工作程序与质量管理制度.doc

工作程序与质量管理制度

第1版

编号：

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批准：

发布日期：

实施日期：

三门峡市金地实业有限公司

工作程序与质量管理制度目录

TXKY/QP01 — 2007 文件资料管理制度
TXKY/QP02 — 2007 记录管理制度
TXKY/QP03 — 2007 图纸资料更改制度
TXKY/QP04 — 2007 物资采购管理制度
TXKY/QP05 — 2007 分承包管理制度
TXKY/QP06 — 2007 设备管理制度
TXKY/QP07 — 2007 工装管理与工装验证制度
TXKY/QP08 — 2007 工位器具管理制度
TXKY/QP09 — 2007 工艺过程管理制度
TXKY/QP10 — 2007 工艺纪律检查与考核制度
TXKY/QP11 — 2007 质量检验管理制度
TXKY/QP12 — 2007 质量否决管理制度
TXKY/QP13 — 2007 计量器具管理制度
TXKY/QP14 — 2007 仓库管理制度

TXKY/QP15 — 2007 物资,半成品,成品标识管理制度
TXKY/QP16 — 2007 质量信息反馈与服务管理制度
TXKY/QP17 — 2007 不合格品管理制度
TXKY/QP18 — 2007 纠正和预防改进措施管理制度
TXKY/QP19 — 2007 人员培训管理制度
TXKY/QP20 — 2007 内部产品质量审核管理制度
TXKY/QP21 — 2007 管理评审制度
TXKY/QP22 — 2007 安全生产和劳动保护制度
TXKY/QP23 — 2007 文明生产管理制度

工作程序与质量管理制度修改控制
编号:
制度编号
修改条款
修改理由
修改人
审核
批准
日期

文件资料管理程序及制度

1.文件分类(受控文件)
a) 技术文件: 文件资料、产品图纸、产品配方、产品标准、工艺规程、 作业指导书、检验规程及相关技术文件。
b)管理文件: 质量手册、质量管理制度、生产管理制度、 安全文明生产制度及相关管理文件。
c)与生产经营质量有关的外部文件: 有关的法律法规、上级文件、质量标准、计量规章制度和煤矿安全规章及相关外部文件。
2.文件管理
文件管理员，在技术部领导下负责文件管理工作。其工作职责是：
a) 负责收集整理有关生产质量技术、工艺管理的技术文件、管理文件及外部文件。
b) 负责技术和管理文件的建档、分类编码。
c) 负责发放有效文件版本、借阅管理、收回废止文件。
3.文件的编制、审批
文件由技术部负责编写，质量负责人审核，经理批准。文件的制定要符
合有关法律法规、上级规章制度，质量、计量等标准的规定。
4.文件的管理标识
文件经审批后，由文件管理员分类统一编码，以规定的文件格式印制。由文件管理员登记注册加盖“受控”专用章以备发放。
5.文件的发放
文件的发放范围，由技术部编制审批后，文件管理员按批准的范围发放有关文件。
文件领用人员在接受到文件后，在“文件发放记录”上签名，对接受文件负责，文件只准本人使用、保管，未经专职质量负责人批准不准外人借阅，工作调动必须交回所有文件。
6.文件的更改
文件在使用过程中，在内部、外部审核中有需更改之处，使用部门提出更改意见，统一由技术部组织有关部门进行修改填写文件更改通知单，经质量负责人审核报经理批准更改后的文件按规定的程序进行审核批准手续。
文件更改批准后，交文件管理员登记注册，统一更改按原发放的范围收回旧文件，发放更改后的文件填写“文件发放记录”及“文件回收注销记录”。
7.文件的注销
有些文件超过了有效期、有的文件经更改后收回旧版本、有的文件在原文件上多次更改版面紊乱、有的文件现场使用时间长受损影响使用，这些文件都要及时收回进行注销。经质量负责人审核，经理批准，由文档员统一注销并填写记录。
8.文件的建档管理
文件经编制、审核、批准后，由文件管理员建档管理，文件管理员要填写“文件分类清单”注册上帐。受控文件加盖“受控”印章。文件管理员按规定向有关部门和人员发放文件。对集中管理的文件资料按文件借阅制度可供相关人员借阅。借阅的文件资料应填写“文件借阅记录”，经批准后方可借阅，如需复制借阅，经专职质量负人批准，并在借阅记录上加复制文字记录。文件和资料管理中形成的记录要存档。建档文件资料保管有序，台帐清晰完整，帐物一致。
9. 相关记录
a. 文件资料分类清单 (台帐);
b. 文件发放记录;
c. 文件借阅记录;
d. 文件更改通知单;
e. 文件回收注销记录。

