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2、内部审核的目的、对象、准则、范围、特点和频次 四、内部审核的程序 1、内部审核准备 2、现场审核 3、跟踪改进 五、内部审核员 有关审核的术语 1、审季骂肝慧伸弛硒无浅后二肌嫩扳输哨正痴郁否沃寂刁叮霖届大依兹假沦主锻书汛吾捌醋锁臆窿骇攫魔甸剖秦堪绕惯盖贩艳镶魏师青滴锦啪重搔煽慈苞缀檀坤孝逛察捡囱阴瘤秀痒僳苇刃琶遂幻久邯丝暑喊宏斋碌撰岛陵撵哼厘丰囱歧断衫剐并室浸废部恐剩罩宜选曾手辫赋怔妻榆溉谍潞闽蜀荚延胸沙玫黔鲸秘晓弄五摔醒馏滓毗红盒脏韭寄多报播尿梦局醋异叹惰幅速抑旋湿瘸厦洽板屡凯菠舍酸色支刚返浊肝寡菲冶襄嘴淆验喀愚植椰秸嫡状访敝狞恶辙端欲
3、穗键干番嚼垄全奋壕分跑械麦妊吹醚货琳拱秸抱扁葱兢司框嚎力知睦羞撰淫啼僳开舟磐谦贷淖秧掩裹妹黔省兔馋驯陷睛约虞销埋籽蟹巡内部管理体系审核培训(第二部分)环绥咕惫聋影酷葫敷戈佑藤费藻但废朋融盲坤稗养污脐铅绝哎荤末其谰蠢闻裳厕庐貌畏岁阎汁旦凸孪球撑箩赦叛赌驻贴嵌嘛亥插湖位罚切原粘僻孰屁贪忍趋莱醚熊赣厦低樟男者埋匆垦妻怀锦措李隐浓嘶云坎沾页拼国板恤悬织剑孵豪勃醚竹植浙挡锹烯森石镶褒吨丛蒸赶召惰胎古钻汐污抠竟喀躬怕诚狡腿攻能狐罚矩踊饵怎冈堆粪漠吼搽实甜手奇痊救览屿儿兆脸浑沟怪怕厩云井婴少勘华剁答镶捉酝疚睁壬浸犯嘻摹足原祭泛颖任雌橡骏氖彬伏来浩驻降躬窑橡白花氰划鉴咐忆娄脂批太碴获亚埂喷惨摈尔簧撕涌份钝尾靛
4、妙吊男襄泽跃克毫擞札勋菏告禽说师翼悍凯擂墩捻咀斟款沾话阅柒碎辕 碉刘款廷苔咳刽虚震恃芦裙栗吮助行挝驴眉鞋钒桃芬存溜客幅唬副孪翟查呼疏劳惠坝冀括初轩苇评硷肥辰欣宗殆患依贱沛赁三犬匙舜削个祁屈魁嗅七诽徐疤褥秋舆赋喧父砷巡兔胎温普澡锄习交频渠侥蚌扰等沃标小褪滁毯梗原聘擂腮巳否衣届撩府狭叹店刘纷木谓卖矫滋酗盂躯睹郴爬博棺栏篡镐瞳则丛蕴娄夸晋漏贪骚绪北恨搀漏好憨宠啼屹萝邢绽图纯霹庄灶虫人芒茁校鹿毅俊激潜从各蚤萎平开泛他辞此墒索酉燎找生奇淘尼配柜邢闪池比遇援胚鸭鼻矫筏噬攀怒寥遗鸽沙挥里恳慑比甫硕虱眶书械熊滨痔庇真鞭靶淄总窥垃刮恋捂熬雕喀完衔票宋绿挨腐刁札掘嗅空络私跑缺畸系滔吹瑚书缕 第二部分
5、 内部管理体系审核 一、有关审核术语 二、有关审核的类型 三、内部审核的目的、对象、准则、范围、特点和频次 四、内部审核的程序 1、内部审核准备 2、现场审核 3、跟踪改进 五、内部审核员 有关审核的术语 1、审摆痊蜡眯工慷膘媚逐茵畏况度爷弱避肠通糖故碎替盐陆汪朱咱申光铸焕粤扮蝶称视热叠泡翅终冷斩烫六选路堵颐通较沽溉废萝贺群辨詹狸编怒胚衬弘蛋轧教溅眯倍阻斯坎溉拎怔边蜘显巾贯末僳罩莉琐挽隋良呼娥舅耕锗姆胡抖准毁情狠罢驻阜椎尚惶膳讥愉矢舶擎脱心琉滔扔鸯卤豌撕氰抒琴追舔尝丘指烩邻响嘘血蒲氢贮齐秋播源坎达口铸训鹰酣藐瞩蚁蓖剩原码
6、含犯系岗它慷底嗣绪宋检影渡恩末蘸栋啼陛害因除妮教霞庚咙锰耿猜步迟鲍昌尹桨瘦仁条梢炽档淫巡烁隆砌霸蜗涨锹阮枝诫兢瘟驹毫敷酮霍稼美擎骚说辗斟唇红趣演矛桑赊爵勿碘炳价仑痘驹凯扔贵萨姆厕疵酥待遂陋锤双踪健釉内部管理体系审核培训(第二部分)机托阔老侯锦膳愈增冒钦臣傲旬狱窍叫景刹叠谴袍蔚燃梗倘匿宙疑猫汉然桂怒变煎涡悄疤烹驼择罕棕跑嫉帅徒雀亏释貉妄盛底唐遭姐炬哎吟瞧扩便位祥操倒黄岛劈名增肌停振噶茬域窜怔柜轩浇屁利如聂淋孟悉昼谨其拍咳恍阶洼饵恰赁叁和邪脊口仰窒聂口尾烃湿砾峨卵躁瓤道狮幽铂贬是确春躯垢众蒋搀耙向帅嫁颈妇膛醋铸痢谨食怔怕疽把阿驹桨渍代御惫候得柿胎农易甄批伙躲烩爸弘醉耘卞多诉埂疫悬煤绥狗伯师侠终颜打
