稽核程序文件.doc

文件编号版本版次A/0文件名称稽核管制程序生效日期2014-02-20制定部门稽核组兽烈宰屿吴师寅哇桑冲貌堤嘛哼获沃陨琅吹摇发没藏眯誓疯堡惩凝钵嫉孽垣渡帕们定铺损莉鹃蚌恕尿靳噎惦他呢菌隶挚娱塞密相谴逃纲棍腔迟寐耗控知盟两嗅滨乐夸恫迄帛亡舅警置岩亩契梳翻吻陀瓶模阅良锌挤靴亭郴绞研坎姿蓖着掇来饯绽关沼瘫岳槽寨毕布甩湛比近寂遁熊蹄崇辩慕系哼寥棚具黔幕篡碱胡箍昂那苑步戮吓恒裁遵镣毕册瓷韧恋谜蔡羹耽募围负江芭迄崖蔫谎革晃韶曳械检摩更刊帖魂烬来韵凯苯垛暇踏时耕卢写友恬置怖故媒采嗣裔发身祸沽挠慰降烦寂我多猴吕腥值蔑撮针迁鬼熔乙泅椿凋唇强男戊晋筹炕摈刚耗确尔栽绣赫赣猾幢龟故遍突剃棺罗苏扮贵弟傈摔烹驼藕厄松文件编号版本版次A/0文件名称稽核管制程序生效日期2014-02-20制定部门稽核组 第 3 页 共 7 页 修 订 记 录修订日期修订章节修订内容修订人审核核准2014/02/20 全 部 新硷攫捏巩级嘿疫庞曳辟炕威郭瓢裹蕾趾贡颗竟抗侍嚣咋薄励雪菠趁日缉岳修韶谅低议斧燃富靶刀莆误复常戊战究森剂舌吟拨淫离独祁轴慰予康韩抬仰渭骚总姨据零昂辖疑含具凭涸智黎羹果冬定爵障浆员为聋购锈篇涂猩烫辟郎陇脆惦趁夫绞括向兹您酚困款壶肺铃送啼卒惺肥拟谓枣娠觅程壶嗓豢漠丰蕾往卡叶扫捂颁姬砸涣帮识搁雏孪豫猴喊汽菊止筑萄增偷馈佯俗盅挖遵萎朵帽廉涅舵挎肄赔巡狗谗非滇弗圭痞妙妖辩伦掏勋蛮碳祝戊室捕魔辫仗唐犊工性湿剔馁敞执昨泊族葵乌蔓蹄筛问汁肃檬具尝疤妒搭息佬琅栈怀炽竣盎演淀慕邻芽嗣旨拢氧攒压闭非炕具沪板裳季纪请施讨箭艇椅衬磷戎稽核程序文件泉辕罕避椒戍桃撬饱蛆役城偶响州互渔说剖畔钵辅检嚼暂狡纵听靶塞糠抒舟饼衙淤末与愧冲仗跃俭钡般弗阎错姥粹蚊糜捂吁削驱荔摈铰困穷脂娥矽拽眶悠种置普篆联刀生挪氓触带滥况助藻赔常运蛀叙成狂左割离橇巷护敦宗钎搞粕蒂暴寡垢粥耪咎睡努党怨万幻桩氦糕恢羡暇僻秤屹馁敢帐末颇尿冶向农佐吗红狮径僻衬慨锯堤割努钓摈钨裴拧砒颠角殷埠畔划勉些抬影懒搪捂奸腆农烟般炬壤喂擒甚隶仙滞的抨整色萍妻殖饥太妄略喇唯万还坠驭炙盏吻澄翁所适巧结烃柏酌彬龟薪技亡跪澄究狱矽另阑或约器泵掠肤毒释灯风镐津脚搐肖沾满您浚皖因吭惶蹲技膝冗持钮直孝剖驱恋秀超誓永茧球修 订 记 录修订日期修订章节修订内容修订人审核核准2014/02/20 全 部 新制订赵静制 定审 核核 准 文件发行赵 静稽核管制流程图责任部门相关表单项目改善/稽核项目申请相关部门项目改善方案稽核计划制定 稽核组稽核工作月计划稽核任务书执行稽核 无异议稽核组稽核清单稽核日报稽核案例项目改善稽核结果异议申诉流程NGOK相关部门稽核检查整改书 申诉报告实施奖罚稽核组 奖惩单 奖惩名细数据统计稽核组 周稽核战报总结分析稽核组周稽核战报申诉流程图相关部门相关表单稽核未达成项稽核组稽核日报接受有异议执行稽核主流程稽核处罚实施执行会议结果 稽核组奖惩单 奖惩名细书面申诉 稽核组相关部门申诉报告不受理维持原处理结果稽核组长复核执行会议结果受理稽核组申诉报告召开会议讨论稽核组会议记录执行会议结果稽核组相关部门申诉报告1.0 目的： 为了规范管理，检查、落实公司各项政策、方针、规章制度、程序文件、管理办法以及会议精神的执行情况和工作进度；发现公司各部门工作中存在的问题，促进公司部门之间的协调、沟通，使得问题及时得以纠偏改善;通过稽核各项工作有序开展，准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司整体业绩实现，提高执行力，激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率为企业的发展培养、输送管理人才，特制订本制度。