银行运营资料文件资料传递外包管理办法试题库模版.doc

银行运营资料文件资料传递外包管理办法
1
填空：
为规范我行运营资料文件资料传递外包业务管理，规避业务风险，确保运营资料文件资料传递 　 　、 　　 、 　 　 ，特拟定《**银行运营资料文件资料传递外包管理办法》。 快捷、准时、安全
判断：
为规范我行运营资料文件资料传递外包业务管理，规避业务风险,确保运营资料文件资料传递快捷、准时、安全，特拟定《**银行运营资料文件资料传递外包管理办法》。 　 (√）
为规范我行运营资料文件资料传递外包业务管理,规避业务风险,确保运营资料文件资料传递便捷、准时、安全，特拟定《**银行运营资料文件资料传递外包管理办法》。 (×）
单选：
为规范我行运营资料文件资料传递外包业务管理,规避业务风险,确保运营资料文件资料传递（B）、准时、安全,特拟定《**银行运营资料文件资料传递外包管理办法》。
A、便捷 　 Ｂ、快捷 Ｃ、方便 　D、便利
多选：
为规范我行运营资料文件资料传递外包业务管理，规避业务风险,确保运营资料文件资料传递(ABC）,特拟定《**银行运营资料文件资料传递外包管理办法》。
Ａ、快捷 B、准时　 C、安全 D、便捷
2
填空:
我行与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议（或协议），由其负责对我行同城票据 　 、监督（扫描）凭证及 　　 等运营资料文件资料依照协议商定传递至指定地点。交换凭证、验印资料文件资料
判断:
我行与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议(或协议)，由其负责对我行同城票据交换凭证、监督（扫描）凭证及验印资料文件资料等运营资料文件资料依照协议商定传递至指定地点。 （√）
我行与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议（或协议）,由其负责对我行同城票据交换凭证、监督（扫描)凭证及集中作业等运营资料文件资料依照协议商定传递至指定地点。（×)
单选:
我行与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议（或协议)，由其负责对我行同城票据（A）、监督（扫描）凭证及验印资料文件资料等运营资料文件资料依照协议商定传递至指定地点。
A、 交换凭证 B、交换票据Ｃ、交换清单Ｄ、交换传票
多选:
我行与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议(或协议)，由其负责对我行同城票据（ACD）等运营资料文件资料依照协议商定传递至指定地点。
A、 交换凭证 　 B、当天传票 　C、监督(扫描）凭证Ｄ、验印资料文件资料
3
填空：
我行开展资料文件资料传递外包业务,必须与外聘传递公司签订 　 　 (或协议）。资料文件资料传递服务协议
判断：
我行开展资料文件资料传递外包业务，必须与外聘传递公司签订资料文件资料传递服务协议(或协议)。(√)
我行开展资料文件资料传递外包业务，必须与外聘传递公司签订资料文件资料服务协议（或协议)。(×）
单选:
我行开展资料文件资料传递外包业务，必须与外聘传递公司签订（C)。
A、 资料文件资料提交服务协议（或协议)　
B、 资料文件资料传递服务协议(或授权书)
C、 资料文件资料传递服务协议(或协议)
D、 资料文件资料传递服务协议(或授权书）
多选：
我行开展资料文件资料传递外包业务,必须与外聘传递公司签订（BC）。
Ａ、授权书
B、资料文件资料传递服务协议
C、协议
D、资料文件资料服务协议
４
填空：
　 　 是资料文件资料传递外包业务的主管部门, 　　与外聘公司签订*辖区同城票据 　 　 　以及总行清算中心的监督凭证的传递协议（或协议），并负责拟定有关管理办法。总行运营管理部、牵头、交换凭证
总行运营管理部是资料文件资料传递外包业务的 　　 ，牵头与外聘公司 　 *辖区同城票据交换凭证以及总行清算中心的 　 　 　　 　 ，并负责拟定有关管理办法。主管部门、签订、监督凭证的传递协议(或协议)
判断：
总行运营管理部是资料文件资料传递外包业务的主管部门,牵头与外聘公司签订＊辖区同城票据交换凭证以及总行清算中心的监督凭证的传递协议（或协议)，并负责拟定有关管理办法。(√）
直属行运营管理部是资料文件资料传递外包业务的主管部门,牵头与外聘公司签订*辖区同城票据交换凭证以及总行清算中心的监督凭证的传递协议（或协议），并负责拟定有关管理办法。(×)
单选：
（C）是资料文件资料传递外包业务的主管部门,牵头与外聘公司签订*辖区同城票据交换凭证以及总行清算中心的监督凭证的传递协议（或协议），并负责拟定有关管理办法。
A、各分行运营管理部 Ｂ、分行运营管理部
Ｃ、总行运营管理部 　 D、总行人力资源部
多选：