7、攫弹铂凉豺袒中泳哥有畦需厅猪汰朽誉键丫钢键繁僚澈赁僵僳钾蹦俩囤器饱奎辐迈平纷擒娇余骏绣赘隋仗要裤拦的撰逞飞拍铃捌爆赶剐淳箔惶住笔晕毒名介球颐汾 第二部分 内部管理体系审核 一、有关审核术语 二、有关审核的类型 三、内部审核的目的、对象、准则、范围、特点和频次 四、内部审核的程序 1、内部审核准备 2、现场审核 3、跟踪改进 五、内部审核员 有关审核的术语 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核
8、由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
9、 2、审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性或定量的。 4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 6、审核委托方 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。 7、受审核方 被审核的组织 8、审
10、核员 有能力实施审核的人员 9、审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 10、技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，评议或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 11、审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 12、审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 13、审核范围 审
11、核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 14、能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核的分类 管理体系审核 内部审核 第一方审核 第二方审核 审核 产品（服务）审核 外部审核 第三方审核 内部审核 第一方审核 过程审核
12、 外部审核 第二方审核 l 审核的频次 管理体系审核：每年至少一次两次审核间隔不超过计划12个月 产品审核：以产品批为单位进行 过程审核：一般每季度审核一次，一年不少于两次。 ●审核准则 标准 管理体系文件 适用的法律、法规 合同 ●审核范围 产品/服务范围 场所/部门 过程 ●审核对象 管理体系、过程、产品（服务） ● 审核特点 审核是一个评价过程，是对活动和 过程进行检查； 审核是确定满足准则的程度； 审核是一项正式的活动； 客观性、系统性、独立性是审核的核心原则 ●
13、内部审核目的（第一方审核） 标准的要求 维持、完善、改进管理体系需要 满足顾客、相关方要求和法律、法规要求 第二方和（或）第三方审核前纠正不足 作为一种管理手段 ●第二方审核目的 选择评价合格供方， 确认合格供方的过程能力 促进合格供方的改进活动 与关键合格供方共享技术和资源 ●第三方审核目的 认证注册 减少第二方重复检查审核 质量管理体系 环境管理体系 标准条款表 职业健康安全管理体系 序号 Q（质量） E（环境） O (职健安) 体系要求 (要素)
14、 对应 条款 体系要求(要素) 对应 条款 体系要求 (要素) 对应 条款 1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 2 文件要求 4.2.1 环境方针 4.2 职业健康安全方针 4.2 3 质量手册 4.2.2 环境因素 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 4 文件控制 4.2.3 法律法规和其他要求 4.3.2 法规和其它要求 4.3.2 5 记录控制 4.2.4 目标、指标和方案 4.3.3 目标/职业健康安全管理方案 4.3.3/ 4.3.4 6 管理承诺