文件资料分类清单（台帐）
类别： 编号：
文件编号
文件名称
版本
相关产品
有效年限
建档日期
建档人

文件发放记录
编号：
文件名称

文件发放部门

文件编号

文件发放范围审核

文件发放份数

文件发放范围批准

文件发放范围（发√） 文件发放日期 年 月 日
部门
份数
发放人
部门
份数
发放人

使用文件部门收到认可（签字）： 并注明收到日期
分发号
认可人
日期
分发号
认可人
日期

文件发放率：

文件发放部门： 年 月 日

文件借阅记录
文件编号
文件名称
存放处
借阅人
借阅日期
返还日期

编号：

文件回收注销记录
编号:
文件名称

编号

份数

注销原因:

　　　　　　　　　　申请人: 日期:
所在部门意见:

签名: 日期:
技术部门意见

签名: 日期:
质量负责人:

签名: 　 日期:
经理:

　签名: 　 日期:

文 件 更 改 通 知 单
年 月 日 编号:
文件名称
文件编号
更改原因
更改标记及份数
更改实施日期
共 页

第 页
变更部位

发 往 部 门
更改前内容:
更改后内容:

同 时 更 改 资 料

批准: 审核: 编制: 接收人:

记录管理制度

质量记录的标识编号和管理按文件资料管理制度执行。

1 记录管理分工

1.1 技术部负责所涉及的质量记录的收集、标识、贮存、保护、归档和处置工

作负责对各部门质量记录的监督、指导、协调和处理，负责规定质量记录保存期

和保存条件。

1.2 各部门负责本部门的质量记录的收集、保管。

1.3 技术部负责对归档质量记录的管理。

1.4 技术部负责质量记录的格式。质量记录尽可能给出定量的数据或可进行等

级差别评价的详细内容，以能提供产品实现过程的完整质量数据，并能清楚的证

明产品满足规定要求的程度为原则。

1.5 质量记录编号与相关文件相适应，易于识别和检索。

1.6 各归口管理部门指定专人负责本部门归口的原始质量记录的管理，进行收

集、标识并妥善保管。在保存期内不得损坏、变质和丢失，并负责对有归档要求

的质量记录办理归档。质量记录的归档按时间顺序规定明确的分类要求。质量记

录生成的各岗位，每月应按类别向归口管理部门指定人员办理归档手续。

1.7 质量记录的借阅、发放、复制、注销等处理，按文件管理制度进行。

1.8 已形成的质量记录不允许涂改，勘误性修改按本制度的 2 d)执行。

2 质量记录的填写

负责填写质量记录的人员必须做到：

a) 确保质量记录数据真实、齐全、清晰、填写及时，不得随意涂改。
b) 确保质量记录按规定格式填写和按规定流转路线传递，不得遗失。
c) 不得使用铅笔填写质量记录。

