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信息系统工程监理工作手册 目 录第一篇监理工作制度3第一章监理人员守则3第二章项目监理组织机构4第三章监理工作管理制度5第四章监理岗位职责8第五章建设项目合同管理制度10第六章会议制度11第七章考核制度13第八章工程监理资料的管理与归档制度14第九章工程监理周报和月报制度15第十章进度控制管理制度16第十一章 质量控制管理制度17第十二章 投资控制管理制度18第十三章 安全控制管理制度19第十四章 设计变更和工程洽商审批制度20第十五章 监理工作总结21第二篇 日常监理工作处理要求22一、监理准备22二、工程质量控制22三、进度控制24四、投资控制25五、开工申请25六、分包单位资质审查26七、工程延期审批26八、施工组织设计、施工技术方案审批27九、备忘录的使用要求28十、会议记录方法28十一、监理日志的编写方法29十二、材料、设备报验单的批复注意事项30十三、工程变更处理30十四、软件工程监理工作要点31十五、软件工程监理文档管理32十六、需求调研内容33十七、需要分析报告审核意见的编写34十八、概要设计审核意见的编写34十九、软件项目开发计划评审意见的编写35二十、软件项目验收总结报告的编写36二十一、项目监理规划的编写要点37第三篇 监理工作程序39一、监理工作总程序39二、工程质量控制程序40三、工程进度控制程序41四、工程投资控制程序42五、工程质量事故处理流程43六、设计阶段监理流程图44七、实施阶段监理流程45八、验收流程46第四篇 监理工作表格47第一章 承建单位向监理单位提交的表格47方案/计划报审表47承建方资质审查申请表48分包单位资格审查申请表49开工申请50复工申请51付款申请表52隐蔽工程验收记录表53监理通知回复单54监理整改通知回复单55工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表56材料、设备报验单57工程阶段施工申请表58费用索赔申请表59工程延期申请表60施工进度报告单61事故报告单62工程变更单63第二章 监理单位内部联系、向业主提出的报告64监理日志64监理周报65监理月报66工程款支付证书68工程备忘录69会议纪要70监理工作联系单71监理工作考核表72工程最终延期审批表73项目监理工作总结74监理服务质量调查表76工程开工条件核查表77第三章 监理单位向承建单位发出的指令、通知78进 场 通 知78监理通知单79监理整改通知单80复工令81开工令82停工令83承建单位质量安全体系审查记录表84付款申请表85第一篇 监理工作制度第一章 监理人员守则1 按照“公正、独立、自主、科学”的准则开展工作，维护建设单位和承建单位的合法权益；2 执行有关信息系统工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行委托监理合同规定的义务和职责；3 不为所监理的项目指定承建单位；4 不收受被监理单位的任何礼金；5 不泄露所监理的项目各方认为需要保密的事项；6 不同时在两个或两个以上监理单位从事监理活动，不在施工、设备供应商等关联单位兼职；7 努力学习专业技术和信息工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。第二章 项目监理组织机构一、项目监理机构的组织形式任何一个项目的监理都必须有它的组织机构以及相关的工作制度，这是确保一个监理项目效果的前提。公司按照监理委托合同中被委托项目的规模、监理内容、技术难度和工程实施特点，结合公司在信息工程监理方面的经验，建立项目监理部。项目监理部是公司派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构，实行项目总监理工程师负责制。二、项目监理机构的基本框架总工程师项目总监理工程师项目总监理工程师代表监理部负责人网络专业监理工程师综合布线专业监理工程师机房工程专业监理工程师软件专业监理工程师资料管理员合同管理工程师总经理说明：1. 项目总监理工程师根据项目建设方和招标文件的要求，由公司领导决定人选。也可由部门经理兼任。2. 项目总监理工程师代表具体执行被委托监理项目的执行、管理和监督。