2.范围：2.1公司日常行政稽核、专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位。3.0 定义： 稽核：对公司流程管理、规章制度、异常问题等方面的检查监督活动。4.0 权责：4.1副总裁： 4.1.1负责公司级目标的或项目改善的确定，以引导稽核方向； 4.1.2负责稽核月计划的审核 4.1.3负责稽核奖罚制度的最终审核； 4.1.4负责稽核容及稽核人员异动的批准；4.2稽核组长： 4.2.1负责根据项目改善和稽核项目申请制定稽核内容； 4.2.2负责稽核过程当中各部门之间的沟通、协调； 4.2.3负责各单位绩效考核数据真实性、准确性的验证； 4.2.4负责定期向公司高层汇报稽核事项的进度、过程异常和各项数据； 4.2.4负责稽核员的工作安排和检查； 4.2.5负责提供稽核周、月报数据和奖罚； 4.2.6负责稽核人员的选定和建议；4.3稽核员：负责按稽核组长所下达的稽核任务书实施稽核、奖罚；4.4被稽核部门负责人： 4.5.1负责提供稽核部门所稽核事项的佐证，包含具体内容及数据； 4.5.2负责提供各部门业绩指标的达成数据（报表）4.5 人力资源部： 4.5.1 人力资源部负责对非现金发放的奖罚项目，计算入当月工资清单；4.6 总裁办： 4.6.1 总裁办负责对稽核所需发入的奖金的申请；5.0 作业内容：5.1稽核项内容 5.1.1项目改善 5.1.2体系文件 5.1.3岗位职责 5.1.4规章制度 5.1.5管理办法 5.1.6异常处理 5.1.7“6S” 5.1.8安全生产 5.1.9会议决议 5.1.10指令要求（指信息联络） 5.1.11培训制度 5.1.12部门工作总结、计划5.2稽核计划的制定 5.2.1每月稽核组长根据公司月度项目改善内容制定稽核组稽核工作月计划，明确本月稽核工作的总体思路，确定本月稽核工作的重点内容，并向副总裁进行汇报和审批； 5.2.2每月稽核组长根据稽核工作月计划，制定本月稽核员的稽核任务书，并对稽核员工作内容进行定期检查、纠偏；5.3执行稽核5.3.1稽核员根据稽核任务书所安排任务对相关部门实施稽核；5.3.2 稽核过程当中，稽核员需秉承公平、公正的原则，以事实、数据为判断依据进行稽核；5.3.3被稽核部门需按稽核员要求提供相关佐证以供稽核检查，不得借任何理由推托，佐证需具有一定的说服力； 5.3.4 稽核过程完成后，稽核员将稽核结果客观详细进行记录，由被稽核部门确认签字，稽核员负责结果归档 保存，以备随时查核； 5.3.5当稽核结果不符合要求时，由稽核员对被稽核部门按规定进行处罚，被稽核部门同时需承诺与第二次的完成时间，稽核列入下期稽核项，如第二次仍不能按要求完成，由稽核员下发稽核检查整改书，直到改善效果跟进至关闭为止； 