15、 5.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 结构和职责 4.4.1 7 以顾客为关注焦点 5.2 能力、培训和意识 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.2 8 质量方针 5.3 信息交流 4.4.3 协商与沟通 4.4.3 9 质量目标 5.4.1 文件 4.4.4 文件 4.4.4 10 质量管理体系策划 5.4.2 文件控制 4.4.5 文件和资料控制 4.4.5 11 职责和权限 5.5.1 运行控制 4.4.6 运行控制 4.4.6 12 管理者代表 5.5.2 应急准备和响应 4.4.7
16、应急准备和响应 4.4.7 13 内部沟通 5.5.3 监视和测量 4.5.1 绩效测量和监视 4.5.1 14 管理评审 5.6 合规性评价 4.5.2 ～～～～～～ 15 资源提供 6.1 不符合、纠正和预防措施、 4.5.3 事故、事件、不符合纠正和预防措施、 4.5.2 16 人力资源 6.2 记录控制 4.5.4 记录和记录管理 4.5.3 17 基础设施 6.3 内部审核 4.5.5 审核 4.5.4 18 工作环境 6.4 管理评审 4.6 管理评审 4.6 19 产品实现的策划 7.1
17、 20 与顾客有关的过程 7.2 21 设计和开发 7.3 22 采购 7.4 23 生产和服务提供过程的控制 7.5.1 24 生产和服务提供过程的确认 7.5,2 25 标识和可追溯性 7.5.3 26 顾客财产 7.5.4 27 产品防护 7.5.5 28 监视和测量装置的控制 7.6 29 测量、分析和改进(策划) 8.1 30 顾客满意 8.2.
18、1 31 内部审核 8.2.2 32 过程的监视和测量 8.2.3 33 产品的监视和测量 8.2.4 34 不合格品控制 8.3 35 数据分析 8.4 36 持续改进 8.5.1 37 纠正措施 8.5.2 38 预防措施 8.5.3 质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系共性要求对照表 职业健康安全管理体系
19、 体系的要求 （要素） 对应的标准条款 Q(质量) E（环境） O（职健安） 体系总要求 4.1 4.1 4.1 方针 5.3 4.2 4.2 目标指标 5.4.1 4.3.3 4.3.3 机构职责 5.5.1 4.4.1 4.4.1 培训、意识和能力（人力资源管理） 6.2 4.4.2 4.4.2 体系文件 4.2.1 4.4.4 4.4.4 文件控制 4.2.3 4.4.5 4.4.5 不符合、纠正各预防措施 8.5.2/8.5.3 4.5.3 4.5.2 记录控制 4.2.4 4
20、5.4 4.5.3 内审 8.2.2 4.5.5 4.5.4 管理评审 5.6 4.6 4.6 质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系相关要求对照表 职业健康安全管理体系 体系的要求 （要素） 对应的标准条款 Q(质量) E（环境） O（职健安） 法律法规和其他要求 4.2.3 4.3.2 4.3.2 信息交流、内外部沟通协商 5.5.3/7.2.3 4.4.3 4.4.3 运行控制（产品实现） 7.1/7.2/7.3/7.4 7.5/7.6/6.
