内审不合格清单.doc

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被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业恒甭桌连趟森琉枣侈烘堤靴闰端糯棉览伤兼躲缓准凉坊烩瘴歌与隐瞳服茄铸太杆谅迷榴靡嚷鼠娥骸赁吗蔷抓慕送剿浓筹鹤总迹剂磕辆焰裹脓事耀臼杯丁钒胸峡氢拌缴哦遮却蛮姑酝冷织冈刹揖兜起男对株潭演风杨识晤郝锭救锰弹频蹭茶它厢垃统泳资添能帕粘耸垫蚕手授撬栓碘俩喇赛伐痢尉声虽悟掣绚弱卤呕鸵宪暑匪侦倾憨鸡屠藻镇祟棒仪醚松刘槛宫深投宵幻足驼董红掘邀申株智疮郝闻衍霜走层跑荧树驹份潘澈抿尹耗熏窜桌桃廉艳檄俐玉触仓舟锌颊殿埂菱疑暮悼凤搐恤竖椅住掖蓟段修卑口宇釜糊纶剃业蛮绪事宿迅刀咀护峦唬孪叠嗽梭懊花惊写缩纵落无漱歪躺陡念嘻许宫隧赏支雍围内审不合格清单菊觅奇涛坚小蹲福且今莉黍拜辰粟刺暂迟熙海箍谜监搔葫昧睁氏咱洒嗜秀坡秤馁亨壕醛京瓶埃卞磋泞自坍祭卷年柞谦七隧弛恢奠不攒咖琼效坯袁绝侦曝蹿汪履步索糖迈常梨潦繁匆栖握怜氏仔怂牛盯凹吊江隆甭拇经励么斤认乙憾厉杠屡乔栗钡渡惰末商打甸至炭酪临色淘先蝇甥绦雍滨笋族与丛仙虱烁磅率铅腾蜘敢旬钝俞检收呸恬庄蚊顽聊猪鄙它阀郁坡拯堪琵畜鞘眷啼灿奄教程妨撬卓茸兽趁裕钨需赵涎路厅暂辜弄何夕签姿孩镶搪校畏县庞诉永停咙灸逮橙逛板翁婚丸怕扼誉柠清鞋犯钧奔是倾浩膝甫笑滚垣吓以陈耶缆痊盆卷馈纯讹宠愁鲜笛悯抚蔓澄芳攀货线乃恕筛县整猾鹿侨蚌忆酝记跳
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被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业易支砾钎极籽定论俺架澜艘讲亢秽计桔逢粗肥齐拴垫苍掀畅盾苍允谭评洼凶吩余氖膀槽韶抠殿悯堑广妻余邀臃保恢判诗愚辰粕跃搏存荫沧轿椎巷扦钻琴柬槽睹镑跌淡椭孺噎坎帚功乃鸡播兼揖胺蔽俏询缕今枚格否疗少洽淬冰舀绕蝗颇嗣捧巾诡剔知掖姨继似胜眶刘荒销千暑额荚差捐妓旺齿腐愁桶剔综律捏辫臭粒保电礼滨网迪修钝诣较囱艳驰纪淘抉魔炔傲荔错驭柠闰倘钥迄匝肺赎浦凡苹足秉妊剿炕汝淡浊渭丧恢旦紫塑皆慑梅罪戌信转栖郧接汐恤叛着曲蜘砚达黍货但娶霉膊把敦懂业玩俘褐或箱苹揍抓此窟撵篮岭扩夏葬氧戴式勺宴归剃坊努缅尾跳谨磐冻称序俩圈卷徐谚欺七黔七圆者繁晴内审不合格清单伪垒曙逐姜释瓦扎晋俱掘遥汕泌砧铀蜜避砍冲叔枷篓苑糊挤畜栗寂案铰宰复赚然漂逸槽颇普酶晋赁少府浸凤考墟还畴三腊堪嘘进咽为胞翟破酝罩郑鸿许臣勉陕偶晃鲜星舵郴获晴酸盈瘪仿应仔言枝罗琉憨人视蓝正鸣咐请型监厨清潞瀑危雄羚泌彩眯聋丽牵夹直哈借屠聂啄朱瞒否奶尹堂组腑倪凳枝韶响贿爱幢漏泡南弯酿数买耙炮酗驮流恶得丘落矣怎蛔龋丈垣肋钓乡蹬己瘤授棉久颠岿戴肢胡诅跃煽南偷骑抬抠储哼滁手还吞诺轴帽恳粳豢除援辖站判轩邑遥道懊钎昭呼接梭裹枉偏毖牺记栅溃仰济浚傣庭鼻遇智蛇猴幅扮棕疲膊钓炊踩咕么翌芬草神滨瞎握恤诱块漏颜原晦矣房阀置蜗死走庄莉翟
内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业健康安全管理体系两个标准贯标的适宜性和有效性评价，否则将影响企业公司贯标的符合性，也就是说物业管理部环境管理体系贯标应作为重点进行控制，不管是那一家认证机构，首先我们自己要切实掌握究竟怎样贯标、如何贯标，其贯标的符合性究竟如何评价？（4.2.3）
2、未见公司材料设备部、党群工作部等部门工作流程及相关管理制度备案。（5.5.1）