一般由部门经理担任。3. 监理部负责人和专业监理工程师由总工程师和项目总监理工程师(或项目总监理工程师代表)根据项目的情况酌情安排，专业监理工程师可兼任监理部负责人或同时兼管几个项目。4. 各监理部资料管理：由公司资料员负责所有监理资料的保管。监理部负责人在进行监理工作的同时必须将资料整理归档。第三章 监理工作管理制度1. 专业监理工程师对所监理的工程项目实施动态控制，即通过监理规划明确项目的工作目标，通过严格的管理检查进行控制，通过协调解决项目实施过程中的矛盾，使项目正常实施，实现预计的工作目标。图3.1监理动态循环控制过程2. 监理委托合同签定后，由项目总监理工程师主持编制开展监理工作的指导文件、监理规划及监理细则。监理规划应由公司总工程师审批；监理细则由专业监理工程师编写，项目总监理工程师审批。3. 监理规划主要包括以下内容：(1) 工程概况，即项目包括的主要工程及数量、建设单位、施工单位等；(2) 监理工作依据；(3) 监理阶段、范围及监理目标；(4) 驻场监理组织机构；(5) 投资控制的任务与方法(投资控制目标分解、控制程序及措施)；(6) 进度控制的任务与方法(进度控制目标分解、控制程序及措施)；(7) 质量控制的任务与方法(质量控制点、控制程序及措施)；(8) 合同管理的任务与方法(合同结构、合同管理制度、合同执行中的措施)；(9) 信息管理的任务与方法(信息资料的收集、整理及保存制度)；(10) 知识产权控制的任务与方法(知识产权控制点、控制措施)；(11) 组织协调的任务及方法(会议制度、协调工作分析)；(12) 监理报表及报告(表格形式及填表要点等)。图3.2监理控制方法4. 项目总监理工程师或监理部负责人应组织各专业监理工程师在监理规划的基础上依据工程进度编制监理细则，监理细则的主要主要反映本工程专业项目的特点、质量问题的预防、关键控制点的设置、应填写的表格等。(1) 设计阶段的监理细则，主要围绕方案评选、技术经济比较、协调等方面，描述各专业的监理工作应该做什么、如何做。(2) 招投标阶段的监理细则，主要围绕招标文件编写、供应商资格审查、工程预算、合同条款拟订等，介绍具体的监理措施；(3) 施工阶段的监理细则，包括质量控制细则、进度控制细则、投资控制细则等。5. 监理人员进驻现场或开始监理工作后，应及时对施工现场、环境、建设单位的项目管理人员等情况进行了解，收集项目的招投标文件、合同、可行性研究报告等资料。6. 开工前应组织好承担单位之间的交流，制订施工计划；7. 施工过程中，各监理工程师按要求出具、收集和整理各种监理文档，及时归档；8. 工程竣工后，监理部负责人要负责组织编写验收资料，核实监理费用；9. 监理初步验收后，项目总监理工程师应组织编写全面的监理工作总结，总结的内容包括：(1) 工程概况(工程建设基本情况及合同执行情况)；(2) 对所监理工程的自我评价；(3) 监理工作的经验教训；(4) 对监理工作的设想与建议；(5) 待处理的问题。10. 根据工程情况，各监理工程师应及时总结经验，撰写技术总结或论文，在公司交流。第四章 监理岗位职责一、 总工程师职责1. 代表公司统筹领导、组织各监理部的工作；2. 有代表公司调动所有监理人员的权力，起到充分利用资源、平衡资源的作用；3. 检查了解各监理部的工作情况，解决各项目与业主及施工单位上层沟通方面的困难，及时解决对外协调工作上碰到的问题；4. 帮助解决监理部对内协调中的困难，使公司各部门之间能够互相支持、互相促进；5. 帮助解决监理部重大技术难题。二、 项目总监理工程师职责1. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2. 主持编写监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3. 检查和监督监理人员的工作，根据项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；4. 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；5. 审定承建单位提交的项目开发计划、技术方案、进度计划；6. 审核签署承建单位的付款申请、支付证书；7. 