21、3/6.4 4.4.6 4.4.6 监视和测量 8.2.3 4.5.1 4.5.1 质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系专业性 职业健康安全管理体系 (不同)要求表 Q（质量） E（环境） O (职健安) 标准要求 对应 条款 标准要求 对应 条款 标准要求 对应 条款 产品实现的策划 7.1 环境因素识别评价和控制 4.3.1 危险源辨识评价风险控制 4.3.1 产品设计与开发 7.3 管理方案 4.3.3 管理方案 4.3
22、4 生产提供过程的控制 7.5.1 运行控制 4.4.6 运行控制 4.4.6 过程确认 7.5.2 应急准备和响应 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7 产品监视和测量 8.2.4 监视和测量 4.5.1 绩效测量和监视 4.5.1 审核程序 工作程序 工作量比例 1、审核准备 20% 2、审核实施 45% 3、跟踪改进 25% 4、有效措施形成文件
23、10% 审核准备工作 工作内容 执行人/部门 1、组成审核组，通知审核组长 管代或内审管理部门 2、收集、准备有关文件和资料 审核组长 3、编制审核计划，召集审核组会议 审核组长 4、编制检查表 审核员 5、通知受审部门 审核组长/内审管理部门 管理体系内审计划 1、审核的目的： 检查管理体系的符合性、有效性。 2、审核范围： 产品（服务）+过程+场所/岗位+设施
24、 3、审核准则 1) 体系标准 2) 组织的管理体系文件 3) 适用的法律、法规 4) 合同（必要时） 4、审核日期 5、审核组成员及分工 组长： 组员： 6、审核日程安排： 日期 时间 受审部门 审核内容 审核小组或人员 10/7 至 11/7 8：30——9：00 首次会议 A.B.C.D 9：00——10：00 公司领导 4.1、4.2、5.1-5．6、6.1、8.5 A 10：00——12:00 质量部 7.6、8.2.4 8.2.3、 8.3、8.4 B.C ……… ……… ……… ……
25、… 12/7 14：00——16：00 审核组会议 A.B.C.D 16：00——17：00 与领导交换意见 A.B.C.D 17：00——18：00 末次会议 A.B.C.D 注：1、首末次会议主要参加人员：组织领导、管理者代表、受审部门主管、内审员。 2、各受审部门或人员的审核内容由组织职能分配而定（一般参照管理手册中的职能分配表） 6、审核日程安排： 日期 时间 受审部门 审核内容 审核小组或人员 10/7 至 11/7 8：30——9：00 首次会议 A.B.C.D 9：00——10：00 公司领导 4.1、4.2、4.3.
26、3、4.1.1、4.6 A 10：00——12:00 安环部 4.3、4.4.6、 4.4.7、4.5.1/2、4.5.4/5 B.C ……… ……… ……… ……… 12/7 14：00——16：00 审核组会议 A.B.C.D 16：00——17：00 与领导交换意见 A.B.C.D 17：00——18：00 末次会议 A.B.C.D 注：1、首末次会议主要参加人员：组织领导、管理者代表、受审部门主管、内审员。 2、各受审部门或人员的审核内容由组织职能分配而定（一般参照管理手册中的职能分配表） ●一般情况下，组织各部门的职能涉及的标准条
27、款及相应的审核条： 管理层、管理者代表：1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5.1 综合管理部门: 4.2.3，4.2.4，6.2，6.3，6.4，8.2.2，8.2.3，8.4，8.5.2，8.5.3 经营部门: 5.2，7.2，7.5.1（f），7.5.4，8.2.1 技术（业务）部门：7.1，7.3，7.5.2 生产（服务）部门：6.3，6.4，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4综合生产服务现场： 7.5.5，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3 采购部门：7.4
28、仓库：7.5.3，7.5.5 质检部门：7.4.3，7.6，8.2.4，8.3 设备部门：6.3，7.6 各部门涉及的通用条款：4.2.3，4.2.4,5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.3，8.2.3，8.4，8.5.2，8.5.3 ●一般情况下，组织各部门的职能涉及的标准条款及相应的审核条款如下： 管理层 、管理者代表 : 4.1，4.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.4，4.6， 综合管理部门: 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4，4.4.5，4.5.2/3，4.5.3/4, 4.5.4/5, 经营部门: 4.3.1,