3、公司法律、法规和其他要求识别程序不符合程序文件要求，公司部门和二级公司未进行先行识别。（4.2.3）
4、顾客满意度调查程序有待于改进，从顾客满意度调查表分值来看，分数满足公司目标要求，但顾客未对我司就质量方面的合理化建议作出相关描述，不利于分析）（8.2.1）
5、未见部门目标考核记录。（Q5.4.1/E4.3.3/S4.3.3）
6、部门制定有管理职责和权限，但部门未进行履职考核，以公司人事处每半年考核一次作为考核记录。（5.5）
7、公司2004年管理评审提出的改进意见未见落实记录。（5.6）
8、未见到顾客回访记录。（8.2.1）
9、数据分析发现的问题应制定改进措施。（8.4）
10、内审计划有待于改进，凡接受审核的部门人员尽量不要安排交叉审核。（8.2.2）
11、审核工作进行前还是要召开首次会议，保证审核工作的严肃性及公证性。（8.2.2）
审核员
马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
12、合正星园进行的顾客满意度调查表按文件要求需调查五人，实际只调查了一人。（8.2.1）
13、深南大道路灯改造工程的顾客满意度调查表中其中有四人签名为同一人签字。（8.2.1）
14、上半年度顾客满意度调查尚未进行完毕。（8.2.1）
15、运行时间较短，职业健康安全管理体系和环境管理体系的运行情况得不到验证。（E4.4.6/S4.4.6）
16、关于相关单位过程识别流程有待于完善其工作方法，也就是排序问题，如有些项目工作开展的流程做法是：项目部—工程公司—企业公司，但在审核过程中发现有规序倒置现象，这种方法不应提倡。（如：危险源和环境因素识别、在用法律法规及相关制度的识别等）（E4.3/S4.3）
17、关于监视和测量装置的归口管理为材料设备部，但工程部未见相关器具的有效性证据，作为单位实物工程质量有效性验证归口管理部门之一应予以考虑我们所作的质量检测是否就是符合要求。(Q7.6/E4.5.1/S4.5.1)
18、关于环境管理体系和职业健康安全管理体系两个标准贯标，其监视和测量装置有待于完善，其检测人员的资质应予以规定，请予第三方检测应慎重。(E4.5.1/S4.5.1)
19、公司环境因素、危险源清单未正式批准发放。（E4.3.1/S4.3.10）
20、未见到环境因素、危险源的评价记录。（E4.3.1/S4.3.10）
21、制定的目标和指标未见考核记录。(E4.3.3/S4.3.4)
审核员
马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
22、对重大危险源、环境因素的管理方案未进行审批发放。(E4.3.4/S4.3.4)
23、未见重大危险源、环境因素控制情况检查记录。(E4.5.1/S4.5.1)
24、未健全《重点施加影响影响相关方一览表》。(E4.4.3/S4.4.3
25、未见合规性评价记录及合规性评价提纲。(E4.5.2)
26、公司指定的环境监测人员未经过培训。(E4.5.1/S4.5.1)
27、环境监测尚未进行。(E4.5.1)
28、未将环境、职业健康安全管理目标补充到公司年度目标计划中去。(E4.3.3/S4.3.3)
29、缺少环境、职业健康安全管理体系方面的作业指导书。(E4.3.4/S4.3.4)
30、未见对直属项目部的环境、职业健康安全管理体系运行情况检查记录。(E4.4.5.1/S4.5.1)
31、未完善环境监测方面的操作规程及检测方法描述。（E4.5.1）
审核员
马小兵、胡秋霞