审查和处理工程变更；8. 主持或参与工程质量事故的调查；9. 调解业主与承建单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；10. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；11. 审核签认阶段工程的质量检验评定资料，审查承建单位的完工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的完工验收；12. 主持整理工程项目的监理资料；13. 领导并指导监理机构内所有监理工程师及其它监理人员工作。三、专业监理工程师岗位职责1. 负责编制本专业的监理实施细则；2. 负责本专业监理工作的具体实施；3. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向项目总监理工程师提出建议；4. 审查承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向项目总监理工程师提出报告；5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6. 定期向项目总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向项目总监理工程师汇报和请示；7. 根据本专业监理工作实施情况做好监理日志；8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报；9. 核查进场材料、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备进行平行检验，合格时予以签认；10. 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。四、信息管理员岗位职责 1. 管理建设监理工作的全部信息档案；2. 出席并编写项目总监理工程师参加的各类会议纪要，并分发有关各方；3. 建立完善的来往文函和监理机构的相关文件管理制度，编制或安装相应的文函管理软件；4. 负责文函和文件的接受、分发和发送；5. 制订文函管理和处理流程，报项目总监理工程师批准；6. 跟踪主要文函处理，提醒项目总监理工程师督促相关人员对文函做出及时、准确处理；7. 督促各相关部门编写并提交月、季、年度报告，并进行汇总；8. 协助项目总监理工程师编写月、季、年度报告；9. 进行竣工资料的收集整编及归档移交工作；10. 现场监理机构的后勤管理和协调工作；11. 项目总监理工程师委托的其它工作。第五章 建设项目合同管理制度1各监理部应参与监理合同的拟定，协助建设单位组织工程承建合同、分包合同、供货合同的拟定、签订工作，并严格按合同进行监理。合同的实施情况以周报或月报形式报告建设单位。2遵循“事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理”的原则进行合同管理，督促检查承建单位履行工程合同；3监理部负责人在授权范围内开展工程合同执行情况的分析和跟踪管理，处理与工程有关的纠纷，协调项目有关各方的关系；4对于工程施工过程中确需发生的超出合同范围的工作，会商有关单位，以签署工程变更单的形式解决，报建设单位批准。5各监理部应妥善保管有关合同，工程完工后装订成册，归档于该项目的监理资料中。6行政部要做好公司的合同管理，分项目将合同登记、存档、备查；建设监理合同正本存放财务部门归档。第六章 会议制度一、项目交底会议会议的主要内容是：在监理委托合同签订或达成协议后，由公司业务人员向监理部详细介绍项目情况，包括工程概况、监理内容、监理阶段等，同监理部一起分析监理工作的重点和难点。同时，业务人员将与监理工作有关的文档移交给监理部，由监理部接手与建设单位之间的沟通。二、工程监理工作交底会议会议的主要内容是：沟通了解建设单位、承建单位和监理单位参加项目管理的组织及人员配置情况，由项目总监理工程师对项目的监理程序、工作制度及监理用表的使用方法作说明。会议时间为工程开工或各分部工程开工时。