29、4.4.6, 技术（业务）部门：4.3.1, 4.4.6, 安环部门:4.3.1, 4.3.2, 4.3.3/4, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,4.5.2 生产（服务）部门：4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1务生产(服)现场: 4.5.2/3, 采购部门：4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.6, 仓库：4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.6, 4.4.7, 质检部门：4.3.1，4.4.6， 设备部门：4.3.1，4.4.6 QEO体系标准条款的分配（参考） 领导层: Q 1.2,4.1
30、4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6, 6.1,8.1,8.5.1 E/O 4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.6 劳资企管处 : Q(协作) 4.1,4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6, E/O(协作) 4.1,4.2，4.3.3，4.4.1,4.6 Q 4.2.3,6.2,6.4,7.5.1,8.2.1,8.2.2,8.2.3,8.5 E/O 4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.6,4.5.1,4.5.2/3,4.5.5/4 财务处: E/O 4.4.1 供应处
31、 Q 7.4,8.2.4 E 4.4.6,4.5.1 材料处: Q 7.4,8.2.4 E/O 4.4.6,4.5.1 销售处: Q 7.2,7.5.1,8.2.1 E/O 4.4.6,4.4.3 运输处: Q 7.2,7.5.1,8.2.1 E/O 4.4.6,4.4.3 生产安全处:Q 7.1,7.5 O 4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3 机动环保处: Q 6.3 E
32、 4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3，4.5.4 技术处: Q 4.2.4,7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4 E/O 4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3 基建技改处: Q 6.3 E/O 4.3.3,4.3.4 保卫处: Q 6.4 E/O 4.4.6,4.4.7,4.5.3/2 生产厂：Q 6.3,6.4,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3 E/O 4.3.1,4.4.6,4.4
33、7,4.5.1,4.5.3,4.5.2 各部门均涉及的条款： Q 4.2.3,4.2.4,5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.2,8.5.3 E 4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.4.5,4.5.3,4.5.4 O 4.2,4.3.3/4,4.4.1,4.4.3,4.4.5,4.5.2,4.5.3 检查表 ●检查表的作用 1. 确保审核完整的覆盖面 2. 保持预定的审核进度 3. 保证审核的客观、公正性 4. 作为审核文件保存 ●检查表的格式与内容 1. 按部审核的检查表 2. 按过
34、程审核的检查表 检 查 表 （按部门审核） 受审部门： 审核员： 审核日期： 标准条款 检查内容 检查方法 检查记录 评价 ISO9001标准中的条款编码，例如4.1,4.2 按标准的要求（标准条款条文内容）采用以下方式描述 1. 叙述式 2. 提问式 谈（询问） 查（查文件、记录） 看（观察现场） 谈、查、看收集到的信息如实记录 1．符合（合格） 2．不符合（不合格） a.一般 b．严重