d) 如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其

上方写更改后的数据，盖章或签上更改人姓名及日期。

3 质量记录的保存期限

3.1 最终产品的各种检验记录、检验报告、出厂合格证、采购产品的验收

记录应按产品使用周期保存。重大质量事故报告、上级质量审核、产品质量

抽查报告长期保存。为法律或积累资料为目的的质量记录，除做好标识外，应

长期保存。

3.2 质量分析记录、不合格品报告单、质量审核相关记录为采取纠正措施及

预防措施提供证据为目的的质量记录一般应与产品使用周期相适应。

3.3 其他与产品设计、生产、检测和服务无直接关系的质量记录保存期为该

活动期结束后两年。

3.4 质量记录的保存和查阅

质量记录分类保存，并确保防潮、防火、防丢失、防虫蛀、防鼠害。

4 质量记录的注销

凡属拟注销的质量记录由技术部长复审、经质量负责人审核、经理批准。

5 相关的质量记录

《质量记录分类清单》

质量记录分类清单
类别： 编号：
记录编号
记录名称
相关文件
有效年限
建档日期
建档人

图纸、资料更改制度

1 公司生产的产品属矿用产品，各种图纸、产品标准与产品说明书均经国家煤

安办指定的检验单位审核合格并加盖资料审核专用章。由上级部门审核或检验

合格的产品图纸、资料均为公司产品生产的有效技术资料。

2 技术部负责编制产品图纸与产品标准的技术资料，经质量负责人审核，

经理批准，审批合格的图纸资料一般不准更改。按公司制定的《文件资料管理制

度》进行管理。

3 产品在技术改进时，图纸资料更改涉及到安全性能的矿用产品，必须由技术

组将需更改的图纸资料送上级规定的产品检验单位。重新审核、备案、加盖“

审核专用章”。图纸资料经审核后，由技术部下达“文件更改通知单”和审核后

的图纸资料，方可用于指导生产并及时收回原来旧的图纸资料。

4 其他产品图纸资料的更改和矿用产品的一般性更改由技术部上报“文件更改

通知单”和图纸资料更改资料，经专职质量负责人审核，经理批准。图纸资料

经审批后，由技术部文档员按“文件资料管理制度”进行更改。

5 工作人员要爱护图纸资料，保持图纸资料的整洁。不准在图纸上乱画乱涂。

图纸资料使用时间长了不清晰或有损坏，必须以旧换新，由专职质量负责人批准

并办文件发放收回记录。

6 相关记录

文件更改通知单（JD/QR01G— ）

物资采购管理制度

1 目的
对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2 范围
适用于对原材料采购、外协加工及供方提供服务进行选择、评价和控制。
3 职责
3.1 技术部
负责编制采购物资技术标准及《采购物资分类名细表》。
3.2 供销部
a) 负责按公司的要求对供方进行评价，编制《合格供方名录》，并对供方的供货业绩进行定期评价，建立供方档案,交档案室存档；
b) 负责制定采购计划，执行采购作业。
3.3 库管员
负责采购物资的进货外观验证及填写相关的记录。
3.4 质检员
负责采购物资的技术参数、性能验证。
3.5 经理、供销部长在自己的职责范围内批准各部门《采购计划》。
4 程序
4．1 采购物质分类
技术部负责制定采购物资技术标准及《采购物资分类名细表》，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类：
a) A类(重要物资）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能倒致顾客严重投诉的物资。此类物资需编制技术标准、进行供方评定、合格者编入《合格供方名录》。
b) B类(非重要物资）：构成最终产品非关键部分的物资，对最终产品的质量即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。此类物资需进行供方评定、合格者编入《合格供方名录》。
c) C类(一般物资):一般不影响最终产品的质量及非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。可不纳入合格供方评价范围。
4.2 对供方的评价
4.2.1 结合需购物资的技术标准，采购员通过对采购物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评定记录表》。供销部在每年的年底应该对供方重新进行评价，填写《 年度供方复评记录》。对同类物资，应同时选择几家合格的供方。供销部负责建立并保存合格供方的质量记录。
4.2.2 对有多年业务往来的供方，应提供充分的书面证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力：
a) 体系认证证书；
b) 本公司对供方质量管理体系进行审核的结果；
c) 本公司及供方对其他顾客的满意程度调查；
d) 供方产品的质量、价格、交货能力等情况；
e) 供方的财务状况及服务和支持能力等。
4.2.3 必要时，对第一次批量供应物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货：
a) 新供方根据提供的技术要求提供少量样品；
b) 质检员出具相应的验证报告，并填写《供方评定记录表》中相应栏目，反馈给供销部；
c) 样品验证合格后，采购员通知供方小批量供货；经质检员进货验证合格后，交生产人员试用，并出具相应试用后的验证报告，填写《供方评定记录表》中相应栏目；
d) 小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证、小批量适用均合格的供方，经批准后，可列入《合格供方名录》。对零星采购的辅助物资，其进货验证记录即为对此供方的评价。
4.2.4 供方产品如出现严重质量问题，采购员应向供方发出《纠正和预防措施处理单》，如两次发出处理单而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。
4.2.5 对外协加工的供方控制应执行《分包商的选择与评定办法》。
4.2.6 对服务供方的控制
为公司提供服务的供方，如运输公司、检测、培训机构等，也应经评价合格后方可向公司提供服务。对国家授权的计量实验室，可不再做服务质量评价。
4.2.7 公司应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予以保持。
4.3 采购
4.3.1 采购计划
时间容许时，采购员根据车间需求及库存情况编制《采购计划》，公司各级领导按照公司规定的职权范围批准《采购计划》。
4.3.2 采购的实施
a) 采购员根据批准的《采购计划》，按照采购物资技术要求在《合格供方名录》中选择供方并进行采购；
b) 第一次及大批量向合格供方采购物资时，应签定《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、运输方式、价格、违约责任及供货期限等；
c) 采购员根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；
d) 采购前采购员应核实提供给供方的技术要求是否有效，经确认后实施采购。
4.4 采购信息
4.4.1 采购文件
a) 应包括拟采购产品的信息：
对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）；对产品的验收要求；其他要求，如价格、数量、交付等。
b) 适当时还包括：
对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求，如对供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求、委托检测的服务要求等；适用的质量管理体系要求。
4.5 采购产品的验证
4.5.1 对采购的产品可以有如下几种验证形式：
a） 由质检员进行采购物资的质量、性能验证，并填写《进货验证记录》中的相应栏目；
b） 由库管员进行进货外观验证，并填写《进货验证记录》中的相应栏目，合格后填写《入库单》入库；
c) 由本公司在供方现场实施验证。
对最后一种情况，供销部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。
4.5.2 验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。根据《采购物资分类明细表》，在相应的检验规程中规定不同的验证方式。
5 相关文件
5.1 《过程和产品的测量和监控程序》
6质量记录
6.1 《供方评定记录表》
62 《合格供方名录》
6.3 《 年度供方复评记录》
6.4 《采购物资分类明细表》
6.5 《采购计划》
6.6 《入库单》
6.7 《进货验证记录》