三、现场协调例会由项目总监理工程师每周或不定期主持召开现场协调会议，有关监理人员、承建单位项目经理、主要管理人员参加，必要时请承建单位领导、建设单位、设计单位参加，重点研究计划、进度、质量及工程协调问题，会议应作记录，形成会议纪要，由项目总监理工程师签发送参加会议单位。会议主要议题有：1 对上次会议纪要有无异议进行确认。2 对上次会议存在问题的解决和纪要的执行情况进行检查。3 工程进度情况。包括：审查主要部分工程进度情况；分析影响进度的主要问题，下期进度预测；承建单位投入人力、设备、材料情况，管理人员配备；施工设备配置及运转情况。4 工程质量情况。包括材料、设备的质量与供应情况。设计图纸；施工工艺、方法，成品质量。5 工程投资情况。包括：工程款支付及投资情况检查；工期索赔要求；费用索赔要求；会商工程变更及引起的价格变化。6 安全及文明施工情况。7 存在问题及解决问题的方法与分工。四、项目监理部及公司工作例会由总工程师或公司领导每周六主持召开工作例会，公司全体员工参加。会议内容主要检查工程进度、质量情况，针对存在问题研究解决方法，由行政部做好记录，形成会议纪要。主要的议题有：1. 检查上次会议纪要执行情况。2. 各监理部根据各部门的职责，就下列问题简要报告情况和应协调解决的问题。(1) 工程计划及开工准备情况；(2) 工程进展及施工情况、当前形象进度与计划进度的差别；(3) 工程质量情况；(4) 工程款支付及投资控制情况；(5) 影响进度、质量投资控制的原因分析及对策；(6) 主要应协调解决的问题。五、业务学习会议总工程师召开项目总监理工程师和专业监理工程师，定期进行业务学习，总结、交流经验，吸取教训，统一步调，规范监理行为，平均每两个月一次，每年不少于六次。六、专题会议根据委托监理工程项目的情况及项目监理部的要求，由公司领导主持召开各类专家会议，审议图纸、概预算（标底）、施工组织设计、施工方案及解决重大技术疑难问题。第七章 考核制度一、监理部考核办法为了促进监理工作逐步走上标准化、程序化、及时推广先进经验，公司定期对每个监理部进行考核评分。评分结果作为项目奖励的依据之一。二、考核内容监理部按完成的工作任务、工作质量、服务态度三个方面，按此得的权重值来评分考核。三、考核办法 详见公司考核细则。第八章 工程监理资料的管理与归档制度资料是对工程建设实施监理过程的记录和见证，是考核监理工作和人员的重要依据，必须认真整理，及时归档；公司财务档案按公司财务制度管理；文书档案按行政部规定管理。一、工程监理档案资料管理，公司由专人负责。行政部负责公司监理资料管理日常的组织工作。二、各监理部的工程监理资料按下列四类管理。1合同、政策文件类；2监理质量、进度控制类；3资金控制类；4台帐类。三、工程监理归档的资料内容主要有：1监理合同2监理规划、细则3监理通知4监理日志和周报5监理月报6会议纪要7审核签认文件8工程质量认证书9工程款支付文件，工程价款核算、工程变更签证资料10工程验收记录11质量事故调查及处理报告12监理工作总结13来往文件、资料四、监理档案应按上述科目按时间先后顺序整理，分类立卷要有目录，每卷要有编号。卷内还应设立分目录、字目录。五、每项工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建设单位、设计单位、承建单位、开工日期、竣工日期和项目总监理工程师审核签字。六、在工程（合同）完成后一个月内由监理部负责整理装订、编好目录，签认后移交公司保存。监理合同需长期保存，其它监理档案保存至竣工后两年(保修期满后一年)。七、监理档案应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，任何人不得擅自涂改或弄虚作假。八、监理资料每年清点一次，过期文件，按文件和资料控制程序规定作废或销毁。第九章 工程监理周报和月报制度一、每周由监理部负责人编写监理周报，星期五下班前报总工程师。监理周报在每周的监理例会上由业主单位代表签收，签收后的监理周报交公司保存。二、监理周报的内容：1本周的主要监理活动；2本周取得的主要监理成果；3项目累计完成情况；4存在的主要问题；5下一阶段的主要工作计划。三、每月由项目总监理工程师组织编写工程监理月报，于25号前报建设单位和公司总工程师。四、监理月报的内容。1. 本工程概述，包括工程内容、施工进度、工程质量、工程款支付及投资控制情况、合同执行情况、工程变更等。