CAPA纠正和预防措施标准管理规程.doc

编码：SMP-B-053-00 第12页 共11页标准管理规程（SMP）规程名称：纠正和预防措施（CAPA）标准管理规程规程编号：SMP-B-053-00 编订部门：质保部起草人： 年 月 日审核部门：质保部部长审核人： 年 月 日批准部门：总经理批准人：年 月 日 本SMP下发至：公司各部门生效日期：年 月 日存放部门：质保部 物资部 生产部销售部 综合部 工程部财务部有效控制印章：1目的：建立纠正措施和预防措施（CAPA）系统，纠正与预防不符合、潜在不符合、不期望事件的发生，确保公司持续、有效地执行GMP规范及相关法律法规，实现持续的改进。2 范围：适用于本公司生产、质量管理活动中所有纠正措施与预防措施（CAPA）的实施和控制。3 责任：3.1 CAPA发生部门：负责对CAPA及时、准确的记录；报告主管/经理和QA；制定CAPA实施计划并对其进行评估；跟踪CAPA及时、按时完成；提供CAPA完成的证明性文件/资料以及对实施后的效果进行评估；负责提交对已批准 CAPA方案的变更/延期/撤销申请以及理由等。3.2 CAPA相关部门：负责提出CAPA实施计划，并对CAPA实施计划与实施效果进行评估；跟踪并按时完成本部门的CAPA实施方案；提供相关的证明性的文件/资料；负责提交对已批准 CAPA方案的变更/延期/撤销申请以及理由等。3.3 质保部：负责对CAPA文件的管理，并对CAPA进行编号和档案管理；确定CAPA涉及的相关部门；负责审核批准CAPA执行计划与实施效果；负责配合相关部门完成CAPA实施的证明性文件/资料；批准CAPA方案的变更/延期/撤回；批准所实施项目的关闭；跟踪 CAPA，进行趋势分析。3.4 质量负责人：批准CAPA实施计划和评价效果、CAPA方案的变更/延期/撤回和所实施项目的关闭。4程序：4.1定义：4.1.1 纠正措施：消除已发现的不符合和其他不期望现象的根源所采取的行动，防止缺陷重复出现。4.1.2 预防措施：消除潜在的不符合或其他不期望现象的根源所采取的行动，防止缺陷发生。4.2 CAPA分类：根据输入系统的来源，分为：投诉、偏差、OOS、拒收、召回、内外部审计、产品质量回顾、质量管理回顾、风险评估、其他。4.3 CAPA 分级：根据风险进行级别划分。4.3.1 A级CAPA：属于重大，确认违反法定工艺、超出内控质量标准或违反药品生产相关法规规定，将会造成产品整批报废、产品召回、重大客户投诉、药监部门吊销生产许可证、收回GMP证书及批件等后果，关系到患者的生命安全、企业的品牌形象和产品的市场影响等。4.3.2 B级CAPA：属于重要，关键性物料、设备、厂房、工艺、介质、环境发生偏移，导致或可能导致产品内、外在质量受到某种程度的影响，存在导致或可能将会导致产品返工、重新加工等质量风险、违反GMP规定、违反工艺的事件，直接影响企业的正常运转。4.3.3 C级CAPA：属于一般，经确认不属于4.3.1和4.3.2范围，属于SOP符合性问题（即是否严格按照SOP执行）、适用性问题（即SOP的内容是否很适用于实际操作）及有效性问题（即按照SOP要求执行，检查实施后的效果是否很有效）等，不会导致产品返工和重新加工，但存在违反GMP规定，而且属于GMP认证检查条款中的一般缺陷。4.4 CAPA系统流程及与其他要素接口：内外部审计趋势性/共性缺陷分析与评估发现的缺陷或 潜在风险产品定期回顾及趋势分析CAPA实施改进跟踪评估拒收OOS偏差投诉变更批准原因分析风险分析纠正措施预防措施召回 输 入管理评审CAPA流程及与其他要素接口4.5 CAPA系统的设计： 公司建立集中型CAPA系统，使分散于各个独立系统中的CAPA活动集中到一个整合的CAPA系统中，以便于进行统一跟踪和管理，上游输入系统与CAPA系统通过各个事件或项目的唯一识别编号联系起来。分散输入 集中管理独立系统链接编号CAPA识别编号事件或项目根本原因调查改正纠正措施预防措施完成情况跟踪有效性评估CAPA最终关闭投诉偏差OOS拒收召回内外部审计产品质量回顾质量管理回顾风险评估其他来源4.6 CAPA系统的实施：4.6.1 CAPA描述：由问题所在部门对事件信息进行汇总，即对事件来源的根本原因和具体的不符合项进行描述，并陈述采取的应急处理措施，完成纠正和预防措施处理表，经部门部长审核后交质保部。4.6.2 CAPA评估：4.6.2.1 质保部接到上述信息后，评估是否采取相关纠正预防措施，如认为可行则对该 CAPA进行编号，在纠正和预防措施登记表中登记。CAPA编号一经分配，将不能再用于其他CAPA。4.6.2.2 分配编号后，由质保部对以上采取的应急处理措施进行评估，并确定受影响的部门，由质保部部长签字确认并批准CAPA申请。4.6.3 CAPA计划：各CAPA相关部门应制定纠正预防措施执行计划，其中包括即时的纠正措施，并对需解决的不符合项目部署预防方案，以确保同样的事件不会再次出现，并对于需要完成的各实施项目，进行清晰详尽的描述，并计划各项目的完成期限。