采购物资材料计划表
编号：
序号
名称
规格
单位
数量
单价
金额
日期

主管： 审核： 编制：
物资分类与质量要求明细表
　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：
生产产品名称

规格型号

类别
物资名称
质 量 要 求
检验方法
备注

物资分类： a 主要物资 b 一般物资 c 辅助物资

批准：　　　　　　　　　审核：　　　　　　　　编制：

物资采购控制清单
编号：
序号
采购物品名称
型号规格
计划
数量
实购
数量
计划到货日期
实际到货日期
备注

编制： 日期： 审批： 日期： 采购员： 日期：

进货验证记录
编号:
产品名称

规格型号

供方

进货日期

进货数量

验证数量

验证方式

验证项目
标准要求
验证结果
合格否

验证结论

合格( ) 不合格( )

检验员: 日期: 保管员: 日期:
不合格处置:

退货( ) 拣用( ) 报废( )

批准: 日期:

供方评定记录表
编号：
供方名称

地址

电话 传真

联系人

本公司主要的采购产品：
供方简介及质量能力评价

供销部签名： 日期：
首次供货样品检测结果及结论

检测报告编号： 技术部签名： 日期：
小批量试用加工适用性结果及结论

生产部签名： 日期：
所供产品适用性评价：

技术部签名： 日期：
评定结论（是否列入合格供方名录）：

质量负责人签名： 日期：
年度复评记录
年度
是否继续列入合格供方名录
批准
日期

供方质量档案
编号:
供方名称: 地址:
电话.传真: 联系人:
供方产品及类别(A, B, C):
进货物资质量控制方式:(在( )内标注 √ )
进货验证( ): 进货外观验证( ):本公司到供方现场验证( ):
顾客到供方现场验证( ): 顾客到本公司现场验证( )
质量得分占60%): (合格批次/到货总批次)×60

质量得分：
按期交货得分(占20%): (按时交货批次/到货总批次) ×20

交货期评分：
其他情况(占20%),如包装质量,售后服务,配合度等.