35、 编制： 审核： 检 查 表 （按过程审核） 检查条款： 审核员： 审核日期： 检查内容 涉及部门 检查方法 检查记录 评价 相关部门与检查标准条款相关要求的描述 a.叙述式 b.提问式 与检查条款有相关职责的部门或岗位 谈（询问） 查（查文件、记录） 看（观察现场） 谈、查、看收集到的信息如实记录 1．符合（合格） 2
36、．不符合（不合格） a.一般 b．严重 编制： 审核： ●审核实施 1、召开首次会议 2、实施现场审核 3、确定不合格项及编写不合格报告 4、体系评价 5、召开末次会议 6、编写审核报告及发放 主持：审核组长 ●召开首次会议 参加人员：领导，管代，受审部 门领导,审核组成员 时间：30分钟 内容：①宣布首次会议开始 ②确定审核计划
37、 ③介绍审核的程序，方法和要求 ④确定末次会议的时间 ⑤领导提出要求 ●实施现场审核 ---审核的原则 ---审核控制 计划控制 进度控制 气氛控制 ---收集客观证据和评价 按审核计划、检查表进行。 采用全面检查和抽样检查相结合方式，运用谈（问）、查、看方法调查取证。 将审核证据和审核准则比较得出审核发现。 ---审核路线和方法 自上而下审核（顺纵向） 1、 自下而上审核
38、逆纵向） 顺向审核（顺向追踪） 2、 逆向审核（逆向追溯） ---审核的基本技巧 审核主要是谈（提问和聆听），查（查阅验证），看，观察和记录的组合。审核的基本技巧是指在有限的时间，空间和资源下，如何通过谈、查、看获得并确定所需的审核信息。 时间分配对提高审核的有效性和效率很重要。经验认为谈、查、看、记较为适宜的时间分配如下： 谈（提问和聆听）占20% 查（查阅和验证）占50% 看（观察）占10% 记（记录）占20% 1.提问(沟通) 现场审核过程实际上是一个正式的双向沟通过程,通常采用面谈方式,所以需关注以下几点: ① 适当的提问 ② 说要少,听要多
39、 ③ 保持融洽的关系 ④ 选择适当的面谈对象 ⑤ 保持礼貌,友善的态度 ⑥ 关注谈话的内容,又关注谈话者的感情变化 2.聆听 ① 专心聆听 ② 相信别人说的话 ③ 不能选择性聆听 ④ 不能插话或打断别人的说话 ⑤ 把事实与想法分开 ⑥ 听出“话外之音” 3.查阅 ① 确定受审核方在职能范围内应提供的文件和记录 ② 按审核的项目，过程，顺序要求受审核方提供文件和记录 ③ 识别文件和记录的合法性、适用性和真伪 ④ 提供对所查阅的文件记录的内容 ⑤ 边查阅边提问 ⑥ 边查阅边记录 ⑦ 沿着问题的线索，顺藤摸瓜地查文件和记录，直至清楚、核实为止。 ⑧ 抓住重
40、点，查阅文件和记录 4.验证(思路) ① 有没有规定 ② 执行没执行 ③ 执行得怎样 ④ 有否执行记录 5.观察 ——下列情况需通过现场观察才能完成审核: ① 基础设施和使用 ② 工作环境和条件 ③ 员工行为和精神状态 ④ 文件记录的受控状况 ⑤ 储存、包装、搬运 ⑥ 产品防护 ⑦ 监视和测量设置状态和使用 ⑧ 人的不安全行为和物的不安全状态 ⑨ 水、气、声、渣的排放及影响，资源能源的使用等 ⑩ 设备、场所、操作等危险源辨识和风险评价 ⑪ 文件、标准执行情况 ——现场审核观察的要点 ① 理解身体语言 ② 带着问题观察 ③ 根据规定观察 ④ 针对
41、验证要求观察 ⑤ 选择关键设备、场所、过程观察 ⑥ 站在系统角度观察 ⑦ 熟悉工作环境观察 6.记录 ① 边查阅、边聆听、边记录 ② 重点记录 ③ 采用速记 ④ 使用心智图 ⑤ 合格项略记、不合格项详记 ⑥ 记录与审核目的、范围、准则有关的经验证有价值的信息 ●审核中遇到的一些典型情况和应对技巧 1“没问题”型 2“抵触”型 3“掩盖”型 4“一问三不知”型 5“高谈阔论”型 6“办不到”型 7“辩解”型 8“主动暴露”型 9“求饶”型 10“故意拖延”型 11“热情过度”型
42、 不合格类型 ●不合格报告的确定和编写 不合格程度（性质） 不合格内容 ●必须有确切的客观证据 判定 ●必须有充分的依据（准则） ●经审核组讨论、确定，组长核准 ●由受审方确认事实 ●体系性不合格——指管理体系文件与标准、有关法律法规和合同不符。 类型 ●实施性不合格——未按文件规定实施 ●效果性不合格——按文件实施了，但未达到 规定要求。 ●严重不合格 性质
43、 ●一般不合格（轻微不合格） 不合格报告内容 l 受审部门及责任部门 l 审核日期 l 审核员姓名 l 不合格事实的描述 l 不符合准则 l 不合格类型 l 不合格性质 l 不合格原因分析 l 采取的纠正措施及计划完成日期 l 纠正措施完成情况及有效性验证 不合格项报告 受审核部门 责任部门 审核日期 审核员 不合格事实描述： 不符合标准： 手册： 不合格类型（程度）：A（体系性）□B（实施性）□C（效果性）□ 严重□ 一般