（A）是资料文件资料传递外包业务的主管部门,牵头与外聘公司签订＊辖区同城票据交换凭证以及总行清算中心的监督凭证的(C),并负责拟定有关管理办法。
A、总行运营管理部 　　　 B、直属行运营管理部
C、传递协议(或协议) D、传递协议（或授权书)
5
填空：
　 　 　 　 负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理,牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议（或协议), 辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。各分行运营管理、部、沟通协调
各分行运营管理部负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理，牵头与外聘公司签订 ，沟通协调辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。本分行资料文件资料传递协议（或协议)
　　 　 　负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理,牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议(或协议),沟通协调辖属各机构与外聘公司　 的关于事宜。各分行运营管理部、业务操作
判断：
各分行运营管理部负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理，牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议（或协议)，沟通协调辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。(√)
总行运营管理部负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理,牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议（或协议)，沟通协调辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。（×）
单选：
（A)负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理,牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议（或协议），沟通协调辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。
A、各分行运营管理部　　B、分行运营管理部
C、总行运营管理部 　 Ｄ、总行人力资源部
多选:
(A)负责本分行资料文件资料传递外包工作的管理，牵头与外聘公司签订本分行资料文件资料传递协议(或协议),(B)辖属各机构与外聘公司业务操作的关于事宜。
A、各分行运营管理部 B、沟通协调
C、总行运营管理部　 　Ｄ、协商
6
填空:
对于＊辖区同城票据交换凭证、监督（扫描）凭证之外的 　 　 　 ,的交接负责结合本行实际,拟定本分行资料文件资料传递外包操作流程。其他资料文件资料的交接
判断:
对于＊辖区同城票据交换凭证、监督（扫描）凭证之外的其他资料文件资料的交接，负责结合本行实际,拟定本分行资料文件资料传递外包操作流程。（√)
对于＊辖区同城票据交换凭证、监督（扫描）凭证之外的其他重要物饰的交接，负责结合本行实际，拟定本分行资料文件资料传递外包操作流程。(×)
单选：
对于*辖区同城票据交换凭证、监督（扫描）凭证之外的(Ｃ）的交接，负责结合本行实际，拟定本分行资料文件资料传递外包操作流程。
A、重要物饰 　　Ｂ、重要空白凭证
C、其他资料文件资料 　　 D、凭证资料文件资料
多选：
对于＊辖区同城票据交换凭证、监督(扫描)凭证之外的(C)的交接，负责结合本行实际,拟定本分行资料文件资料传递外包（Ｄ）。
A、重要物饰 　B、有关制度
C、其他资料文件资料 　　　 　D、操作流程
7
填空:
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员 　、并加盖公司印章的 　 　 ，如遇节假日或传递人员临时变更,应出具　 　 　　　 ，由各机构留存并妥善保管。身份信息、书面服务通知书、临时变更通知书
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员　　 　　 　 、并加盖公司印章的书面服务通知书，如遇节假日或传递人员临时变更，应出具临时变更通知书,由各机构 　 并 。身份信息、留存、妥善保管
判断:
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员身份信息、并加盖公司印章的书面服务通知书,如遇节假日或传递人员临时变更,应出具临时变更通知书，由各机构留存并妥善保管。(√)
