[重庆]知名监理企业监理作业指导书.doc

xx建设工程监理咨询有限公司（监 理 服 务 提 供）监理作业指导书版 本： A 受控状态： 分 发 号： 编制: 审核: 批准:目 录一 开工前期准备工作 3（一）任命监理组织机构 3（二）首次监理内部会议 6（三）监理规划 6(四)监理实施细则 10（五）监理交底 12（六）施工组织设计及方案审批 15（七）资质审核 17（八）审批施工现场质量管理检查记录及开工令 19（九）图纸会审及设计交底 24二 质量控制 26（一）工程定位及测量控制 26（二）材料、构配件、设备 29（三）旁站及记录 33（四）施工质量检查控制 35（五）施工质量验收 36（六）质量事故处理 41（七）监理通知单及回复单 44（八）停工令及复工令 48（九）缺陷责任期监理 51三 进度控制 54四 投资控制 59五 合同管理 67（一）合同管理及索赔处理 67（二）监理收费 72（三）设计变更 74（四）监理协调 77六 安全及文明施工 80七 日记、月报及总结 84八 资料归档管理 96九 项目监理部签字权的规定 104一、开工前期准备工作（一）任命监理组织机构 根据工程情况及监理合同约定，公司相关部门协商确定合适的监理机构成员。1、规定1.1公司人力资源负责人向公司领导提出总监人选建议。1.2经公司领导办公会确定总监人选。1.3总经理签署总监任命书，并盖公司公司法人章。1.4总工办编制监理组织机构框图，总工签署并盖部门章。框图应注明各专业人员进场时间，现场应上墙并贴上照片。1.5上述资料应复印3份：总工办存档一份，项目部监理存档一份，报送业主一份。2、附件 附件一 总监理工程师任命书附件二 总监理工程师代表任命书附件一总监理工程师任命书建设单位: 根据xx建设监理有限公司研究决定,兹任命 同志担任我公司驻 工程项目的总监理工程师,全面履行该工程监理合同规定的所有事项。 xx建设监理有限公司遵义分公司总经理签名： 签字日期：附件二总监理工程师代表任命书建设单位: 兹任命 同志担任 工程项目监理总监理工程师代表,履行总监理工程师委托的工作内容: 委托内容:1、 2、 3、 4、 5、 工程项目监理部总监理工程师签名： 签字日期：（ 二）首次监理内部会议监理部进场后应尽早收集图纸、合同、施工方案、质量及安全保证体系等资料，组织审图，熟悉现场情况。总监组织召集首次监理内部会议，公司相关负责人参加。会上对项目情况进行研究分析，明确监理思路，确定监理控制重点，确定人员分工。会议应形成纪要。监理过程中每月召开一次监理内部会议。（三）监理规划1、作用：指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。2、编制依据：相关法律、法规及项目审批文件；相关规范、标准、设计文件、技术资料； 监理合同、监理大纲及与工程项目有关的合同文件。3、规定：3.1 总监组织编制监理规划。在监理大纲及业务手册范本基础上，结合项目设计特点、规模、专业构成及施工组织设计、现场状况等编制。监理规划应突出项目特点，应重点描述对项目特点的认识及监理思路等专项部分。3.2 监理规划一般应在监理交底工作进行之前编制审批完毕并报送业主。监理部进场后应尽早向业主及施工方索取施组设计及施工质保体系、质量管理制度、安全管理制度等相关资料，以便于监理规划编制时能有的放矢，能与项目现场情况及施工技术方案相适应。3.3 总监将编制好的监理规划及填写的审批报表报总工办审批。总工办在三天内提出具体审查意见。审查前应加强对项目特点的了解及与总监的协商、沟通。若需调整修改，审查人应协助总监一起作好相应修改调整。审查合格后总工在报批表上签署合格意见，在监理规划上签字并盖章。3.4 监理规划一般需复印四份。总工办留底存档一份，监理部自留一份，报送业主方一份，报送质监部门一份。4、内容及要求：4.1工程概况：简明扼要地将工程概况介绍清楚，（最好采用表格形式）：工程名称，地点，建筑面积，结构形式，重要工程内容及设计要求。4.2本工程特点及监理总体思路：围绕工程规模、工期、技术重点、业主要求、环境状况等特点祥述监理思路。4.3监理服务范围：根据监理合同及设计资料确定监理服务范围。4.4监理工作目标：质量、进度、投资三控制目标（最好采用列表方式进行目标分解）。4.5监理工作依据及相关规范、标准、图集。4.6监理组织机构、人员构成及服务计划：应根据监理合同及项目总工期计划，画出组织机构图及人员服务计划表。