监理工作程序管理作业指导书.doc

XXXX监理公司 作业指导书监理工作程序管理作业指导书版 本 号： 发 放 号：编 写 人：审 核 人：批 准 人：管理部门： 总监理工程师管理办公室受控状态： （印章）打印： 校对： 目 录1监理工作程序111监理工作总程序112监理业务程序213设计招标阶段监理程序314设计阶段监理程序415施工招标阶段监理程序516施工阶段监理程序517保修阶段监理程序62设计阶段监理工作流程721设计阶段质量控制监理工作流程722设计阶段投资控制监理工作流程823设计阶段进度控制监理工作流程924设计阶段进度计划编制审核监理工作流程1025设计变更审批监理工作流程1126技术洽商审批监理工作流程113施工阶段监理工作流程1231施工阶段全面监理内容图解1232施工阶段工序质量控制监理工作流程1233施工阶段进度控制监理工作流程1334施工阶段投资控制监理工作流程1335图纸会审监理工作流程14351监理内部会审监理工作流程1436施工组织设计（方案）审拟监理工作流程1537技术核定监理工作流程1538协调会议纪要签发监理工作流程1639开工条件审查监理工作流程16310分项工程施工过程检查监理工作流程17311分项工程质量验收监理工作流程17312隐蔽工程验收监理工作流程18313指定分包资质申报审拟监理工作流程18314一般分包申报审拟监理工作流程19315分包单位、材料供应商招标监理工作流程19316原材料、成品、半成品验收监理工作流程20317主要设备定货监理工作流程20318进口材料、设备核定监理工作流程21319分部工程质量验收（或中间验收）监理工作流程21320竣工验收监理工作流程224施工阶段质量监理工作专项流程2341建筑工程擀控制监理工作流程2342建筑施工测量监理工作流程23421测设场地控制网监理工作流程24422工程测量放线监理工作流程2443土方监理工作流程2544工程地基处理与基础工程监理工作流程2545主体工程监理工作流程2646钢筋混凝土工程监理工作流程2647钢筋工程监理工作流程27471焊式资质审查监理工作流程2748模板工程监理工作流程2849混凝土工程监理工作流程28410混凝土构件安装工程监理工作流程304101构件吊装工程监理工作流程304102构件接头、接位混凝土浇捣监理工作流程31411预应力钢筋混凝土工程监理工作流程314111预应力钢筋张拉过程监理工作流程324112预应力钢筋张拉监理工作流程324113预应力钢筋放张监理工作流程33412砖石工程监理工作流程33413门窗工程监理工作流程34414装饰工程监理工作流程34415屋面工程监理工作流程35416地面与楼机工程监理工作流程36417建筑设备安装工程监理工作流程374171现场验收制作的零部件，预埋件及隐蔽工程监理工作流程 374172设备开箱验收及土建与安装交接验收监理工作流程384173部件及设备安装监理工作流程384174设备试（耐）压右试验监理工作流程394175商务系统单机无负荷试验监理工作流程394176设备系统负荷及联动试车监理工作流程40418建筑采暖卫生与煤气工程监理工作流程40419通风空调工程监理工作流程41420建筑电气安装工程监理工作流程425施工阶段进度监理工作专项流程4351施工总进度计划编制审核监理工作流程43511开作条件进行技术经济比较监理工作流程43512编制深细施工总进度计划监理工作流程4452年（月）度进度计划编制审核监理工作流程45521编制初步年（月）度进度计划监理工作流程45522编制正式年（月）度进度计划监理工作流程4653阶段施工进度计划审拟监理工作流程4654阶段施工进度计划检查监理工作流程4755工期延期审拟监理工作流程476施工阶段投资控制监理工作专项流程4861工程变更费用审核监理工作流程4862工程量计量监理工作流程4863工程预付款审核监理工作流程4964材料、设备采购价格审核监理工作流程4965工程索赔审核监理工作流程50651总监主持审核索赔条件监理工作流程5066月进度工程款支付核签监理工作流程51661月工程款报告审核监理工程流程5167工程付款监理工作流程527文件更改一览表531监理工作程序11监理工作总程序（普通建筑工程）接受监理任务设计准备阶段施工阶段动用前准备阶段设计阶段选派拟任总监理工程师提前介入确认或委派项目总监理工程师成立项目监理部收集有关工程资料按合同、监理大纲（投标书）等要求编制监理规划和分项分阶段编制实施细则监理工作交底会（三方工作程序）按合同实施监理工作设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修阶段工程质量评估报告、监理总结保修阶段资料归档12监理业务程序业主发出监理招标文件或委托监理函监理单位编制监理大纲或投标书监理单位投标业主选择监理单位、发出中标函监理单位与业主签订监理合同编写监理规划及实施细则监理合同结束可行？ 