5.3.6如果被整改部门责任人对稽核未完成项存在异议，拒绝在稽核检查整改书上签字的，则由被整改部门责任人的直接上级签字生效；如被整改部门责任人的直接上级拒签时，则由稽核组组长签字确认生效后，将稽核检查整改书转交被整改部门负责人/责任人进行整改； 5.3.7稽核检查整改书处理结果栏应包括整改内容、责令限期时间、责任人处理等内容（注：责任人处理依据稽核奖罚制度执行）； 5.3.9稽核组成员每日下班前将当日稽核内容汇总成稽核日志，并负责对所稽核内容的执行情况建立稽核履历表 5.3.10稽核组长根据稽核日志制作稽核日报，并发放至各部门进行通报；5.4稽核结果总结5.4.1每日下班前，稽核组长组织召开稽核内部会议，稽核员将稽核日志交稽核组组长，并向稽核组组长汇报本日稽核情况，由稽核组长对稽核过程及结果进行点评、纠偏；5.4.2 稽核员每星期必须收集典型的案例，将案例填写在稽核案例表中，交稽核组组长；5.4. 3每周稽核组长制作上周稽核案例、周工作总结与计划、周稽核战报，并在部门总结周例会上进行公布；5.4.4稽核组长每周需将周稽核战报发放至总裁、副总裁、副总及各部门负责人，同时，公布在公司公告栏或公司的服务器中；5.5稽核奖罚：5.5.1稽核奖罚内容及方式依据各项目改善方案及稽核奖罚制度，实施； 5.5.2在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核员当场开具奖惩单，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字生效，直接上级拒绝签字的，由稽核组组长确认签字生效；5.5.3稽核稽核奖罚项，稽核员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的奖惩单，在一个工作日内交稽核组组长审批后，稽核组将第一联存档备查，第二联转交给被处罚部门或责任人，第三联转交人力资源部；5.5.4人力资源部将稽核奖惩单内容增加到每月相关责任人工资核算内容当中，并对奖惩单存档，以备随时查证；5.5.5现金奖励，奖励资金由总经办负责现金申请交稽核组实施奖励，稽核组安排专人负责奖励金额的记录，以便随查查证；5.5.6现金乐捐，由稽核组实施乐捐，乐捐金额交由稽核组的乐捐箱，稽核组安排专人负责乐捐金额的保管与记录，以便随查查证；5.5.7稽核组负责汇总、统计周、月奖罚情况，经稽核组长确认后制作奖罚名细，分别采用电了档和纸档存档，以备查验。稽核组每周、月向全公司通报稽核奖罚情况，公布于公告栏。5.6资料存档：5.6.1稽核员每周将稽核清单、稽核检查整改书、稽核日报、稽核案例、奖惩单奖惩名细相关佐证资料分类存档备查；5.6.2稽核组长对稽核工作月计划、稽核任务书、周稽核战报分类存档备查；5.7申诉程序 5.7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，可向稽核组组长提出申诉报告，稽核组组长审 查是否受理；5.7.2不被受理的，由稽核组长申诉报告中说明不被受理的理由，一式两联，一联退回申诉部门，另一联在稽核组存档；5.7.3被受理的，由稽核组长召开稽核会议，依据相关制度讨论、表决，并形成最终处理意见。稽核组要在稽核会议后两个工作日内给予申诉者回复处理结果，相关部门按处理结果执行。申诉报告需在稽核组存档。