4.7监理人员岗位职责。4.8监理主要工作内容、监理工作制度及相关工作流程。4.9施工阶段质量监理措施及相关方案。4.10施工阶段进度控制措施。4.11施工阶段投资控制措施。4.12合同管理及监理协调服务4.13安全文明施工监理方案4.14旁站监理方案5、附件附件一 监理规划报审表附件二 监理规划登记备案表附件一 工程监理规划报审表致：总工办 工程监理部已组织编制完成监理规划，请予审批。 工程项目监理部总监：日期：总工办审批意见： 1、同意 2、存在下述问题，修改后再报。总工办（盖章） 总工： 日期：附件二监理规划备案登记表序号工程名称合同编号总监备案人备案日期（四）监理实施细则1、作用：指导、规范项目具体监理工作行为。2、编制依据：已批准的监理规划；相关规范、标准、设计文件、技术资料； 施工组织设计及专项施工方案。3、规定：3.1总监组织、指导监理工程师编制监理实施细则应根据监理规划及项目具体情况，结合业务手册中相关分项工程实施细则范本来编制监理实施细则。应重点突出该工程具体特点及针对性的控制方案。监理实施细则内容应与施工技术方案相适应，即应在专项施工方案的基础上编制。 3.2监理实施细则应在相应专项工程施工开始前编制完成，并经总监审查批准后，总监将监理实施细则报总工办登记备案并存档。3.3监理实施细则一般需复印三份。总工办存档一份（或电子文档），监理部自留一份，报送业主一份。4、内容及要求4.1专业工程概况及特点。4.2施工工艺流程及监理工作流程。4.3监理控制目标、要点及控制措施：包括质量控制标准、强制性条文规定、主要材料检验方案及通病防治等内容。4.4监理组织及人员分工：明确本专业工程中监理部相关人员的具体职责及分工。4.5验收时应提交的资料5、附件附件一监理实施细则的登记备案表附件一监理实施细则备案登记表序号工程名称合同编号总监备案人备案日期（五）监理交底1、作用让工程相关责任主体单位，尤其是施工方清楚相关监理程序、监理制度、规定及要求。2、规定2.1总监在监理规划及公司业务手册范本基础上编制监理交底。2.2监理部召开监理交底会议3日前，总监应将编制好的监理交底电子文档报送总工办登记备案并存档。 2.3监理交底应复印三份。项目监理部自留一份，建设方一份，总包方一份。 2.4对大型项目、重点项目及特殊项目，总工办派员参加项目交底会，并协助总监一起做好监理交底工作。3、内容及要求3.1简介监理交底目的。 3.2监理范围、主要工作任务：主要按照监理合同及施工合同、设计图纸等确定。3.3监理组织机构及人员分工：向各与会方简要介绍监理部成员及各自职责、权限、分工。3.4相关法规及监理合同赋予监理机构的权力、监理机构常用控制手段：主要依据监理合同、监理规范、质量及安全管理条例等确定，应事先与建设方做好沟通工作。3.5监理例行程序、相关工作制度及适用表格资料：应明确各项工作内容、实施人员、实施要求、相关记录资料，使用监理表格及签字权规定等内容。3.6重要项目专项技术交底及安全监理交底。4、附件附件一 监理交底登记备案表附件一监理交底书备案登记表序号工程名称合同编号报送人备案人备案日期（六）施工组织设计及施工方案审批1、规定 1.1工程项目开工前，承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理机构。 1.2总监理工程师应在约定时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面的意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师应重新审定。已审定的施工组织设计及报审表原件由监理部存档一份。 1.3承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。2、审核重点内容 2.1施工程序是否符合科学规律。2.2施工现场布置是否合理。2.3 施工人力、机械安排是否满足需要。 2.4工程进度安排是否符合总工期目标的要求。 2.5工程质量有何保证措施。3、附件 附件一 A2表附件一A2 施工组织设计（方案）报审表工程名称: 编号:致:我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：1.