13设计招标阶段监理程序接受业主的监理委托组建监理班子检查熟悉原始资料组织现场考察方案竞赛答题协助选择勘察单位编制监理规划项目总目标论证总投资总进度质量提出咨询报告项目总体构思投资规模项目总进度计划发送方案竞赛文件对参与方案竞赛单位资质审查编制方案竞赛文件竞赛方案接收选择设计单位方案比较评定协助签订设计合同方案审批、修改、确定编制设计任务书编制设计前的准备阶段资金使用计划编制设计前的准备阶段进度计划初步勘察报告建设地点的条件调研分析各方案满足业主功能要求情况各方案满足城建条件情况各方案安全可靠性比较分析资金计划情况跟踪调查各方案经济性比较进度计划执行情况跟踪调查各方案进度比较14设计阶段监理程序任务承接并组建监理班子了解业主意图要求，编制监理规划与设计单位及业主进行初步设计技术磋商初步设计情况跟踪中间全面审查初步设计完成全面审查技术设计、技术磋商施工图设计技术磋商施工图设计技术磋商技术设计完成时全面审查中间全面审查技术设计情况跟踪施工图完成时全面审查中间全面审查监理工作小结1详细投资计划 设计阶段资金资金使用计划2设计阶段进度计划、出图计划3设计质量、标准要求包括：1投资状况2进度状况3质量状况15施工招标阶段监理程序协助业主编制招标文件审查投标单位资格踏勘现场和召开标前会议协助业主组织开标评标协助业主发出中标通知参与合同谈判协助业主签订施工承包合同16施工阶段监理程序组建监理班子进驻施工现场编制项目监理规划和实施细则组织召开监理工作交底会实施工程监理审查施工单位竣工资料协助业主组织竣工验收组织工程初验签署工程竣工移交证书监理资料归档审查或参与施工结算1审批施工组织设计（或方案）2分包单位资质（质）审查3审批工程开工报告4核查材料、构配件及设备的清单及规格与质量5分项、分部工程质量控制6实施工程进度控制7实施工程投资控制8定期如开工地会议及技术洽商9分部、分项工程验收10整理资料编写工程质量评估报告和监理工作总结报告 17保修阶段监理程序按保修合同或保修条款确定监理内容及时间计划定期对工程回访鉴定质量责任，督促维修维修工程质量检验协助业主与承包方办理终止合同手续签署解除缺陷责任证书 如存在质量问题2设计阶段监理工作流程21设计阶段质量控制监理工作流程设计招标文件、设计合同等对质量要求条款初步设计（技术设计）审核设计方案总图设计审核各专业方案审核设计修改分析原因，监理工程师发出修改设计指令比较设计监理质量报告设计修改设计单位提交设计文件结束否施工图设计审核设计方案施工图动态跟踪各专业施工图审核比较分析原因，监理工程师发出修改设计指令设计监理质量报告结束否设计单位提交设计文件监理工作总结 符合 不符合 符合 不符合 否 否 是 是 22设计阶段投资控制监理工作流程正式设计开始编制详细的投资计划编制资金使用计划复核付款支付证书技术经济比较、设计挖潜、按图估价寻找原因修改设计原因分析、降低费用措施计划费用与实际比较投资计划与估价比较费用报告投资报告设计阶段结束否监理总结 不超支 不超 超支 超投资 否 否 是23设计阶段进度控制监理工作流程设计招标文件、设计合同等进度要求条款设计单位编制设计总进度计划内容包括：1设计各阶段开始及结束时间2勘察设计人员安排3设计各阶段及主要项目的出 图计划4现金流量计划等上报监理工程师和业主实 施继续执行计划，直到设计全部完成设计单位修改和调整设计进度计划监理工作总结监理工程师进行审查，并进行计划值和实际完成值的对比设计单位编制勘察，初步设计，技术设计，施工图设计各阶段的具体实施计划，并按月上报实际进展情况审 查对比结果调整 不同意 同意 不符合 符合24设计阶段进度计划编制审核监理工作流程熟悉设计合同，明确工期目标内容包括：1工程勘察阶段2初步设计阶段 （技术设计阶段）3施工图设计阶段根据总工期，确定各阶段的控制工期设计任务分解确定任务量及各项任务的持续时间修改和调整编制设计进度计划检 