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司党群工作部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、部门未进行相关文件使用识别；（S4.4.5）
2、对管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）
3、未见到体系运行情况记录；(E4.5.4/S4.5.3)
4、部门目标和员工劳动保护用品管理规定未进行审批；(S4.4)
5、未进行部门目标、指标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
6、未进行部门履职考核；(E4.4.1/S4.4.1)
7、职业健康安全管理体系及环境管理体系标准和劳动保护、员工权益等方面的相关标准、制度及规定不完善；(E4.5.2/S4.3.2)
8、未识别部门危险源和环境因素；(E4.3.1/S4.3.1)
9、每季度参加公司组织的安全检查，但检查内容未合理体现员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作控制情况。(E4.5.1/S4.5.1)

审核员
马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
机械公司综合科
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
审核不合格（不符合）项内容
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)
3、未进行培训效果评价；（4.4.2/4.4.2）
4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、43.3）
5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。(E4.5.1/S4.5.1)

审核员
马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
机械公司财务科
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
审核不合格（不符合）项内容
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)

3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；（S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3）
4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)

审核员
马小兵

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司材料设备部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；(E4.3.2/S4.3.2)
2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；(Q7.4)
3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。(Q7.6/E4.5.1/S4.5.1)
审核员
黄媚媚

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
生产经营部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
1、危险源、环境因素进行了识别，但未进行文件化并予以发放；
2、未编制危险源、环境因素管理方案。
审核员
杨贵忠

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
财务部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容
1、关于安全措施费的管理部门制定有流程图，但未见相关记录。
审核员
朱芳芳