施工组织设计（方案） 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师 日 期 总监理工程师审查意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 （七）资质审核1、 总包及分包单位资质审核1.1施工单位应将公司（含分包方）相关资质资料（包括营业执照、资质证书、安全生产许可证）复印件报监理部审核存档。1. 2施工方管理人员资格证书及主要专业工种培训上岗证应报审。施工方应将主要管理人员名单及通讯录同时报送。应包括下列内容资料：项目经理证书、技术负责人职称及证书、专业人员上岗证书（施工员、质检员、测量员、安全员、造价员、材料员）、专业工种培训上岗证（电工、电焊工、架子工、钢筋工、木工、防水工、抹灰工、油漆工、泥水工、塔机操作工）1.3未经项目监理部审核同意的分包单位不得进入施工现场。1.4分包单位资格报审表及相关资质证明资料由监理部存档保管。2、分包单位资质审核流程图 等级证书报送分包单位资质的有关材料并填报表A3（施工单位） 技术能力 分包单位 人员配备对有关情况进行调查与核察（项目监理部） 机械配备 施工业绩 经济情况同意分包单位在原A3表上签注同意（总监理工程师）不同意分包单位在原A3表上签注不同意（总监理工程师） 领导层情况清退分包单位（施工单位）接纳分包单位进场施工（施工单位）3、附件附件一 A3表 附件一A3分包单位资格报审表工程名称: 编号:致:经考察,我方认为拟选择的 (分包单位)具有承担下列工程的施工资质和施工能力,可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1.分包单位资质材料； 2.分包单位业绩材料。分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师 日 期 总监理工程师审查意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 （八）审批施工现场质量管理检查记录及开工令1、施工现场质量管理检查记录1.1规定要求施工单位按GB50300-2001附录A表所要求事项完成相关准备工作后提交给监理单位，由总监理工程师进行检查核实，同意后签署认可意见，以作为总监理工程师签署开工令的必要条件。开工后，督促施工方在施工中认真、全面落实相关制度。1.2检查内容1.2.1 现场管理制度：1.2.1.1质量例会制度1.2.1.2 月评比及奖罚制度1.2.1.3三检及交检制度1.2.1.4质量与经济挂勾制度检查制度的完备性、可操作性。1.2.2质量责任制1.2.2.1岗位责任制：检查岗位责任是明确是否存在串岗等现象，责任到人。1.2.2.2 设计交底会制度1.2.2.3技术交底制度1.2.2.4挂牌制度检查制度的完备性、可操作性。1.2.3审查专职管理人员资格证书及主要专业工种操作上岗证。含测量、钢筋、机械设备操作、电焊工、架子工等，还应提供其它主要技术工种操作工人上岗培训证书等，项目部提供原件供检查，复印件由监理部存档；1.2.4分包方资质与分包单位的管理制度：审查分包单位资质是否符合要求，总包对分包方的管理制度是否健全。1.2.5施工图审查情况：审查该工作是否已完成1.2.6地质勘察资料：审查地质勘察资料是否已提供1.2.7施工组织设计、施工方案及审批：审查该工作是否已完成1.2.8施工技术标准：审查其标准是否满足本工程施工技术要求1.2.9工程质量检验制度1.2.9.1原材料及施工检验制度1.2.9.2抽测项目的检测计划检查制度的完备性及是否满足规范要求。1.2.10搅拌站及计量设置：检查搅拌站及计量设置是否满足施工总平面图及规范要求。相关计量、测量仪器应有检定合格资料。1.2.11现场材料、设备存放与管理：检查现场材料、设备存放与管理是否满足规范、文明施工要求。1.3要求：有关1.2.1、1.2.2、1.2.3、1.2.4、1.2.9、1.2.11施工单位应提交相关资料，监理部存档一份。