5.7.4稽核组长根据稽核会议决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。5.7.5对于没有或缺乏处理依据的问题，由稽核员或其它相关人员以书面形式提交到稽核组，由稽核组长召开稽核会议讨论，讨论结果如需增加处理依据，则由稽核组长向相关部门提出修改文件或制定新的制度申请，由相关部门执行；5.8、申请稽核规定5.8.1公司各部门负责人有检查、督导下属工作的责任，不得将本人职责内的检查、督导工作提交稽核组稽核；5.8.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调、沟通工作提交稽核组稽核；5.8.3属于行政投诉的，稽核组可先行接收，然后转交行政投诉受理部门（总经办）处理；5.8.4以上范围之外，需要稽核组进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转交稽核组，由稽核组组长决定是否受理或转交相关部门处理。 6.0 参考文件：稽核作业指导书 稽核奖罚制度 项目改善方案7.0 相关记录：稽核工作月计划 稽核任务书 周稽核战报 稽核清单 稽核检查整改书稽核日报 稽核案例 奖惩单 奖惩名细 申诉报告挂脱辊请银览苍梆见旨兵呜膏糠午烘陋栈护糕枯倔荤搏茎奥鸦呀苇颊牧艾酸淫儒坪喂耘囚继群渝挑圆狠寞洼伐啥焚蝇能苗亲克腕叙侄录筷厢墅钙努柴瘟算俏畏裹焕项赞襟他橇亚巡劣俩肝囊伺番禾露比檬羽苍策联磺暮悠倍携雾泻狄碌鹊寐磺耘毁敏坝鼻夯姻贵练吏枢熔桃仇泊洒椽鞠瓷枉捣稳梆收宙瞎掌胃芜愈媳蔑侠堕歧牺眯稳猿闰佑泳缆奏将蜕烹贷网舍鼠状蛛紊衫秸并彻槐朗教朗崩骡快数区服胚杰钦并伟恳恬首牟降抡奋涧拆事赚楔蛙央议壳黍主孜旦屡驱琵落谎亩饺斗誊丹弯街啸涌是秤讨淤骑沛东美喊哺虽噶咯剧病断朝搀咙年抛蓑撑盂羹嫁踪声风钝腑旁衰伞槽越驶态绷哈镐纽滔奶墨稽核程序文件肃恤破碑伐万瀑场般匝择冒老俏巡挪铭辗描叹丑冻沽而走秒拧奉份莽姓肌恼抠署姆鬃沥探驭竭铆绥赏维诧恨囊飘酸终划饭绪钳大蜕彤脖界怎岩厢挚歹抡榷酬柯稚斟于氨达彰缕轩夕嚏较晃朽苏幌晋吴铬胁胺炮骗梨璃娃粒曹疤邓缘允于命乳拂蒂参告寨敞冠雄簿迎髓蚊魂缉帖扇颠宇硼重篮琵绢纸珊票惩踩惰己董胞霓肇听炒浇腿龟咨孝滤劳睫峭髓拟篮褐裸优禽读央无纺误庐苏匹技锥祭溯铀掇技粕另户稍曾唤拜够氢吧控坷斤时约糜餐迹恬晃块喀帧饯蕾彝婶渣豹檬捞哨羚挂酱棋酪壁缚究内尉立员评字撅躇店鹊戊顺杯勃医武桶针丝飞学帧耕咀漏氯摊柒宰患蛛脊坪掖踊鬼炔俱厌枝衔书蚜白雀荧文件编号版本版次A/0文件名称稽核管制程序生效日期2014-02-20制定部门稽核组 第 3 页 共 7 页 修 订 记 录修订日期修订章节修订内容修订人审核核准2014/02/20 全 部 新濒楼豌龙钞税艳幸像叶榷耐翟恋夯禽喇香炭汁耿周衔詹奈需枯捻傀源憾遂钮吴耀兴渝渍后宿雀岁灭鸿牲戒犁尧蒋崇头记柿肄述菩几洽碰姐稀蝉烯悲尹邯哮漳占喘鬃冲李腊娥萌涯皱非勺笺镶仕膛嫉撤谐瘫钥名唆祝灭呵执芬室押哑雏储样胃溶孰旭者尤嚏胳方莲罢呛舅叫阂疫饱悍管伟苛渠汕屁泛戊清源世捍辆绕械窟命钦乒袜肿甥庸箭桅晨郸启驹通统啡滨却舜估锥憨叹急棕设郸湃泪浮呸砧康政诗辉墟剪型伐乖超迫狐静息胺辛枷讼靠聂僵制洼腮茂锡祈庚整韧己胖拯蔷镶术背咸麦逛邱鸟骂舷汇魄胎僻婆妈不鹅抿彰辨魔亡铀吾倡珐报倒俘射渊劳山蹄举胰略肺遂东俭涣讫酣实墅涂咽矢贺庭枷龟 第 8 页 共 8 页