内蒙古2015年上半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题.docx

内蒙古2015年上半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不能确定
2、股票网上竞价发行的主要优点不包括__。
A．经济性
B．高效性
C．低风险性
D．市场性
3、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者
5、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率
B．股息发放率
C．利息支付倍数
D．销售净利率
6、关于询价，下列说法不正确的是__。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
7、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所
8、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
A．10
B．15
C．20
D．25
9、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
10、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理
A．KDJ
B．BIAS
C．RSI
D．PSY
11、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A．千分之一
B．千分之三
C．千分之
D．千分之七
12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
13、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65
D．8.33%
14、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易
C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式
D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
15、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
16、当出现高通胀下GDP增长时，则__
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加
17、关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快
C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号
D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠
18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。
A．守法合规
B．勤勉尽责
C．诚实信用
D．客户至上
19、适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股
B．附息债券
C．优先股
D．避税债券
20、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
21、基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告
B．中期公告
C．临时公告
D．季度公告
22、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。
A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关
23、证券投资基金资产的实际持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
24、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
25、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度
B．弹性保荐制度
C．终身保荐制度
D．规范保荐制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
2、资本资产定价模型的有效性问题是指__。
A．理论上风险与收益是否具有正相关关系
B．是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
C．现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
D．在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
3、芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有__。
A．外币期货合约
B．外币对外币的交叉汇率期货
C．美元指数期货(CME $ INDEX)
D．日元指数期货
4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
5、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
6、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报股代表弃权。
A．0
B．1
C．2
D．3
7、所谓标准券是指不分券种，只分__，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所
8、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%
B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%
C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%
D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%
E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
9、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
10、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。
A．要式证券
B．资本证券
C．综合权利证券
D．物权证券
11、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关
12、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
E．缴纳席位费
13、封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模900%以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80%以上
D．基金份额持有人人数达到100人以上
14、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。
A．反收购
B．维护二级市场股价
C．为减少公司资本而注销股价
D．支持有本公司股票的其他公司合并时
15、参与证券投资的金融机构包括__。
A．中央银行
B．银行业金融机构
C．证券经营机构
D．保险公司
16、公司治理结构是一种联系并规范__之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A．股东
B．董事会
C．监事会
D．高级管理人员
17、下面关于债权的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
18、基金营销的特殊性，主要体现在__。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
19、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的有__。
A．一个已经形成的趋势不会发生根本改变
B．中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响
C．一个形成了的趋势不可能永远不变
D．循环周期理论就是强调了时间的重要性
20、关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是__。
A．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
21、完善证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。
A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立
22、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
23、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B．健全投资决策授权制度
C．投资决策应当有充分的投资依据
D．建立投资风险评估与管理制度
24、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__
A．10 20
B．10 30
C．20 30
D．15 30
25、金融自由化的主要内容包括__。
A．取消对存款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制