1.4附件附件一 施工现场质量管理检查记录表签字：由总监理工程师签认存档：建设单位、监理部、施工单位各一份附件一 施工现场质量管理检查记录表 开工日期:工程名称施工许可证(开工证)建设单位项目负责人设计单位项目负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理项目技术负责人序号项 目内 容1现场质量管理制度2质量责任制3主要专业工种操作上岗证书4分包方资质与对分包单位的管理制度5施工图审查情况6地质勘察资料7施工组织设计、施工方案及审批8施工技术标准9工程质量检验制度施工现场质量管理检查记录表 10搅拌站及计量设置11现场材料、设备存放与管理12检查结论：总监理工程师（建设单位项目负责人） 年 月 日2、 批及签署开工令总监已签署施工现场质量管理检查记录，现场各项准备工作已到位后，一般由总监签发开工令2.1规定施工单位按GB50300-2001附录A表所要求事项完成相关施工现场质量管理准备工作，影响施工质量的人、机、料、法、环等方面准备工作已完毕，设计交底及图纸会审等工作已结束，施工方向监理单位提出开工申请，总监理工程师根据施工方的准备工作情况及合同约定的开工时间向施工方签发同意开工的指令，此指令同时也作为工程施工的起算时间。监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表A1及相关资料。工程开工必须具备以下条件：2.1.1施工许可证已获得政府主管部门批准2.1.2征地拆迁征工作能满足工程进度的需要2.1.3施工组织设计已获总监理工程师的批准2.1.4承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要材料已落实2.1.5进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。2.1.6施工现场质量管理已按规范要求完成2.1.7设计交底及图纸会审工作已完成3、附件 附件一 A1表送交：建设单位、监理部、施工单位各一份附件一A1工程开工/复工报审表工程名称: 编号:致:我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1. 开工报告； 2.（证明文件）。 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 （九）图纸会审及设计交底1、图纸会审1.1规定 1.1.1各方提出的问题必须采取书面形式，最好在图纸会审一周前先提交设计院，以便设计人员预作准备。 1.1.2会议后由施工单位整理形成会审纪要，并经与会各方会签。 1.1.3结构复杂及重要的工程项目，公司技术负责人应参加图纸会审。 1.1.4会审纪要一般不能直接作为施工依据，除设计院签字注明认可部分可直接引用外，其它较复杂部分应由设计院出变更通知单，重大或复杂的变更应由设计单位出设计变更图。 1.1.5监理部存档一份。1.2程序1.2.1由业主或总监组织，相关各方参与。 1.2.2各专业施工图发放到各单位后，监理方应立即组织各专业监理人员对图纸进行熟悉、消化（个别项目可由公司组织看图），对存在的问题要求各专业监理工程师作出书面记录，项目监理部统一各专业问题后形成对图纸存在问题的书面监理方意见，同时要求施工单位也形成相应的书面意见，各方意见成文后，由监理方（或业主）组织设计交底及图纸会审工作，并形成由施工方整理的会议纪要，经各方签字后分送各方。1.3内容1.3.1是否无证设计或越级设计,图纸是否经设计单位正式签署;1.3.2设计图纸与说明是否齐全,有无分期供图的时间表;1.3.3地质勘探资料是否齐全;1.3.4设计抗震等级、烈度是否符合当地要求;1.3.5几个设计单位共同设计的图纸有无矛盾,专业图纸之间、平立剖面图之间有无矛盾，标注有无遗漏；1.3.6总平面图与施工图的几何尺寸、平面位置，标高等是否一致，专业图纸本身是否有差错；1.3.7防火、消防施工安全、环保是否满足要求；1.3.8施工图中所列出的各种标准图册，施工单位是否具备；1.3.9材料来源有无保证、能否代换，图中所要求的条件能否满足，新材料、新技术的应用有无问题；1.3.10建筑与结构是否存在不能施工，不便于施工的技术问题，是否存在容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题；1.3.11工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互之间有无矛盾，布置是否合理；1.3.12各专业设计有否违反相关设计标准、规范及强制性条文。2、设计交底2.1规定2.1.1项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。