1、*银行第五届董事会第五次会议材料之十关于本行上市后股东分红回报规划的议案（提请第五届董事会第五次会议审议）各位董事：鉴于本行拟申请公开发行A股股票并上市，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及首次公开发行股票并上市管理办法等相关法律、法规和规范性文件的规定，现制订本次发行上市后股东分红回报规划如下：一、分红回报规划制定所考虑的因素本行将根据实际盈利状况和现金流量状况，综合考虑本行行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，从而对股利分配作出制度性安排，以保证股利分配政策的连续性和稳定性。在不影响本行正常生产经营所
2、需现金流的情况下，本行优先选择现金分配方式。二、利润分配决策程序本行的利润分配方案由董事会拟订并经三分之二以上董事同意，然后提交股东大会并经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。独立董事对提请股东大会审议的利润分配政策和利润分配方案进行审核并出具书面意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。三、利润分配的形式和期间间隔本行在每一年度结束后可以采取现金或股票或二者相结合的方式分配股利，并优先进行现金分红。本行可以进行中期现金分红。四、利润分配的条件和比例本行年末资本充足
3、率低于国家监管机关要求的最低标准的，该年度一般不得向股东分配现金股利。在确保资本充足率满足监管法规的前提下，本行在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后，可以进行分红，其中以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%，分配方案中现金分红占比按如下方式确定：1、本行发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，在向股东分配股利时，现金分红所占比例最低应达到80%；2、本行发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，在向股东分配股利时，现金分红所占比例最低应达到40%；3、本行发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，在向股东分配股利时，现金分红所占比例最低应达到20%；4、本行发展阶段不易区分
4、但有重大资金支出安排的，现金分红所占比例按照前项规定处理。本行优先采取现金分红的方式进行股利分配。在董事会认为公司股票价格与股本规模不相匹配或董事会认为必要时，董事会可以在满足上述现金股利分配的基础上，提出股票股利分配方案并在股东大会审议批准后实施。五、利润分配政策调整的条件和程序根据行业监管政策、外部监管环境变化以及本行战略规划、经营情况和长期发展需要，确需调整本行利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反有关法律法规、银行业监督管理机构和中国证券监督管理机构的有关规定以及本行章程，有关调整利润分配政策的议案应充分考虑中小股东的意见，并事先征求独立董事及监事会的意见，经本行董事会详细论证后形成议案提交股东大会批准。对现金分红政策进行调整的，应经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。以上方案，请予审议。本议案经本次董事会决议通过后，尚须提交本行股东大会审议。*年【】月【】日3
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