要素素（含含提提交交文文件件）前期阶段1.1.1项目初步调查海外区域总部开展项目初步调研、分析和评估通过未通过1.1.1或海外区域总部内部执行，形成一致性意见，可商相关部门参与协助调查材料和信息汇总1.1.2项目备案申报海外区域总部发起，投资部受理并启动备案流程1、XXX投资国别和市场调研报告（初步调研版本）2、XXX并购项目建议书（并购意向报告）3、XXX并购项目法律事务初步调查报告4、XXX并购项目财务事务初步调查报告5、XXX项目可行性研究报告收集版（如有）6、前期拟投入预算报告7、前期工作备案申请8、其它材料海外区域总部内部初评1.1.3未通过1.1.1或投资部向总经理工作部发起议题申请，公司党政联席会批准，投资部进行备案 通过1.1.4前期工作上报补充调查（或有）投资部发起上报，海外区域总部负责人参加，海外区域总部根据补充调查要求开展补充调查1、项目备案报告（上报版）2、党政联席会审议意见3、其它材料1.1.5未通过1.1.1或1.1.4辅流程或上级公司进行备案或审批 通过立项阶段2.1.1项目深入推动投资部项目负责人组织分析、评估和深入推动项目备案审批前期工作审批前期阶段通过 未通过2.1.1或投资部发起评估并汇总意见，根据不同合同性质组织对口部门参加1、拟评估合同文本2、其它相关材料投资部发起评估并汇总意见，对口专业部门参加1、拟评估单项专项材料2、其它相关材料2.1.2未通过投资部发起并组织评审，形成评审意见1、XXX投资国别国别和市场调研报告立项申报版2、XXX并购项目法律事务初步调查报告立项申报版3、XXX并购项目财务事务初步调查报告立项申报版4、XXX并购项目审计报告5、XXX并购项目估值（资产评估）报告6、XXX项目可行性研究报告审查版（技术方案说明，如有）7、立项项目申报申请8、其它调查材料汇总 通过项目立项评审格式合同专项评估特定政策/商业条件专项评估2.1.3项目立项申报补充调查（或有）投资部项目负责人发起，投资部受理并启动立项流程，投资部根据补充调查要求开展补充调查1、XXX投资国别国别和市场调研报告立项申报版2、XXX并购项目法律事务初步调查报告立项申报版3、XXX并购项目财务事务初步调查报告立项申报版4、XXX并购项目审计报告5、XXX并购项目估值（资产评估）报告6、XXX项目可行性研究报告审查版（技术方案说明，如有）7、立项项目申报申请8、其它调查材料汇总2.1.4公司党政联席会审议、董事会审批、股东会批准通过通过通过 未通过2.1.1或2.1.3辅流程或投资部向总经理工作部提出议题申请，投资部及相关部门参会通过通过 未通过投资部向秘书处提出议题申请项目立项审批党政联席会审议董事会审议立项阶段通过通过 未通过投资部向秘书处提出议题申请2.1.5投资立项上报投资部项目发起立项上报，根据需要对口部门派员参加1、XXX投资项目立项申请报告立项上报版2、其它相关材料2.1.6未通过2.1.1或2.1.3辅流程或上级公司进行项目投资的最终决策 通过政府审批阶段1、XXX投资项目申请报告政府报批（备案）版2、其它相关材料 通过项目启动启动项目投资流程投资项目终止流程：以表示投资立项决策启动项目境内外政府主管机构审批/备案流程股东会审议基基础础工工作作/可可商商协协议议可可签签/可可申申领领协协议议备备注注输输出出成成果果（含含形形成成文文件件）1、国别投资法律政策环境初步调查2、市场环境初步调查3、财税环境初步调查4、资本环境初步调查5、工程环境初步调查（或有）6、竞争环境初步调查7、并购标的初步调查8、其它调查材料汇总1、各项调查、信息数据采集、走访、初步分析、信息识辨、筛选、评估2、格式文件调查包括不限于可能会签订的各项合同协议文本、其它要求的专项研究报告等。