其他评分：
总评分及处理建议:

供销部签名： 日期：
质量负责人意见(总分为100, 当评分低于60分或质量得分低于48分时填此栏):

签名： 日期：

合 格 供 方 名 录
编号:
序号
供方名称
供应产品名称及类别(A.B.C)
首次列
入日期
评定表
序号
年度复
评结果

分承包管理制度

本公司部分产品可能会出现分承包加工，为加强对分承包方加工的质量管理，特制定分承包管理制度。
1 管理职责
a） 技术部负责提供分承包加工产品的配方、图纸与质量技术要求，验收标准，由质量负责人审核，经理批准。
b) 技术部负责与承包方商定质量技术要求，负责分承包产品的质量检验。
c) 供销部负责与分承包签定外协加工合同。
d) 对分承包方的管理控制按《物资采购管理制度》进行。
e) 技术部在每批产品分承包加工时，应派技术人员到现场对其加工过程和质量进行检查。发现与公司质量要求不符合的，有权停止分承包加工，进行纠正后才能继续加工，并记录在案。
2 分承包加工质量检验
a) 分承包加工产品进货时，加工方必须提供质量检验记录。
b) 技术部专职质检员按公司加工图纸、质量技术要求等进行质量验收，填写进货验证记录，并反馈给供销部保管员。
c) 供销部保管员按采购控制清单验收数据与外观,接到质检员的进货验证记录后，填写数量外观验收记录，合格品入库保管，不合格品隔离存放并办理退货手续，保存相关记录做为供方质量档案。

设备管理制度

1 管理体制
1.1 在经理领导下，技术部对各种设备实行归口管理；设备管理员具体管理设备；生产部配备设备维修人员，负责设备检修与设备保养。
1.2 技术部负责管理内容：
全公司设备管理，制定设备的购置计划、组织设备进厂验收、建立设备台帐、负责组织相关人员设备大修中修、设备的技术改造、设备更新等工作。
1.3 生产部负责管理内容：
各种设备的正常使用；各种设备的日常维护保养；设备故障的原因分析及修理；设备的正确使用与维护保养教育。
2 设备管理责任制
2.1 经理设备管理责任
对全公司设备管理负全面责任，合理分配和使用设备更新改造资金和大修基金。
2.2 技术部设备管理责任
组织编制设备更新及检修计划，组织编写设备操作规程；组织实施技术业务培训，不断提高设备管理和维修水平。组织设备维修人员完成设备检修、设备改造和设备安装等工作，并确保其进度和质量。
2.3 生产部设备管理责任
a. 遵守设备安全操作规程，持证上岗；
b. 经常保持设备清洁，进行日常保养，按设备维修计划组织人员实施；
c. 认真遵守交接班制度；
d. 保管好专用工具和工装、模具器具，保持完好不得丢失；
e. 发现故障，立即停车检查，操作者不能处理的应及时通知检修人员处理。
3 设备管理内容与要求
3.1 设备的购置与选型
根据生产发展的需要，购置新设备时，技术部要拿出技术方案，经专职质量负责人审核，报经理批准，购置的设备的技术水平应适应生产工艺的要求，并能保证生产加工精度的要求。设备购置按《物资采购管理制度》进行管理。
3.2 设备的进厂验收和安装
技术部对新设备进厂要严格认真地进行验收，要检查进厂设备的规格型号、生产厂家、技术状况是否符合购置计划的要求；运输过程有无损坏、质量技术文件、附件是否齐全、售后服务是否到位。
要按照设备的安装要求，认真仔细进行安装。并按照试车要求进行试车，进一步检查设备的技术性能是否符合要求。不合格的设备由供销部负责退货。
3.3 设备日常管理
a. 按设备的类别统一管理；
b. 逐台设备编号入帐建档；（分车间建立台帐）
c. 在设备上设明显分类编号标志；
d. 定期清点整理，做到帐物相符；
e. 按设备使用状况进行设备维修和日常保养，填写“设备维修保养记录”。
4 相关记录
a. 生产设备一览表（台帐）；
b. 设备维修保养记录表
c. 设备编号标示牌。

生产设备一览表（台帐）
编号：
序号
公司编号
设施名称、型号规格
价格
起用日期
生产厂家
放置地点
备注

编制：

设备维修保养记录表
编号：