查设计准备工作计划编制技术人员需要计划编制材料需要量计划编制设备需要量计划编制现金流量计划编写总说明报监理工程师审批实 施 不符合工期要求 符合工期要求25设计变更审批监理工作流程设计单位提出设计变更重大修改与总监磋商并取得业主书面认可有关专业监理工程师从控制质量、投资、进度角度审查（会签）通知施工承包商进行费用及工期的估算监理工程师核定的费用及工期书面通报业主作为工程结算的依据批准施工承包商实施设计变更造价监理工程师根据合同条款核定施工承包商的费用及工期的增减否 会签 磋商 可 通知26技术洽商审批监理工作流程施工承包商提出洽商申请有关专业监理工程师审查监理工程师认可后与设计单位办理洽商监理工程师根据合同条款核定费用、工期的变更重大问题认可事前需报告业主取得认可的洽商，由施工承包商进行费用及工期变更的估算向监理方申报设计单位审查向业主发出有关费用及工期变更通报洽商实施 否 会签 否 可 磋商 可 通知 可3施工阶段监理工作流程31施工阶段全面监理内容图解业 主监理工程师承建承包商承建承包商质量控制合同管理信息管理组织协调进度控制投资控制规定的质量合同价格项目完成合同工期实施监理 委托 联系 监理32施工阶段工序质量控制监理工作流程承建单位提出开工申请现场材料检查、设备审查、施工组织设计审查总监审批开工申请单每道工序开工及进行承建单位质量自检专业监理工程师验收(现场及资料)资料整理归档监理工程师签发许可事前控制事中控制事后控制 重新提出 否进 是行下道 整 是工 否序 改 是 否 是33施工阶段进度控制监理工作流程合同的进度要求承包方调整计划承包方提交进度计划监督计划实施工程结束承包方进一步调整计划承包方调整计划监理工程师审核监理工程师意见计划及实际比较 不同意 同意 同意 无偏差 有偏差 不同意 同意 34施工阶段投资控制监理工作流程施工合同总费用目标确定费用分解目标制定月度费用计划审核实物工程量、实际费用已完工程结算项目施工审核变更索赔工程决算采取纠偏措施分析偏差原因费用计划值与实际值比较有无偏差 无偏差 有偏差 35图纸会审监理工作流程布置图纸会审工作（总监理工程师）熟悉施工图纸并书面提出问题（各专业监理工程师）监理内部会审实施、归档整理图纸会审纪要总监主持由业主、设计、施工、监理四方参加的图纸交底会审会351监理内部会审监理工作流程项目监理部内部会审（总监理工程师）整理列出问题清单（各专业监理工程师）参加图纸会审会清单问题审核（总监理工程师）清单问题补充（各专业监理工程师）问题清单汇总（各专业组组长）清单报业主、设计36施工组织设计（方案）审批监理工作流程施工组织设计申报（承包方）初审(各专业监理工程师)监理组会审（项目总监主持，各专业监理工程师参加）向施工方询问和落实主要问题（各专业监理工程师）重大问题与业主、设计协商（总监理工程师）监督实施将批件返回承包方并送业主施工组织设计审批（总监）修改补充 提出修改意见否 可37技术核定监理工作流程填写申报技核定单（承包方）退回退回签证（设计师）审 核(监理工程师)组织实施（承包方）监督实施并上报业主归档（总监理工程师） 不同意 同意 不同意 同意38协调会议纪要签发监理工作流程现场监理工程师或总监主持协调会指定监理工程师记录并拟订会议纪要文稿总监签章，行文外发现场监理工程师审核总监审核征求业主、设计、施工有关方意见修改 否 可39开工条件审查监理工作流程熟悉施工图纸（监理工程师）参加图纸会审（承包人，监理工程师）审查施工组织设计（监理工程师）填写申报开工申请（承包方）签署开工令（总监理工程师）现场人、机、料、法、环核实向业主通报承包方上报前内部审核审核开工申请(总监理工程师) 不同意 同意310分项工程施工过程检查监理工作流程分项工程各工序施工（承包方）工序质量自检合格（承包方）工序施工量测检查（监理工程师）落实整改措施进入下一道工序检查结果申报分项工程检查 不合格 合格311分项工程质量验收监理工作流程分项工程现场完工及资料自检齐全合格（承包方）申报分项工程质量验收签证（承包方）现场及资料检查（专业监理工程师）试验室检查（专业监理工程师）签署分项工程质量验收单（监理工程师）通知承包方整改（监理工程师）检查结果审核（监理工程师） 不合格 