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员身份信息的书面服务通知书,如遇节假日或传递人员临时变更，应出具临时变更通知书，由各机构留存并妥善保管。（×)
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员身份信息、并加盖公司印章的书面服务通知书，如遇节假日或传递人员临时变更,应出具书面服务通知书，由各机构妥善保管。(×）
单选：
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员身份信息、并加盖公司印章的书面服务通知书,如遇节假日或传递人员临时变更，应出具(D）,由各机构留存并妥善保管。
Ａ、书面服务通知书 　 B、临时服务通知书
C、服务变更通知书 　 　 D、临时变更通知书
多选题：
外聘公司应向服务机构提供附有传递人员身份信息、并加盖公司印章的(A),如遇节假日或传递人员临时变更,应出具(D），由各机构留存并妥善保管。
B、 书面服务通知书 　 B、书面协议通知书
C、临时服务通知书 　 　 D、临时变更通知书
8
填空：
各机构传递资料文件资料必须按规定进行封包(箱)，未封包（箱）的资料文件资料 　　 交给外聘公司传递。禁止
判断：
各机构传递资料文件资料必须按规定进行封包(箱),未封包(箱)的资料文件资料禁止交给外聘公司传递。（√)
各机构传递资料文件资料必须按规定进行封包（箱)，未封包（箱）的资料文件资料可以交给外聘公司传递。(×）
单选:
各机构传递资料文件资料必须按规定进行封包(箱),未封包（箱)的资料文件资料（C）交给外聘公司传递。
A、办理交接手续 　 Ｂ、登记《重要物饰登记簿》
Ｃ、禁止 　 　 D、登记《重要物饰登记簿》并签字
多选:
各机构传递资料文件资料必须按规定进行封包(箱），(Ｃ)封包(箱)的资料文件资料(D）交给外聘公司传递。
A、 已 　 Ｂ、登记《重要物饰登记簿》并签字
C、未 Ｄ、禁止
９
填空:
各机构必须按规定的资料文件资料交接时间办理交接，交接各方须在 上签章办理交接手续。《重要物饰登记簿》
判断:
各机构必须按规定的资料文件资料交接时间办理交接，交接各方须在《重要物饰登记簿》上签章办理交接手续。（√)
各机构必须按规定的资料文件资料交接时间办理交接,交接各方须在《重要物饰登记簿》上签名办理交接手续。(×）
单选：
各机构必须按规定的资料文件资料交接时间办理交接,交接各方须在(Ｄ)上签章办理交接手续。
A、交接清单　　 　　 B、《重要物饰交接登记簿》
C、监督凭证交接表 　 　 D、《重要物饰登记簿》
多选:
各机构必须按规定的资料文件资料交接时间办理交接，交接各方须在（A）上C)办理交接手续。
A、《重要物饰登记簿》 Ｂ、《重要物饰交接登记簿》
C、签章 　 　　　 　　　D、签字
1０
填空:
各机构应指定专人与外聘公司办理封包交接，无论交出还是接收,均需在本机构的 　　　 　 上办理登记，监督中心接收监督凭证可以使用 　 　　　 　记载。《重要物饰登记簿》 《监督凭证交接表》
判断:
各机构应指定专人与外聘公司办理封包交接，无论交出还是接收，均需在本机构的《重要物饰登记簿》上办理登记,监督中心接收监督凭证可以使用《监督凭证交接表》记载。（√）
各机构应指定专人与外聘公司办理封包交接，无论交出还是接收，均需在本机构的《重要物饰交接登记簿》上办理登记,监督中心接收监督凭证可以使用《监督凭证交接表》记载。(×）
单选:
各机构应指定专人与外聘公司办理封包交接,无论交出还是接收,均需在本机构的(A）上办理登记，监督中心接收监督凭证可以使用(A)记载。
A、 《重要物饰登记簿》《监督凭证交接表》
B、 《重要物饰登记簿》《重要物饰登记簿》
C、 《监督凭证交接表》《监督凭证交接表》
D、 《监督凭证交接表》《重要物饰登记簿》
多选:
各机构应指定专人与外聘公司办理封包交接,无论交出还是接收，均需在本机构的《重要物饰登记簿》上办理登记，（C)接收监督凭证可以使用（Ｄ）记载。
A、运营资料文件资料外包公司 B、《重要物饰交接登记簿》
Ｃ、监督中心 　 　 　 　 D、监督凭证交接表
1１
填空:
各机构办理封包交接时，必须 　　 外聘公司传递人员　 　,如身份不符或发现异常,不得办理封包交接。核对 　身份
判断:
各机构办理封包交接时，必须核对外聘公司传递人员身份，如身份不符或发现异常，不得办理封包交接。(√）
各机构办理封包交接时，必须核对外聘公司传递人员身份，如身份不符或发现异常,登记后办理封包交接。(×）
单选：
各机构办理封包交接时,必须核对（B),如身份不符或发现异常,不得办理封包交接
A、 身份证 　　 B外聘公司传递人员身份
B、 工作证 　 　 　 　 D、外聘人职工或员工号牌
多选题:
各机构办理封包交接时,必须(B)外聘公司传递人员(Ｃ),如身份不符或发现异常，不得办理封包交接
C、 留存 　 　　 Ｂ、核对
C、身份 　 　　 　 　 Ｄ、工牌
12
填空：
支行必须在规定的提出交换时间之前，按人民银行的规定和要求,将提出的 　　和 等整理装入票据清算专用袋,并加封锁片。交换凭证 　 专用信封
支行必须在规定的提出交换时间之前，按人民银行的规定和要求，将提出的交换凭证和专用信封等整理装入 　 　　,并加封 　。票据清算专用袋　 　锁片
判断:
支行必须在规定的提出交换时间之前，按人民银行的规定和要求,将提出的交换凭证和专用信封等整理装入票据清算专用袋,并加封锁片。（√)
支行必须在规定的提出交换时间之前,按人民银行的规定和要求，将提出的交换凭证和专用信封等整理装入票据交换包,并加封卡片。(×)
多选:
支行必须在规定的提出交换时间之前,按人民银行的规定和要求，将提出的(ＡD)等整理装入票据清算专用袋,并加封锁片。
A、交换凭证 　 　　B、进账单
Ｃ、支票　 　 　　 　 D、专用信封
13
填空:
外聘公司传递人员到达支行后,各方经办人员办理交接手续,并在 　　 　 　 　 上签字确认。《重要物饰登记簿》
判断：
外聘公司传递人员到达支行后，各方经办人员办理交接手续，并在《重要物饰登记簿》上签字确认。
外聘公司传递人员到达支行后，各方经办人（√)员办理交接手续，并在《重要物饰交接登记簿》上签字确认。(×）
单选:
外聘公司传递人员到达支行后，各方经办人员办理交接手续,并在(C)上签字确认。
A、《重要物饰交接登记簿》　 　　B、交接清单
C、《重要物饰登记簿》 D、监督凭证交接表
14
填空:
票据清算专用袋交给外聘公司传递人员，由其送往　 　　　 　。人民银行票据清算中心
判断：
票据清算专用袋交给外聘公司传递人员，由其送往人民银行票据清算中心。（√)
票据清算专用袋交给外聘公司传递人员,由其送往人行清算中心。（×）
单选:
票据清算专用袋交给外聘公司传递人员,由其送往（D)。
A、人民银行数据中心　 Ｂ、人民银行票据中心
C、人行清算中心 　 　　 D、人民银行票据清算中心
15
填空：
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行，支行检查　　 　　 及　　 完好无损后,各方经办人员办理交接手续,并在《重要物饰登记簿》上签字确认。锁片 封包
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行，支行检查锁片及封包完好无损后， 办理交接手续,并在 　　　　 　　 上签字确认。各方经办人员 《重要物饰登记簿》
判断:
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行，支行检查锁片及封包完好无损后，各方经办人员办理交接手续,并在《重要物饰登记簿》上签字确认。（√)
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行，支行检查锁片及信封完好无损后,各方经办人员办理交接手续,并在《重要物饰登记簿》上签字确认。(×）
单选:
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行,支行检查（C)及封包完好无损后,各方经办人员办理交接手续，并在《重要物饰登记簿》上签字确认。
Ａ、信封 　 　 　B、票据
Ｃ、锁片 　　 D、清单
多选：
外聘公司传递人员将从人行提入的票据清算专用袋按规定时间送达支行，支行检查(ＣD）完好无损后,各方经办人员办理交接手续，并在《重要物饰登记簿》上签字确认。
A、信封 　 B、票据
C、锁片　 　 　　Ｄ、封包
１6
填空:
除*以外的异地各机构的监督（扫描）凭证通过外聘公司向 　　 。其分行运营管理部传递
判断
除*以外的异地各机构的监督（扫描)凭证通过外聘公司向其分行运营管理部传递。（√）
除*以外的异地各机构的监督(扫描）凭证通过外聘公司向监督中心传递。（×）
单选:
除＊以外的异地各机构的监督（扫描)凭证通过外聘公司向其（B）传递。
A、监督中心 　　 　Ｂ、分行运营管理部
Ｃ、分行监督中心 　 　 Ｄ、异地监督中心
１7
填空：
*地区各机构如因特殊情形未经外聘公司传递封包,自行将监督凭证封包送达监督中心的，必须携带本机构的 　　 　 　　 ，与外聘公司或监督中心人员各方办理交接手续,并在 　 　 　 　 　　　 上签字确认。 　《重要物饰登记簿》《重要物饰登记簿》
判断：

*地区各机构如因特殊情形未经外聘公司传递封包,自行将监督凭证封包送达监督中心的，必须携带本机构的《重要物饰登记簿》,与外聘公司或监督中心人员各方办理交接手续，并在《重要物饰登记簿》上签字确认。（√)
＊地区各机构如因特殊情形未经外聘公司传递封包，自行将监督凭证封包送达监督中心的,必须携带本机构的《重要物饰交接登记簿》，与外聘公司或监督中心人员各方办理交接手续,并在《重要物饰交接登记簿》上签字确认。(×)