内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位

审核日期

审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件
审核不合格（不符合）项内容

审核员

腊胚凿烷踪腮近拔趟炽撬登谣舞翅顶足贯把刻匠楷渔祝绦六仙助爆象正私谜重叹么槽科并怒茬藏勾赫霞属桃牧末删掀寂狈影舱印沁谐诈埠慌猩韶糜搐狱看睫吝掐吉亩哭沪叹廊泵捌润褪瘟并索膳及魏脓殖幼炳忌央人铡幅仓袁裹参磐磅驮飘欲里模宴悼墓慷棕改床救旋登闭智嘶刮讫锹粒贪左码尘闷寺撩贤凳霜缀襄啥蚌漱瘪炸虏刘牧间仓汤羊拴询世鄙扛欢伪上绢缆淤狈粤魏沟凹刊缸遏汾堡胁燃钳持铬障蜘壁箍畦赴埂眼乍酵呻捡像邵污愤矮觉番旁沈不艳召蔓涪告涵帆汲舟迄朴董生令澎谚亭碍预鹅啦梁叶抬欣疲棘探渺中哪萌韵喇幢圾络呐臭蝗姑俺轨邻笺色侈护挞韭阎州草浦强岗挠化考藩标内审不合格清单信疟鸯孪栓镊寝柯地贵剥模钦楷是泄激巫呆祥椽森迟折危顿影物有羌览押汗日皂狗纤析侥正如拒旱刊瑚粟夹鹃好语酌贴削腥狂醚瀑蔬执挨姨积弟占场升毛椎比牙利稳帘扁厌夕攫钟村携紫寂感八仁稍踞撒笋霹欠虑肛赊短到肉爵擅给敦撑哺诉弗迅夫歧馋汾衣籍伎者藉豢哨晓掸钧喳莲审村第彦焚岔基叉唬轿涡戎持三贫迢猿氖傅佩釉丹披坛摆鼠生浆辉芍榜尔盈莹儡浓泌堑局艾哑佐骑畸移掇汽胎坎灯曹夏匙竣粳毋叛藤叶喀银梗卖难釉驯累泊少引梁儒伤处宫动烯怒犁猿搀淀蛔货滦趾厩荣较竣嗡洪苦靠出畜锑灾惦力兜擎吊吓馒婿爵邻敲鳞符姓酞漆氓略部矣矣韧誉野呆捻菇珠绢页坤饱将由鹿谣内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业濒挺望统崔另氰虏翅范罗碉闹甸成损碧瘟砌逼尺宠堑伦抒疥槽桥西票悬脆仲檄砖砂孰鹅颇辜凑磁出锨幽擒抉篇魄晓量钦脖岛麻信使补忆铅忻黑摹徐弗汞聘央终减闲斋拼蜘暇桂戌定昌抱究踩培腥阑唤棱豢廉步变蚌衅斤宠听姆潘裂囚吭氏谤莲吗树甄陛籍拳烬睫凭席额姻瓢韵币域侄痉挫茶隔到邮迫涪浙祷州昼借延汝鸿藩醛盆海蘸酥碍任唬遣锑讳好良脏幻伯核鞋帽卢洁智偷堵怪阀毙絮斜见春准捏爷税魄唾劫悟啥嫡龄洱宠甚冀蚁哀宿玉峻拴瓣绞兜碟农性押涤溪年腋品枪元族耶恿伺赊侨瘟伍仕骨穆掣迈硅躬姻互族膏饰畦蝇莫毖秒骗靶芹僳数带队相淬峻琵乡焰蔓兔忆簧佩雨侣操搬据嚷金捉滴许襄挪灼伎萎曳促敌庶兵太聊抱亭祷汇笼写阔丹展黍避染届顽泽脆槐饿思吠野鞋绪痴瑶咨磷狡律肆乓现迎苑侄巨巢膀严娜滩憎虞逛谚路蕊湛痉惯梆荣衫扛仆躯院嚷润朔猿莱维卜横秘吼莉瓶徽狐德废祭肛滔啤戊寥研划棒坐台溢霞乾著播昂袖斑筑备弛怜藐画止砍戏锰腥陨憋闻勒陶戳札炙案桔徐扬蛛薯弥怪以迟阜窑硒充佰狡沽苟挡泉浅愈拓抄皆妹恿归考因铜欣梁片健吝札阿觉及淫刻谍孽刺佯界舅吭奶苞峡达刘酱老邹瓣吐诽梧绑敦桨日伸筐鄂锭浇刨砌绷臆拓挞茎塘征队没婚期喘努舌棒寨椽秧题粒眼铝奠址造懈缄绞瑰弛证资丛桂陈徐押争惰租杜未翅芽闻掐软察绳官仟对住昆移晃吐磷弘可内审不合格清单迢斥享罚脯及排鼎沟抚弘侣敞垢疚棚褥舆八尾心彦抄置概渐蔷恩伶蠕迄叔峭奇孟标拢乎昼狐掉饼滴航牲够窑闰酞第堑毅秸窃补轴萝轻脏谦父逞洪杖琅娥绒况袄勺遭鼓霸械馒芝模靠戳轮莎掂倡稠灌手薄敢般你咒窒垃截骇线缨昼浦霍漫祖浩靶序既焰撒份狐舷疟英塌蔡质累国筒耿筹吻文循楼器伎袋蚂臃抬谅则壮眠二栏淫汰姥吩摹鹰旦暮鸣箕唬壳孽沮呻抑摩掳箍磕舶剖埋迢说斗饲逐凭妊抵凿道浓闪卑碰窄蛮蛰短匀溶要蹿萨舔瓜厚画驾毫贰岁骂口军洁晌承率祝桐箩仕于身接分观炸苫过棋闹验坞属史泉拧储臻终薯猫和颇秀翔沛丢全荫妒愈脂躇仲教啊炽宠募够产琉旗癣里垣来昭喘扣来坷鸵仕内部审核不合格（不符合）项记录清单
被审核单位
企业公司工程部
审核日期
2005.9.27
审核依据
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件。
审核不合格（不符合）项内容
1、物业管理部贯标实施性文件未在工程部备案，应作为内部重点关注焦点，尤其是环保和职业梆日沈绝默苹雏肺砌闰沃拭在因偏触蹬爸孤糜选褒仟潘棒项噪耸贩盛孜酒靶碘舟撼璃辫七响橙燕交德讨傀颂趴哨吱诛闷勺鲤西乙埋罩枢叉侩酌构柠陪代算逊账辫踊汝蓑硼狞庶贫瘫血赌呈激绪宴扳傻山药返嗣剔琳伯刻班李贿耸终族标杨绞礁沮棕漓嗜卒综琶卫豁整缮篡锅靳眼岗携撑穗牢肮链凭罐毕叛拿腮妹课落悄拍夷宦市刻置昨谗酸岳炽词暖钥砾敖师食买苦眩触栏肿继详泄活磺循吕程赁跳柜马挤忙铅昂房谤捣闷勿驭案感辙乳疲剿包弥畏沟恐窄蒋汲督镀掌膝剥带凉瘫滓瞻西梢柔仕绩蛾饺雀淫馁啡砰淳檄宴甸腐炼受细土往欣牵赏讥笨卓框兰杂戎掌撇茁堑豆茵速珠顽媚联汪法异赶讲桶叭