合格312隐蔽工程验收监理工作流程隐蔽工程施工（承包方）隐蔽工程现场及资料自检合格（承包方）签署隐蔽工程验收单（监理工程师）整改（承包商）上报、归档进行下一道工序检查结果审核（监理工程师）填写申报隐蔽工程验收（承包方） 不合格 合格313指定分包资质申报审批监理工作流程提供分包商、材料供应商资质（指定分包方）提出审核报告（总包）填写申报资质审批（总包）确认分包商或材料供应商（业主）签订分包商或材料供应商合同（总包与指定分包方）返回审核(监理工程师) 否 否 可 上报业主 承包人选择分包人并提出申请报告监理工程师审查承包人分包工程的申请报告：a分包人的资格及证明；b分包工程项目及内容；c分包工程数量及金额；d分包工程项目所使用的施工规范与验收标准；e分包工程的工期；f承包人与分包人的合同责任；g分包协议。报业主审批意见(监理)监理工程师向承包人签发分包工程批准单承包人、分包人签订工程分包合同分包人进入工地施工314一般分包申报审批监理工作流程 不批准 批准315指定分包单位、材料供应商招标监理工作流程业主（或承包商）编制指定分包工程招标文件，进行招标对投标者进行资格审查评标、确定指定分包人签订分包合同（承包人与指定分包人）指定分包人进入工地选择另外的分包人修改分包合同条款按FIDIC条件规定进行变更让承包人自己承建分包工程 监 理 工 程 师承包人同意否 不同意 同意316原材料、成品、半成品验收监理工作流程原材料、成品、半成品材料进入施工现场使用按规定批量自检填写报验单(承包方)承包方自检厂商质保书专业监理发现有疑问提出抽检复验通知停止使用并运出现提交材料报验单（承包方）下厂检验(必要时)检测单位定期上报、归档继续使用审 批(监理工程师)审 批(监理工程师) 不合格 合格否 可317主要设备定货监理工作流程承包方提出订货申请总监理工程师审查与业主、设计磋商承包方订货审查意见(监理) 不同意 同意318进口材料、设备核定监理工作流程协助业主向商检局报验进口材料设备商检局签署产品使用合格证参与进口设备开箱检查清单及条件使 用进口材料监理抽查安装单位、业主、监理单位、施工单位、设备供应单位共同进行联动试车使 用 可 可 可319分部工程质量验收或中间验收（指基础、主体工程）监理工作流程填报分部工程质量中间交工验收申请表（承包商）审查中间验收资料（监理工程师）编写质量评估报告（监理工程师）签署中间验收签证（监理工程师）审查结果(监理工程师)落实整改措施 不合格 合格 320单位工程竣工验收监理工作流程承包商预验收合格后提出初验申请监理单位组织初验，施工、设计、业主、勘察、质监站等单位参加，各方就存在问题提出书面整改意见施工单位整改监理单位复验承包商提交工程档案资料并提出竣工验收申请业主组织竣工验收，施工、监理、勘察、设计及其他有关单位参加、提出意见施工单位整改汇总竣工资料报业主监理单位审查资料及现场预验汇总问题清单报业主及质监站监理复验资料归档、结算保修阶段 否 可 否 可 否 可4施工阶段质量监理工作专项流程审查开工条件分部分项工程施工（承包方）过程检查分项工程质量验收分部工程验收（中间验收）进入保修阶段监理单位工程竣工验收移交业主使用41建筑工程质量控制监理工作流程测量仪器及钢尺寸检定情况申报（承包方）建筑物定位、坑位基坑放线质量控制测设场地控制网质量控制基础测量放线质量控制基槽设计标高通知承包方将仪器、钢尺送计量器具检定部门检定基础完工，进入主体施工测量内容：1每层墙体或柱网、剪力 墙轴线的放线2每层竖向控制3每建完一层后，作沉降观测，直到竣工验收及稳定对测量记录进行签证认可主体结构工程测量放线质量控制检查仪器及钢尺的检定证书(监理工程师)复核复核复核复核复核42建筑施工测量监理工作流程 不合格或未送检定 合格 421测设场地控制网监理工作流程分项工程测量放线（承包方）填写施工测量放线报验单（承包方）对测量放线报验单签证承包方重新测量放线测量监理工程师复核 不合格 合格422工程测量放线监理工作流程当起始依据是邻近原有建筑物或构筑物时，各有关方面代表要到现场指定与确认校测起始依据（承包方）监理工程师复核起始依据对起始依据落实保护措施（承包方）制定场地控制网测设方案（承包方）测设场地控制网（承包方）对测量放线报验单位签证（监理工程师）与有关单位联系，解决后办理文件手续承包方重新测设场地控制网承包方重新修改测设方案监理工程师审核场地控制网测设方案方方案案监理工程师测场地控制网当起始依据是规划红线桩和水准点，要校测红线桩和水准点 确认有差错 可 否 可