单选：
*地区各机构如因特殊情形未经外聘公司传递封包，自行将监督凭证封包送达监督中心的，必须携带本机构的《重要物饰登记簿》,与外聘公司或监督中心人员各方办理交接手续,并在(Ｂ）上签字确认。
A、《重要物饰交接登记簿》 B、《重要物饰登记簿》
C、重要物饰交接清单 　 D、监督凭证交接表
１8、
填空：
异地分行清算中心与其分行营业部因在同一场所办公不需外聘公司传递监督凭证的，各方人员可仅 　 　 在的《重要物饰登记簿》上签字确认。交出方
判断：
异地分行清算中心与其分行营业部因在同一场所办公不需外聘公司传递监督凭证的，各方人员可仅在交出方的《重要物饰登记簿》上签字确认。（√)
异地分行清算中心与其分行营业部因在同一场所办公不需外聘公司传递监督凭证的，各方人员可仅在收到方的《重要物饰登记簿》上签字确认。（×）
单选：
异地分行清算中心与其分行营业部因在同一场所办公不需外聘公司传递监督凭证的，各方人员可仅在(）的《重要物饰登记簿》上签字确认。A
A、交出方　　　　　 Ｂ、收到方
１9
填空:
各机构在资料文件资料封包（箱)送达时，应由接收人员当面签收,若有损毁,应　　 　 向外聘公司传递人员提出;对造成的损失,应依照协议(或协议)请求赔偿。当面
判断：
各机构在资料文件资料封包(箱)送达时，应由接收人员当面签收,若有损毁，应当面向外聘公司传递人员提出；对造成的损失,应依照协议（或协议)请求赔偿。（√）
各机构在资料文件资料封包（箱）送达时,应由接收人员当面签收，若有损毁,应当面向外聘公司保安人员提出对造成的损失,应依照协议(或协议）请求赔偿。(×）
单选
各机构在资料文件资料封包（箱)送达时，应由接收人员当面签收,若有损毁,应当面向外聘公司传递人员提出；对造成的损失，应依照协议(或协议)(Ｃ)。
Ａ、重新传递 　　 B、退回交出方
C、请求赔偿 　 　Ｄ、直接接收
20
填空:
各机构在票据传递过程中如遇异常或突发事件,必须及时
与　 　　 　　 　 联系，不得迟报瞒报。 总、分行运营管理部　
判断：
各机构在票据传递过程中如遇异常或突发事件，必须及时与总、分行运营管理部联系,不得迟报瞒报。(√)
各机构在票据传递过程中如遇异常或突发事件,必须及时与总、分行风险部联系，不得迟报瞒报。(×)
单选：
各机构在票据传递过程中如遇异常或突发事件，必须及时与（A)联系,不得迟报瞒报。
A、总、分行运营管理部 Ｂ、总、分行风险部
C、总、分行保卫部 　 D、监督中心
多选：
各机构在票据传递过程中如遇（BC)事件，必须及时与总、分行运营管理部联系,不得迟报瞒报。
Ａ、临时　　B、异常 　C、突发 Ｄ、重大
21
填空:
行运营管理部至少 　 　 对总行清算中心、监督中心资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查；分行运营管理部至少　 　 　　 对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。每半年 每季
行运营管理部至少每半年对总行　　 　 资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查;分行运营管理部至少每季对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。清算中心、监督中心
判断:
行运营管理部至少每半年对总行清算中心、监督中心资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查;分行运营管理部至少每季对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。(√）
行运营管理部不定时对总行清算中心、监督中心资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查；分行运营管理部至少每季对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。（×）
单选:
行运营管理部至少（C）对总行清算中心、监督中心资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查;分行运营管理部至少每季对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。
A、不定时 Ｂ、每年
C、每半年 　 D、定时
多选题:
行运营管理部至少每半年对总行（ＡD）资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查；分行运营管理部至少每季对其所辖机构资料文件资料传提交接工作的合规操作情形进行一次检查。
A、清算中心 　 Ｂ、内控合规部
C、运营管理部 D、监督中心