1、中国驻所在国别区域的支持性文件（如有）2、项目排他性前期工作许可3、各类谅解备忘录、框架协议、保密协议等4、根根据据项项目目实实际际情情况况，对对于于并并购购项项目目附附带带工工程程投投资资项项目目的的还还可可完完成成以以下下协协议议也也可可放放入入下下一一阶阶段段完完成成：a、项目开发权初期许可、土地租赁框架协议、资源使用（特许）许可、包销市场框架协议等b、各类服务机构委托协议（法律事务所、财税事务所、保险中介、融资中介、设计（承包）机构、环评机构、入网研究机构等）c、投资合作框架协议、融资框架协议或意向、投资险框架协议或意向d、其它需要在本阶段完成的框架类协议或许可项目推进一致性评审意见和工作开展计划建议开始进入投资决策管理流程褐褐地地投投资资项项目目决决策策流流程程图图流流 程程 印印 迹迹党政联席会审议意见1、取得项目所在地排他或非排他性投资前准备（工作）许可2、其它许可文件满足年度投资计划要求的未立项境外投资项目费用在2500万元以下，施行豁免性授权，完成报备即可（于2014-2015年度适用）各上级单位前期工作批复意见或备案反馈信息1、国别投资法律政策环境深入调查及重点风险点梳理2、市场环境深入调查及重点风险点梳理3、财税环境深入调查及重点风险点梳理4、资本环境深入调查及重点风险点梳理5、工程环境深入调查及重点风险点梳理（或有）6、竞争环境深入调查及重点风险点梳理7、并购标的法律事务、财务事务尽职调查8、其它调查材料汇总1、在各项尽职调查调查基础上进行风险点核实，深入分析、评估。2、格式文件研究和项目适用文件研究和谈判建议等。包括不限于可能会签订的各项合同协议文本、其它要求的专项研究报告等。1、项目的各项宏观环境尽职调查2、对拟并购公司的财务、税务、法律尽职调查3、并购标的的估值调查4、根据项目实际情况，对于并购项目附带工程投资项目的还可完成以下协议：a、项目开发权初期许可、土地租赁框架协议、资源使用（特许）许可、包销市场框架协议等b、各类服务机构委托协议（法律事务所、财税事务所、保险中介、融资中介、设计（承包）机构、环评机构、入网研究机构等）c、项目开发权协议、土地租赁协议、资源使用（特许）对价协议、包销市场协议（购电、上网）等项目投资执行协议中基本要素商定或限定d、项目各类限制生效条件的投资合作协议、融资协议、投资险协议中基本要素商定或限定3、其它需要在本阶段完成的协议或许可中基本要素商定或限定咨询委托应首先从投资部专家（专业机构）资源库选用，资源库无此类储备或对专家，可进行在市场进行合规选择。格式合同评估意见单项专项评估意见立项评审意见1、项目的各项宏观环境尽职调查2、对拟并购公司的财务、税务、法律尽职调查3、并购标的的估值调查4、根据项目实际情况，对于并购项目附带工程投资项目的还可完成以下协议：a、项目开发权初期许可、土地租赁框架协议、资源使用（特许）许可、包销市场框架协议等b、各类服务机构委托协议（法律事务所、财税事务所、保险中介、融资中介、设计（承包）机构、环评机构、入网研究机构等）c、项目开发权协议、土地租赁协议、资源使用（特许）对价协议、包销市场协议（购电、上网）等项目投资执行协议中基本要素商定或限定d、项目各类限制生效条件的投资合作协议、融资协议、投资险协议中基本要素商定或限定3、其它需要在本阶段完成的协议或许可中基本要素商定或限定党政联席会审议意见公司总经理、财务负责人在予以公司立项的投资项目立项申请报告上签字董事会审议意见股东会审议意见各上级单位批复意见、投资决议文件或备案反馈信息各级政府主管单位审批函或备案通知完成各项外部协议的最终签署启动项目建设准备启动注资准备完成外部关键承诺文件的条件准备准备回收前期保证金、保函等资金或信用保证文件投投资资项项目目终终止止流流程程图图（简简示示版版）流流程程参参与与主主体体输输入入/出出成成果果流流程程板板块块流流程程序序号号流流程程转转入入流流程程投资项目终止开始1.1有根据具体指令实施1、签订终止协议或已签订协议的终止效力生效2、投资终止法律意见书3、项目终止总结报告 无1.2项目转让分析投资项目处于（1.）阶段由海外区域总部组织实施、处于（2.）阶段由投资部组织实施，相关部门协助投资项目转让可行性及方案报告终止指令对项目处置提出指示1.3不可行善后处置投资部组织评审，相关部门参加1、处理各方关系2、投入盘点3、梳理各项对内对外法律文件4、其它 可行1.4该流程参与主体转让分析评审项目转让流程