2. 存在问题及建议。3. 必要时请建设单位对监理工作提出意见。监理月报，由项目总监理工程师组织讨论定稿，签发。五、 工程完工时对监理周报和月报应整理装订归档。第十章 进度控制管理制度一、进度控制就是在满足合同规定的项目总进度计划要求的条件下，审核承建单位提交的不同种类的施工进度计划，并在执行过程中实施动态控制，以保证项目按期竣工。二、项目总监理工程师或其授权代表应依据建设单位的控制计划及实现可能性、同类工程的工期资料等综合因素，组织监理工程师编制所监理工程的总进度控制计划，作审核施工进度计划参考，监理工程师对严重不合理的工期要求提出书面意见。三、在项目动员阶段，项目总监理工程师或其授权代表应组织专业工程师对承建单位申报的施工组织设计和施工进度计划，其中包括：施工设备、劳动力、管理工作人员、材料、工程设备进场日期准备情况，进驻和占有现场的日期以及其他准备工作。进行讨论、审核，提出修改与完善计划的意见，并择优批准最终方案。四、在项目实施阶段，项目总监理工程师或其授权代表，应审查承建单位的年、季、月实施计划，重要分部工程施工计划，劳动力、设备、材料、工程设备采购及进场计划。监督协调承建单位按计划施工。采用适当图表进行工程实际值与计划值的比较，偏离时，分析提前与拖后的原因，并应就督促、帮助承建单位及时以总计划为目标修定进度计划。五、承建单位完成的实际进度情况，应在工程监理周报和月报中如实反映，并认真提出监理的分析意见。六、为控制总进度目标的实施：1. 项目总监理工程师或其授权代表应及时组织召开进度协调会，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪要。2. 严格控制关键工序，重要分项工程的工期按计划实现。3. 各专业监理工程师和监理员在施工过程中，要做好施工进度记录，保管与整理各种报告、批示、指令及其它有关资料。4. 施工阶段停工令，由驻地项目总监理工程师或其代表经建设单位同意后签发。5. 复工令的下达是在停工令的因素已排除后，承建单位提出了复工申请。复工令按停工令签发权限签发。第十一章 质量控制管理制度一、质量控制分为三个阶段：事前控制（资质、材料、设备、方案、制度、控制节点、图纸及承建单位的施工技术管理制度及质量保证体系）、事中控制（工序交接、施工重点、变更、洽商、会议协调等）和事后控制（工程验收、组织试运行、审核竣工报告及竣工图。整理质量文件，编目建档）。二、质量控制应以标准、合同、图纸、操作规程、验收规范和试验数据为依据，以预防为主，严格检验、热情帮促、做好协调、公正处理为原则，通过巡视、目测、实量、抽验等手段进行。三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五个因素的影响，即施工人员、施工机械设备、材料、质量检验方法及施工环境等因素的影响。四、监理工程师应严格控制材料和设备的质量。1. 材料必须有供应部门或厂方提出的证明合格的文件，或在产品上盖有“合格”印章，由承建单位提交监理工程师审查。对于没有此类证明或虽有证明合格的文件，但经监理工程师检查产生怀疑时，监理工程师应书面指令承建单位，进行抽样检查或复验，证明合格后，方可使用在工程上。2. 对设备，监理工程师要审查承建单位或供货单位提供厂家资质、产品批号、出厂合格证和符合认证资格文件等，对进口设备必须审查海关商检书。3. 监理工程师可视情况做试样抽检。4. 监理工程师对检验证明有疑问时，应要求承建单位及时补做检验报监理工程师，监理工程师应重新签发。5. 未经监理工程师签认的材料及设备，监理工程师应督查，制止承建单位在工程上使用。6. 所有隐蔽工程的质量，监理工程师应在承建单位自检合格，并收到工程报验单及其附件后，及时进行验收。7. 监理工程师应根据工程质量控制要求，采取巡视、抽验等手段，对施工过程进行质量控制。8. 不合格的工程，监理工程师应坚持不予验收，由监理工程师过失造成的质量事件，负有直接责任的监理人员由公司根据情节给予批评、警告、处罚直到辞退。监理工程师应将工程质量情况及分析意见写入工程项目监理周报和月报。五、发生质量问题或质量事故，监理工程师必须立即向项目总监理工程师报告，视情节的轻重，由项目总监理工程师确定是否签发质量问题的通知书，向总工程师汇报后，写出书面报告，提出处理方案报公司备案。