国有公司支持配合监事会依法开展监督检查工作规则-模版.docx

公司支持配合监事会依法开展监督检查工作规则

第一章 总 则
第一条 为进一步加强公司（以下简称集团公司）支持配合国有企业监事会（以下简称监事会）开展当期监督工作，提高监督质量和效率，根据†中华人民共和国企业国有资产法‡、†国有企业监事会暂行条例‡、†企业国有资产监督管理暂行条例‡和国资委†关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见‡的有关规定，制定本工作规则。各项具体工作应于每届监事会进驻时双方商定。
第二条 集团公司各职能部门及各下属单位应当支持配合监事会依法开展当期监督工作，及时、全面提供监督检查所需信息资料。
第三条 集团公司及各下属单位和监事会工作人员应当严格遵守有关保密规定，防止涉密信息资料失泄密。
第四条 集团公司及各下属单位支持监事会严格执行‚六要六不‛行为规范，遵守企业有关工作制度，恪尽职守，依法监督，廉洁自律。
第二章 工作联系机制
第五条 集团公司办公厅分管领导担任支持配合监事会开展监督检查工作的总协调人，总体协调监事会开展各项监督检查工作；办公厅为监事会的专职对口联系部门和牵头协调部门，具体联络协调工作由办公厅董事会工作处承担，负责支持配合监事会开展监督检查的日常工作，包括监事会工作要求传达及相关报告文档报备、督促问题整改落实以及配合具体业务部门开展与监事会的相关组织协调工作
第六条 监事会开展专项监督检查工作，应由集团公司办公厅分管领导协调专项业务的集团公司分管领导牵头开展支持配合工作，同时办公厅应协调集团公司负责该专项工作的职能部门和下属单位开展配合工作，与该专项工作相关的其他职能部门和下属单位应予以积极协助配合。
第七条 集团公司各职能部门负责人为本部门支持配合监事会工作的联系人，根据部门职能分工负责重要情况报告、会议通知、财务及经营管理等信息资料报送、监督协同配合、监事会要求纠正和改进问题的整改落实以及其他需要支持配合的工作事项，以及向监事会汇报企业财务、资产状况和经营管理情况，支持配合监事会与本部门有关人员谈话工作。
第八条 集团公司按照有关规定选举产生职工监事，并为职工监事履行监督职责提供必要条件。
第九条 集团公司为监事会开展监督检查工作提供必要的办公条件和行政保障，由办公厅牵头做好监事会对下属单位监督检查的联络协调工作。
第三章 重要情况报告机制
第十条 涉及集团战略规划、重大投融资、改制重组、产权转（受）让、薪酬分配、业绩考核、利润分配等重大事项，集团公司办公厅应协调相关职能部门及时向监事会报告。
第十一条 涉及企业重要机构及人事变动、遭受重大损失或者发生重大经营危机、违法违纪违规、法律诉讼和仲裁、安全生产责任事故、突发公共事件等重要情况，由办公厅负责协调相关职能部门在确认情况发生当日及时报告监事会，并通报后续进展情况。
第十二条 集团公司负责人出国（境），由办公厅提前报告监事会。
第四章 列席会议
第十三条 监事会列席涉及集团公司‚三重一大‛事项决策会议，监事会列席的会议包括：（一）董事会及各专门委员会会议，党委会议，总经理办公会议；
（二） 年度（年中）工作会议；
（三） 财务工作会议，财务预决算会议，生产经营（经济形势）专题分析会议以及纪检监察、审计方面的重要会议；
（四） 监事会认为需要列席的其他重要会议。
第十四条 监事会列席的有关会议，相关职能部门应事先通知办公厅，并由办公厅将会议时间、地点和议题提前通知监事会，并提供相关材料。
会议通知一般应在会议召开5日前送达监事会，会议相关材料及早报送监事会。集团公司召开临时会议，会议通知及相关材 料应提前送达监事会。
第十五条 集团公司重要会议决议事项、会议纪要等有关会议材料由办公厅协调汇总报送监事会。
第十六条 监事会对未列席的重要会议，办公厅应在会议结束三个工作日内向监事会报送会议纪要等资料。
第五章 信息资料报送机制
第十七条 集团公司应向监事会开放集团公司信息系统，授予监事会与董事会成员相同的查阅权限，在集团电子邮件系统中为监事会设立电子邮箱，确保监事会及时、全面获取企业情况信息。
第十八条 集团公司应按照监事会有关要求，做好†企业年度工作报告‡填报工作。该项工作由集团公司企业管理部牵头，各相关职能部门参与，明确内部分工，落实相关责任，按规定时间、内容和形式报送。
第十九条 集团公司应建立信息资料日常报送制度。由办公厅及时将有关规章制度、财务和生产经营动态及分析资料等报送监事会。
†企业年度工作报告‡中已反映、借助企业信息系统以及列席企业会议可以获取的信息资料，不重复报送监事会。
第二十条 集团公司向国资委和国务院有关部门的请示、报告及其批复文
件，同时抄送监事会。
集团公司应将接受国家审计情况及时通报监事会。
第二十一条 办公厅负责在集团公司网站、自办报刊或信息系统公布监事会电话、电子邮箱等联系方式，畅通集团干部职工向监事会反映情况渠道。
第六章 协同配合
第二十二条 集团公司办公厅及相关职能部门支持配合在国家审计及巡视组巡视、外部审计、内部审计等工作中加强与监事会沟通，并及时向监事会报送各项审计报告和巡视报告，保证监事会及时掌握公司情况，形成监督合力。
第二十三条 集团公司办公厅应加强监事会与董事会及各专门委员会的沟通与联系，推进监事会与董事会的工作协同，完善集团公司法人治理。
第二十四条 集团公司财务部门应支持配合监事会与年审会计师事务所的联系和沟通，将监事会关注事项纳入审计计划，协调将相关审计工作底稿供监事会查阅，有关重要审计事项交换意见的会议请监事会参加。
第二十五条 集团公司审计部门应将年度或阶段审计工作计划、审计报告等资料应及时报送监事会。内部审计发现的重大问题应及时报告监事会。
第二十六条 集团公司纪检监察部门应将集团公司系统发生的案件及查处情况报告监事会，重大案件及时与监事会沟通。
第二十七条 集团公司审计部门、纪检监察部门应将监事会要求自行核查的有关问题或事项纳入部门工作计划，组织开展审计或检查，审计报告及检查结果报送监事会。
第七章 整改落实
第二十八条 集团公司各职能部门及各下属单位应在整改过程中，认真听取监事会对整改工作的意见和建议，配合做好监事会对集团公司整改情况的监督检查。对监事会要求集团公司整改或督促落实的问题，由办公厅协调督导相关职能
部门或单位制订切实可行的工作方案，明确责任分工及时限要求，认真组织实施，确保落实到位。
第二十九条 集团公司各职能部门和下属单位应尽快落实监事会要求纠正和改进的问题，由办公厅汇总后向监事会反馈。
第八章 附 则
第三十条 本规则由集团公司办公厅负责解释，由集团公司董事会审议批准后实施。