1、法律与合规部法律与合规部是负责全行合规、法律事务管理及案防、内部控制建设的职能部门。一、规划和计划1.负责制定全行法律与合规工作规划并组织实施。2.负责制定全行年度法律与合规工作计划并组织实施。二、政策制定1.负责拟定全行法律与合规工作相关政策。2.负责制定上述相关的规章制度、实施细则和标准流程，并督促执行，进行效果评估。三、案防工作1.负责拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。2.负责组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划、案防自我评估工作方案。3.负责牵头组织年度案防排查及各项专项案防排查工作。4.负责收集汇总案防工作情况，定期分析案防形势，确定案防工作重点。5.负责督促各部门
2、及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。6.负责跟踪落实监管部门提出的案防监管要求，负责全行各项案防数据、案件（风险）信息和报告的收集、认定及对外报送。7.负责指导、督促或参与全行案件的处置工作。8.负责定期组织案防警示教育、案防专项培训、案防知识考试等。四、合规管理1.负责组织各部门开展合规管理工作、管理本条线的合规风险，建立健全合规风险管理框架。2.负责对合规风险进行识别、计量、评估、监测和报告，采取有效的控制措施，促进全面风险管理体系建设，形成合规管理长效机制。3.负责确保各项经营活动符合法律、监管规定和行业内通用准则、标准的要求。4.负责保持与监管机构日常的工作联系，督促
3、监管要求的落实情况等。5.负责审核各部门制定的规章制度、操作流程等的合规性。6.负责牵头消费者权益保护的相关工作。7.负责对新产品进行合规性和法律论证。五、法律事务管理1.负责组织、指导、监督法律性文件审查工作。2.负责处理、指导、检查、监督法律合规咨询工作，整理编发合规知识问答、合规典型案例，管理与维护合规在线。3.负责全行诉讼案件的管理、协调、指导、监督和检查工作，负责公、检、法等有权机关的总行层面协助执行、对口联系工作。4.负责协调、指导各级机构开展知识产权保护工作，进行知识产权的申请、注册、登记等工作。5.负责开展法治活动宣传、普法教育、法律法规培训等工作。六、内控管理1.负责承担本行
4、内部控制建设的组织、复评工作，指导总行各部门、分支机构建立和健全内部控制。2.负责定期组织开展内部控制自我评估、抽查、复评工作；跟进内控评估结果，汇总内控缺陷整改措施的落实情况，定期向总行内部控制委员会报告执行情况。3.负责经办或督办总行内部控制委员会会议决定事项并予以报告；承担内部控制委员会办公室的职责等。七、制度管理1.负责承担制度的法律与合规性审查职责以及组织开展制度梳理、清理和制度后评价工作，管理维护合规文库等。2.负责设计或修订统一制式合同文本。八、授权管理1.负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。九、人才培养1.负责全行合规经理条线人员的业务指导和培训。十、相关委员会工作1.负责内部控制委员会日常工作。十一、其他1.领导交办的其他工作。 3 / 3
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490 