第十二章 投资控制管理制度一、在工程项目的施工过程中，监理工程师应以合同中标价为准，对项目的实际投资与计划投资（即投资控制目标）进行比较，对两者的偏差，采取切实有效的措施加以控制，最终将实现投资控制在预定的投资目标内。二、项目总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握有关合同文件和技术规范，负责投资控制的监理工程师应着重掌握工程施工合同中有关价款与支付，材料设备供应、设计变更、竣工与结算、争议、违约和索赔等有关条款。三、负责投资控制的监理工程师要审核承建单位所报的资金使用计划。审核时如发现计算有出入、投资预算失实，应及时会同建设单位对此项目预算相应调整，并及时通知承建单位。项目的投资控制与进度控制互有影响，应将两者结合考虑，编制出按时间进度的资金使用计划，经项目总监理工程师审核、建设单位审批后，作为项目投资控制的依据和目标。四、项目总监理工程师安排负责投资控制的监理工程师定期进行以下工作作审核承建单位用款计划、进行投资控制之用：1. 对实际的投资支出按单位工程、分部工程和分项工程进行分析。2. 对完成整个项目以后所需的投资进行预测。3. 通过比较，找出实际支出额与投资控制目标的偏离数，并采取有效措施加以控制。五、 监理工程师应根据合同约定内的付款周期，对承建单位的付款申请进行审核，审核结果以项目总监理工程师签认为准。六、 下列项目的工程款，由专业监理工程师审核后，报项目总监理工程师签发支付证书。1. 工程预付款支付证书；2. 材料预付款支付证书；3. 阶段工程款支付证书；4. 合同约定的其他条款（如迟付款利息等）支付证书。七、 工程的实际付款，应扣除合同约定的各种款项（如保留金等）。八、 工程变更、洽商、工程索赔所发生的付款，首先由承建单位提出申请，监理工程师审核，经业主同意后，由项目总监理工程师签署意见，计入付款凭证。九、 监理工程师必须在月报中反映投资情况，提出分析意见，发挥投资效益。第十三章 安全控制管理制度一、安全控制的总目标是审查承建单位的设计文档，规避系统建设源头安全隐患；监督承建单位按照技术标准和建设方案施工，保证实现设计目标；督促建设单位完善安全管理制度，规范信息系统应用人员安全操作；加强系统建设全过程信息管理，为今后系统运维奠定基础；通过上述目标的实现最终确保整个项目的安全建设和安全应用。 二、系统安全审查，总监理工程师组织专业监理工程师从技术和制度两个方面对承建单位提交的设计文档进行审查，以确保整个系统的安全。 1.技术方面 审查系统的安全技术，主要审查的内容有平台安全、数据安全、通信安全、应用安全和运 行安全。 2.制度方面 审查施工方制定的安全施工管理制度是否完整，施工现场安全管理制度应包括施工现场安全 管理制度、施工现场防火安全制度、施工现场劳动纪律、文明施工管理制度、消防安全管理制度、施工安全用电管理措施、易燃易爆物品的管理措施、明火使用管理措施等多个方面。三、项目总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握有关技术规范和第十四章 设计变更和工程洽商审批制度一、凡是由建设单位、设计单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其它变更事项，均通过设计变更通知解决。凡是由于承建单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引起的变更事项，均通过工程洽商予以解决。设计变更通知和工程洽商是施工图的补充，与施工图有同等作用。二、在处理设计变更和工程洽商时，要严格按照监理委托合同中监理内容及职责的有关条款从事，不得出现越权行为。监理工程师审核设计变更和工程洽商时，如发生下列情况，则应取得建设单位同意后方能办理。1. 提高或降低建设标准；2. 影响使用功能；3. 增减工程内容；4. 超出建设单位与承建单位签定的工程承建合同范围。三、监理工程师对设计变更及洽商审核时，要坚持按规范、规程、工艺标准、验评标准，不得迁就承建单位失误造成变更或洽商。未经监理工程师签认的变更或洽商不计入已完工程量。四、设计变更或洽商引起的投资增减，经与建设单位承建单位会商后，由监理工程师审定。