证券股份有限公司股票期权经纪业务应急预案模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务应急预案第一章 总则第一条 为加强*证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务突发事件应急管理，依照“预防为主、加强监控；快速响应、职责分明”的原则，建立起切实、高效率的应急处置流程，拟定本预案。第二章 组织体系第二条 衍生产品部设立期权经纪业务应急处置小组，其组建为：组长：谭笛苗成员：衍生产品部全体职工或员工。第三条 期权经纪业务应急处置小组职责：1.应急处置小组负责期权业务应急管理预案的拟定及修改工作，保证应急处置的可行性和合理性；2.应急处置小组负责在公司期权业务的应急处置工作，应急处置小组应当在公司期权业务发生突发情形时组织并指导有关部门进行有关应急操作；3.应急处置小组有责任做好和公司领导及有关部门的联络工作，做好突发情形发生时及处置履行后的联络及报送工作；4.应急处置小组负责组织期权业务有关的应急演练工作。第三章 应急处置流程第一节 突发事件分级第四条 突发事件是指期权业务发生异常，影响业务延续开展，需要采取特别应对措施的情形。依据有关突发事件的影响程度大小，可将突发事件分为三级：I级（特别重大事件）、II级（重大事件）和 III级（一般事件）。I级事件（特别重大事件），指影响期权日间业务时间超过 2小时（含）的突发事件。II级事件（重大事件），指影响期权日间业务时间超过 30分钟（含）、不足1 *证券股份有限公司2小时的突发事件，或影响期权日终业务且很可能影响到下一交易日日间业务的事件。III级事件（一般事件），指影响第三方期权日间业务时间超过 5分钟（含）、不足 30分钟的突发事件，或影响银衍转账系统日终业务超过 2个小时。第二节 应急处理流程第五条 信息系统突发事件应急处理1.信息技术部发现系统故障时应当第一时间通知应急处置小组，其他部门发现系统故障时应当第一事件通知应急处置小组和信息技术部，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.信息技术部依照信息技术应急流程进行处理；3.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员联系分支机构业务管理执行办公室、销售交易部、运营管理总部等各有关部门及分公司、营业部做好应急工作；4.营业部负责做好客户说明安抚工作；5.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；6.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；7.信息技术部应当全力解决系统问题，尽可能恢复业务运行，并随时将系统处置进度通知到应急处置小组；8.突发事件解决后，应急处置小组会同信息技术部及有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第六条 期权交易业务突发事件应急处理1.各部门发现期权交易业务突发事件时应当第一时间通知应急处置小组，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.应急处置小组会同有关部门对突发事件进行性质判断，若由我司系统原因造成的，应当立刻通知信息技术部，依照信息系统突发事件流程处理；3.若非我司系统原因造成的，应当依据有关实际情形，会同有关部门商讨处置2 *证券股份有限公司方案；4.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员联系各有关部门及营业部做好应急工作；5.营业部负责做好客户说明安抚工作；6.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；7.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；8.突发事件解决后，应急处置小组会同有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第七条 期权结算业务突发事件应急处理1.运营管理总部发现期权结算业务突发事件时应当第一时间通知应急处置小组，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.应急处置小组会同有关部门对突发事件进行性质判断，并依照运营管理总部结算业务突发事件流程进行处理；3.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员联系各有关部门及营业部做好应急工作；4.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；5.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；6.突发事件解决后，应急处置小组会同有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第八条 期权风控业务突发事件应急处理1.衍生产品部或各部门风控人员发现期权风控业务突发事件时应当第一时间通知应急处置小组，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.应急处置小组会同有关部门对突发事件进行性质判断，若由我司系统原因造成的，应当立刻通知信息技术部，依照信息系统突发事件流程处理；3 *证券股份有限公司3.若非我司系统原因造成风险的，应当依据有关实际情形，会同有关部门商讨处置方案；4.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员将突发事件报告风险管理部，并联系各有关部门及营业部做好应急工作；5.营业部负责做好客户说明安抚工作；6.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；7.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；8.突发事件解决后，应急处置小组会同有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第九条 银衍转账、数据报送等业务突发事件应急处理1.各部门发现期权银衍转账、数据报送等业务突发事件时应当第一时间通知应急处置小组，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.应急处置小组会同有关部门对突发事件进行性质判断，若由我司系统原因造成的，应当立刻通知信息技术部，依照信息系统突发事件流程处理；3.若非我司系统原因造成的，应当依据有关实际情形，会同有关部门商讨处置方案；4.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员联系各有关部门及营业部做好应急工作；5.营业部负责做好客户说明安抚工作；6.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；7.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；8.突发事件解决后，应急处置小组会同有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第十条 客户纠纷突发事件应急处理4 *证券股份有限公司1.各部门发现业务突发事件时应当第一时间通知应急处置小组，应急处置小组建员得到通知后应当第一事件报告应急处置小组组长；2.应急处置小组组长将突发事件报告公司领导，应急处置小组建员联系法律合规部、分支机构业务管理执行办公室等各有关部门及营业部做好应急工作；3.应急处置小组实时跟踪突发事件处理进度，并依据有关事件进度评估事件等级；4.法律合规部、分支机构业务管理执行办公室等有关部门及有关营业部做好客户沟通及法律沟通协调工作，尽可能平息客户情绪，避免群众事件发生；5.应急处置小组保持公司领导、公司各部门对于突发事件的信息畅通，随时筹备更新应急处理方案；6.突发事件解决后，应急处置小组会同法律合规部、分支机构业务管理执行办公室等有关部门出具突发事件情形及处置报告，并依据有关有关要求提交公司领导或监管部门。第三节 突发事件将来处理第十一条 在突发事件处置过程中及处置履行后，衍生产品部应依据有关需要做好有关事件的通知信息发布工作。第十二条 在突发事件处置过程中及处置履行后，应急处置小组应当联系公司办公室等有关部门做好舆论监控及监控工作，做好媒体沟通工作。第十三条 依据有关监管部门及公司有关规章制度要求，对不同级别的突发事件进行对应的处置、报告和总结报告要求。第十四条 依据有关监管部门及公司有关规章制度要求，定时或不定时的组织期权业务的应急演练工作，并拟定有关应急演练方案和演练总结报告。第四章 附则第十五条 本预案由衍生产品部负责说明和修订。第十六条 本预案自发布之日起实施。55 / 5