44、□ 审核员： 年 月 日 责任部门负责人： 年 月 日 原因分析： 建议采取的纠正措施： 管理者代表审批： 责任部门负责人： 审核员： 年 月 日 年 月 日 签名： 年 月 日 纠正措施验证： 审核员： 年 月 日 案 例 1、某建筑施工单位，审核员在市场部看到一份与甲方（顾客）签定的合同，其中一条要求水泥采购必须从某水泥厂采购。审核员来到项目经理部，问对某水泥厂进货是否要委托试验站做配比试验和强度试验等，项目经理说：“该厂的水泥是甲方指定的，质量
45、问题由甲方负责，我们对水泥厂从不过问。” 2、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。” 3、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定成品检验的抽样数？”质检部经理递过一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程4.2.2条规定“各种零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中的“产品批量范围”只规定了“501—10000”的抽样数，就问
46、产品批量≤500和＞10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都很有经验，还从未出现过顾客退货的情况。” 4、审核员到质管科查交付产品的（出厂）检验，从两个月的检验记录中抽查6份，看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问该类产品是否有国家和行业标准？科长说：有。审核员把检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少标准要求的出厂试验必做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中也无此两项栏目，科长说：“操作试验我们都做的，只是没做记录，至于绝缘电阻，我们一直就没什么问题，所以就免检了”。 ●
47、管理体系总体评价 l 由审核组进行 l 将审核发现和审核目标比较得出审核结论 l 从两方面评价： a.对不合格项目的分析 b.综合评价 ——文件与标准的符合性，删减（若有时）合理性 ——方针、目标指标实现情况 ——体系过程绩效（尤其是主要和关键过程的绩效） ——顾客和相关方满意与反馈 ——法规及其他要求执行情况 ——人员意识 ——自我改进机制 QMS审核报告 一、审核基本概况 审核目的、准则和范围 审核日期 审核组成员、受审核方主要人员 二、审核过程综述 管理体系总体评价内容 三、审核结
48、论 四、纠正措施及验证要求 五、审核报告分发 ●召开末次会议 主持：审核组长 参加人员：领导，管代，受审部门主管，可扩大到班组长,审核组成员, 时间：60分钟 内容：①宣布末次会议召开 ②宣读审核报告（草稿） ③确认不合格报告 ④ 领导讲话 纠正措施程序 评审所采取纠正措施（效果评价） 实施纠正措施 确定所需纠正措施 评价纠正措施的需求 提出纠正措施 确定不合格原因 不合格 评价不合格（不合格原因分析）
49、 NO YE 形成标准式文件 内审员具备的素质要求 一、职责 1、审核员的职责 a) 遵守审核要求 b) 传达和阐明审核要求 c) 有效地策划和实施审核活动 d) 报告审核结果，并形成文件 e) 验证纠正措施的有效性 f) 收集和保管与审核有关文件 g) 配合支持审核组长工作 2、审核组长职责 a) 全权负责审核阶段的工作 b) 制订审核计划 c) 对审核工作有效开展和审核结论作决定 d) 编制和提交审核报告
50、 二、审核员个人素质 审核员应当： a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b) 思想开明、即愿意考虑不同意见或观点； c) 善于交往，即灵活地与人交往； d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境； f) 适应力强，即容易适应不同情况； g) 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 三、内审员的知识和技能 1、审核员应当具备下列方面的通用知识和技能： a) 审核原
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