五、设计变更通知、工程洽商必须签字齐全。无特殊情况不得后补，不允许出现造成既成事实后再办洽商的情况。六、属于施工图变更的洽商，应有监理、设计和施工单位三方签字。如果因设计变更通知和工程洽商引起本规定第二条第1-4款的任何一种情况，则应请建设单位代表签字。七、几个单位工程使用同一份设计变更通知或工程洽商时，经办人必须按单位工程个数印发，原件由经办人保存。八、设计变更通知和工程洽商文件不得涂改，每个单位工程的洽商要按办理的日期顺序排列，统一编号，妥为保管。第十五章 监理工作总结一、工程竣工后项目监理总结由项目总监理工程师组织撰写，单位工程监理总结由单位工程监理负责人撰写，由项目总监理工程师审签，总结工作应在工程完工后一月内完成，报行政部存、查。二、监理工作总结的内容包括监理目标完成情况及分析合同履行情况，工程进度、质量、投资控制、工程技术、施工措施、监理措施的效果分析经验与教训及今后的监理工作建议建设单位对监理工作的意见等。第二篇 日常监理工作处理要求一、监理准备1、签订监理合同 由总经理和市场部负责与建设单位洽商接受监理任务，签订监理委托合同。2、建立监理机构公司根据工程规模的大小、施工特点和建设单位协商建立监理机构，在监理合同签订期间或签后一周内确定监理机构人选。项目范围内监理部负责人、专业监理工程师、监理员由项目总监理工程师分工安排。其工作流程见“项目监理组织机构”3、 编制监理规划及监理细则(1)监理规划是指导开展监理工作的纲领性文件，根据项目的规模，由项目总监理工程师主持编制。监理规划在签订监理合同后半个月内完成。(2)监理规划由项目总监理工程师审签后，经总工程师审批签发执行，审签、审批应一周内完成，监理细则由项目总监理工程师审批。(3)监理规划的内容包括：工程概况；监理范围；监理目标；监理组织机构及人员配备；质量、进度、投资控制和信息、合同管理、组织协调的措施和方法、监理工作制度等。(4)监理细则根据工程进度，监理规划的要求，编制监理规划、细则力求简明。4、 第一次工地会议(1)工程开工前由项目总监理工程师主持召开第一次工地会议，检查按合同条件开工准备情况，参加人员有建设单位代表，承建单位领导、项目经理及主要施工管理人员，分包单位代表。(2)会议内容：沟通建设单位、承建单位、监理单位参加本项目管理的人员情况；确定协商联系方式及协商会议制度；(3)检查承建单位动员情况，如现场施工机具、劳力、设备、材料进场计划落实情况；建设单位应提交的场地、设计图纸等；并由项目总监理工程师就监理程序和监理用表使用方法作说明，为工程开工作好准备。二、工程质量控制1、设计技术交底和图纸会审(智能建筑、机房工程、通信工程和综合布线等)(1)项目总监理工程师应组织有关监理人员应认真阅读施工图纸，了解工程特点及关键部位的质量要求，并提出会审意见。会审的主要内容有：功能是否满足使用要求；装修标准是否适当等。由项目总监理工程师或项目总监理工程师代表汇集意见或专门组织审查会议，业主、设计单位、承建单位参加研究决定图纸审查意见。(2)工程开工前由项目总监理工程师督促承建单位组织有关人员阅读图纸。将施工图纸中影响施工、质量问题及图纸错漏等汇总填写图纸会审提纲在会审前提交设计单位、建设单位和监理部。(3)工程开工前由项目总监理工程师组织设计技术交底及图纸会审。通过设计、建设等单位和承建单位参加。由设计单位按照施工图纸进行设计技术交底，并协商、研究施工、监理提出的问题，统一意见。(4)设计交底和图纸会审记录，由承建单位整理。经设计、建设、监理单位代表会签，作为施工的依据。2、 施工组织设计、方案审批(1)项目开工前，项目总监理工程师参加施工组织设计或方案的审查，向建设单位提出审查意见。(2)承建单位的施工组织设计要经监理审批，报审的施工组织设计必须是在承建单位自审手续齐全的基础上由承建单位填写报审表并附方案一式三份报监理部，手续不全应退回承建单位补齐后再报。(3)总监组织对承建单位报送审的方案进行审查。审查流程见“施工组织设计、施工技术方案审批”。(4)经审批的施工组织设计或方案是组织施工和监理的依据。监理人员应督促承建单位认真执行，不得随意改变，需要改变时由承建单位申报，按上述审批程序批准后实施。3、 工程开工审批分项工程开工前应充分做好施工准备工作，由承建单位提交开工申请，监理部负责人应组织检查建筑材料、劳力及设备配置等准备工作做好才批准。