4.6.4 CAPA跟踪：4.6.4.1 CAPA计划批准后，应按照计划中的各项措施进行实施，并确保及时完成，实施部门人员和质保部QA负责跟踪CAPA的实施进展。在CAPA的执行过程中，如需要进行变更CAPA，需由质保部部长评估批准。4.6.4.2 CAPA实施过程中可能需要延期或修改等，其可能情况包括但并不局限于下列情况：4.6.4.2.1 扩大了执行范围，即涵括了其他的部门或区域；4.6.4.2.2 更改了范围，以确保缺陷问题再次发生的可能性已经得到解决或降低；4.6.4.2.3 实施策略改变导致相关活动或设备的改变，例如找到了解决问题的更好的或者更简便的方法。4.6.4.2.4 需求引起生产计划的改变从而影响CAPA措施的执行能力（如：停产、取消或延迟生产等）。4.6.4.2.5 CAPA执行方案的取消等。4.6.5 质保部及CAPA相关部门完成各种相关的记录。4.6.6 实施效果影响性评估及CAPA关闭：当质保部确认所有CAPA相关措施已完成，支持CAPA实施的证据/附件已经提供，交由相关部门对CAPA实施效果进行评价并签字确认，质保部部长/质量受权人审核批准后，该CAPA应被关闭，同时对CAPA进行归档。4.7 CAPA原则：4.7.1对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量检测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施时，调查的深度和形式应当与风险的级别相适应。4.7.2 对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量检测趋势以及其他来源的质量数据进行分析，确定已有和潜在的质量问题时，应当采用适当的统计学方法。4.7.3 调查时，应调查出与产品、工艺和质量保证系统有关的根本原因，不能仓促结案或下结论。4.7.4 确定所采取的纠正和预防措施能防止类似问题或事件的再次发生。4.7.5 评估纠正和预防措施应合理、有效、充分。4.7.6 对实施纠正和预防措施过程中所有发生的变更应当予以记录。4.7.7 确保相关信息已传递到质量受权人和预防问题再次发生的部门负责人。4.7.8 确保相关信息及其纠正和预防措施已通过高层管理人员的评审。4.7.9 实施纠正和预防措施应当有相应的文件记录，并由质保部保管。4.8 CAPA编号管理：编号方式为，CAPA-年份-流水号，其中年份用四位数表示，流水号从001开始，例如：“CAPA-2013-001”表示2013年实施的第一个CAPA。4.9 CAPA实施部门、质保部均应对CAPA的实施进行登记，以便于对CAPA进行统计、分析和管理。4.10 CAPA相应的原始记录由质保部保存，CAPA实施部门保留复印件。4.11 CAPA实施的相关记录应保存5年。5文件变更历史：序号变更执行日期变更理由、内容文件编号审批人变更前变更后记录编号：JL-SMPB05300-1纠正和预防措施处理表CAPA编号： CAPA描述（发生问题部门填写）来源号（偏差号）不符合项描述根本原因应急处理措施报告者签字日期部门负责人签字日期记录编号：JL-SMPB05300-2纠正和预防措施评估表CAPA编号： CAPA评估（质保部填写）质保部建议受影响的部门QA签字日期质保部部长签字日期记录编号：JL-SMPB05300-3纠正和预防措施计划表CAPA编号：CAPA计划纠正和预防措施（可附件）责任部门预计完成日期部门负责人签字/日期备注CAPA相关部门评估（可附件）：QA签字日期质保部部长签字日期质量受权人签字日期记录编号：JL-SMPB05300-4纠正和预防措施过程跟踪表CAPA编号：CAPA过程跟踪按纠正预防措施计划正常跟踪：纠正预防措施证明性文件/资料（可附件） 责任人/部门 完成日期QA确认/日期未按预防措施计划完成的过程跟踪（若适用）：未按完成计划的理由：备注：如果计划被延期或者改变等，将在计划表中重新制定新计划。部门负责人签字日期批准人签字日期记录编号：JL-SMPB05300-5纠正和预防措施效果评估表CAPA编号：CAPA效果评估 相关部门对CAPA实施效果进行评估（可附件）：相关部门签字：记录编号：JL-SMPB05300-6纠正和预防措施关闭表CAPA关闭CAPA编号CAPA发生部门CAPA处理结果QA签字日期质保部部长签字日期质量受权人签字日期记录编号：JL-SMPB05300-7纠正和预防措施登记表序号CAPA编号实施部门实施时间是否评估是否由偏差引起偏差事件编号CAPA关闭时间备注是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落哈尔滨华瑞生化药业有限责任公司 管理规程