2.2应了解内容2.2.1设计主导思想、建筑艺术构思和要求、采用的设计规范、确定的抗震等级、防火等级、基础结构、内外装修及机电设备设计（设备造型）等。2.2.2 对主要建筑材料、构配件和设备的要求，对采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的要求以及施工中应特别注意的事项等。2.2.3 对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复。2.3程序：2.3.1由业主组织，监理、施工单位参加交底会。2.3.2由设计对设计的构想及相关需注意的问题进行交底。2.3.3由设计或施工单位整理编制交底会议纪录，分送各方。2.3.4监理部存档一份。二、质量控制（一）工程定位及标高基准控制1、规定：1.1承包单位应编制施工测量控制方案，报送监理部审查。1.2专业测量监理工程师要求施工承包单位对建设单位提供的红线桩、水准点进行复测，并在施工场地设置平面坐标控制网及高程控制网后报监理部审查。1.3测量监理工程师对承包单位报送的测量放线成果及保护措施进行检查、复核，重点项目或复杂项目由综合管理部测量小组参与复核，符合规定时，测量小组成员应签字确认并报综合管理部存档一份。1.4首层施工放线复核工作完毕后，以上各层的标高及轴线投测的复核工作由现场监理工程师完成。1.5施工放线复核工作完毕后，测量监理工程师对承包单位报送的报验申请表A4进行签认，施工方进行测量报验申请时应提交测量成果。2、检查内容2.1检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书。2.2复核控制成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。3、附件附件一 A4表签字：专业测量监理工程师签字；若公司测量小组成员参与，则也应签字。送交：施工单位一份、监理机构留档一份；若公司测量小组参与，则报综合管理部存档一份。附件一 A4 报验申请表工程名称: 编号:致:我单位已完成了 工程，现报上该工程报验申请表。附件： 放线依据资料及测量放线成果表。 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见：项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 （二）材料、构配件、设备1、规定1.1原材料、构配件样品确定制度；1.2原材料、构配件进场报验制度；1.3原材料、试件见证取样，见证送检制度；1.4建立台帐制度。2、程序 2.1原材料、构配件样品确定制度对于施工合同中未明确品牌厂家的材料、构配件，由施工单位提供三家左右的供应商（或厂家）的样品及产品资料给监理方，监理方审核后确定质量保证的合格产品用于工程使用。必要时，应到厂家（或供应商）处实地考察确定，如果涉及到材料价格等，需业主共同确定。 2.2原材料、构配件进场报验制度 材料（构配件）进场前，施工单位应向监理方书面报告附A9表，并向监理方报送质保资料，监理方现场验收合格并按规定比例抽样检验合格，签字同意后方可投入使用。2.3原材料、试件见证送样、见证送检制度2.3.1对涉及结构安全的试块、试件、材料（砼及砂浆试块、钢筋及接头试件、砖及小型砌块、水泥、掺加剂）见证取样送检的比例不低于应取样数量的30%；其余试件的见证比例按10%，不得少于5组 2.3.2需见证的材料及试件由施工单位提出报告，并出具见证取样及送检单，监理进行见证取样和送检，附表（见证取样单及见证送检单）。2.4建立台账制度监理单位根据材料的全过程控制情况及时完善表格的相应内容。3、签字权3.1见证取样送检表格：见证员签字。3.2台账附表：资料员签字。4、台账记录4.1按材料进场时间分别建立台账；4.2同一材料应尽量分类；4.3所有材料的进货数量应与结算总量大致吻合5、附件附件一 材料台账表附件二 A9表附件一 材料台账表 甲（乙）NO 编号进场时间进场材料名称本次进货数量生产厂家批次规格见证取样表编号使用位置试验报告编号实验结果附件二 A9工程材料/构配件/设备报审表工程名称: 编号:致:我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：