流程参阅“开工申请”。4、 材料、设备检验(1)工程需要的主要材料及设备必须由监理部负责人或专业监理工程师进行质量认证才能用于工程上。(2)主要材料、设备进场时，由承建单位填报材料、设备报验单并附质量证明文件。(3)主要设备进场要有技术说明书，进口设备还应有商检证明及中文技术说明书。监理人员应检查设备是否符合设计文件和标书规定的厂家、型号、规格和标准，并按相应说明书的规定进行检查，必要时由法定检测部门进行检测。参阅“材料、设备报验单的批复注意事项”。5、 设计变更或工程变更工程设计变更不论由建设单位、设计单位、监理单位或承建单位提出，必须完善设计变更手续。一般应经业主，设计单位、监理单位参加的联系会议确定后，由设计单位发出设计修改图或设计修改通知，业主确认后由监理工程师签发，发至承建单位执行，其工作流程详见“设计变更和工程洽商审批制度”和“工程变更处理”。6、 质量检查(1)承建单位施工期间，现场监理工程师对重要分项工程或关键工序、质量控制点，要进行现场监督，及时纠正不合理的施工工艺和不合格的操作。(2)检查的内容有：使用的材料质量、施工工艺是否按规范、规程及批准的施工方案执行等。对不符合规范、规程的操作工艺要及时纠正，发现使用不符合标准的材料要及时制止并通知承建单位进行整改。对检查发现的质量缺陷应作好记录并及时向承建单位发出质量问题通知书，由承建单位进行处理。7、 质量缺陷和事故的处理(1)发生质量缺陷应根据缺陷严重程度采取返修或返工处理措施。一般性的质量缺陷应指令承建单位在限定时间之内修整完毕。凡未达到质量标准的明显的而且无法修整的缺陷应推倒重来，并应在限定时间之内处理完毕。(2)承建单位在质量缺陷处理完毕后应填报工程报验单报监理人员核验签证。(3)出现工程质量事故，监理部负责人应督促承建单位及时提交报告，内容包括事故原因分析、严重程度、处理方案、整改措施等，经项目总监理工程师审核会同设计、建设单位、承建单确定方案后实施。事故处理完毕后由承建单位填报工程报验单由项目总监理工程师组织验收。三、进度控制1、以项目合同规定的建设总进度计划为控制目标项目总监理工程师应根据建设单位的项目建设计划，以综合布线、网络工程、机房工程、软件开发、硬件采购、安防等整体信息系统工程建成并发挥效益为目标，审核承建单位的进度计划，报建设单位确认后作为实施计划，以并此协调、控制各专业工程施工进度，确保项目按期投入使用，以发挥项目建设的经济效益、社会效益、环境效益。2、审查承建单位施工计划原则(1)监理部负责人应督促承建单位按合同要求提交施工进度计划，认真核查提出意见，以实现进度目标。(2)审批承建单位提出的总进度计划，使满足合同工期的要求并作为施工控制的工期目标和审核季度、月度施工计划，确定材料设备供货进度的依据。(3)审批承建单位申报的季度、月度计划，使符合总进度计划要求。由承建单位填报报审表并附施工进度计划，其内容应包括：总体进度、工程量及设备、材料、劳动力进场计划等。如不符合总进度要求或人力设备不足，应指令承建单位进行修订。3、检查计划实施情况(1)监理部负责人应督促检查承建单位按计划组织施工，如发现偏离应采取改进措施。(2)督促检查承建单位的材料、设备、劳动力按计划到位，并做好记录。(3)将实际完成进度与计划进度比较，如发生延误，应分析原因并督促承建单位采取措施在下阶段赶上计划进度。当进度严重拖后时监理部必须发出监理通知单，要求承建单位立即采取措施进行纠正。(4)属承建单位责任的进度延误，如未能在下阶段采取措施跟上进度，监理部应及时协调，与承建单位领导协商，采取对策，并指派代表参加定期工地协调会，以保证履行进度承诺，若仍无明显效果，必要时还应提出采取合同措施，如建议建设单位停止付款，甚至终止合同。(5)如工期延误属建设单位责任或不可预见的原因，由承建单位填报延长工期申报表，监理部审查后会同建设单位、承建单位及时签认。4、协调施工进度监理部负责人应了解施工情况，组织好协调会议对影响工程进度的问题，积极采取措施，促进有关部门解决。四、投资控制1、受业主委托，认真拟定或审查工程承建合同中有关工程计量条款和投标单位报价；严格审查施工组织设计、施工技术措施方案，做到经济合理；严格审核材料、设备订货清单，控制材料、设备单价；提出工程价格的审核意见，报建设单位参考。2