2011年物流员考试复习要点资料.doc

　第一章 现代物流概论
　　1. 物流中的“物”指一切可以进行物理性位置移动的物质资料，包括物资、物料、货物、商品、物品。
　　2. 物流――物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。
　　3. 物流八最原则：最适合的运输工具，最便利的联合运输，最短的运输距离，最合理的包装，最少的仓储，最短的时间，最快的信息，最佳的服务。
　　4. 物流的作用：提高效率；减少浪费；系统优化；降低成本。
　　5. 合理化阶段，欧洲的制造业已采用准时生产模式（JIT），产品跟踪采用条形码扫描。欧洲第三方物流开始兴起。
　　6. 信息技术特别是网络技术的发展，也为物流发展提供了强有力的支撑，使物流向信息化、网络化、智能化方向发展。
　　7. 运输提供两大主要功能：产品转移、产品储存。
　　8. 运输方式可分为铁路运输、公路运输、水运、航空运输和管道运输五种。
　　9. 管道运输的优点是：①运输量大；②运输工程量小，占地少；③能耗小；④安全可靠，无污染，成本低；⑤不受气候影响；⑥管道可以走捷径；⑦可以实现封闭运输，损耗少。
　　10. 两个基本经济利益：①风险最小化；②通过对基本产品使用各种标签和包装配置，可以降低货存水平。
　　11. 储存合理化的标志：①质量标志；②数量标志；③时间标志；④结构标志；⑤分布标志；⑥费用标志。
　　12. 储存合理化的实施要点：①进行储存物的ABC分析；②在ABC分析基础上实施重点管理；③集中库存。④加速总的周转，提高单位产出；⑤采用有效的“先进先出”方式；⑥提高储存密度，提高仓容利用率；⑦采用有效的储存定位系统；⑧采用集装箱、集装袋、托盘等储运装备一体化的方式。
　　13. 叉上叉下方式，属水平装卸方式。
　　14. 滚上滚下方式，主要指港口装卸的一种水平装卸方式。
　　15. 移上移下方式，靠水平移动从一个车辆上推移到另一车辆上，称移上移下方式。
　　16. 按装卸搬运的作业特点分类，可分为连续装卸与间歇性装卸两类――连续装卸主要是同种大批量散装或小件杂货通过连续输送机械，连续不断地进行作业，中间无停顿，货间无间隔。在装卸量较大、装卸对象固定、货物对象不易形成大包装的情况下适用采取这一方式。
　　间歇性装卸有较强的机动性，装卸地点可在较大范围内变动，主要适用于货流不固定的各种货物，尤其适用于包装货物、大件货物、散粒货物也可采取这种方式。
　　17. 装卸搬运作业合理化的原则：①提高机械化水平的原则；②减少无效作业的原则；③集装单元化的原则；④提高机动性能的原则；⑤利用重力和减少附件重量的原则；⑥各环节均衡、协调的原则；⑦系统效率最大化的原则。
　　18. 包装分类一般可分为：商业包装；运输包装。
　第二章 物流配送中心管理
　　1. 配送与一般送货的重要区别在于，配送往往在物流据点有效地利用分拣、配货等理货工作，使送货达到一定的规模，以利用规模优势取得较低的送货成本。
　　2. 配送中心的种类：⑴零售供货配送中心；⑵专业配送中心；⑶共同配送中心；⑷区域性配送中心。
　　3. 作为一个定购量、集约化的配送中心通常应具备以下功能：⑴集货功能；⑵储存功能；⑶拣选功能 ，⑷流通加工功能；⑸分拣功能；⑹配送功能；⑺信息处理功能。
　　4. 收货检验有两种核对方法，即“三核对”和全核对。
　　5. 由于配送中心的收货工作繁忙，通常会有几辆卡车接连到达，逐车验收很费时间，所以一般采用“先卸后验”的办法。
　　6. 搬运按货物的包装形式、形状、式样分类有三种：个别搬运、单元装载搬运、散货搬运。
　　7. 搬运合理化18原则：⑴单位装载化原则；⑵设备应经常使用原则；⑶搬运平衡原则；⑷现场布置原则；⑸机械化原则；⑹标准化原则；⑺安全原则；⑻流程原则；⑼水平直线原则；⑽弹性原则；⑾搬运简单原则；⑿最小操作原则；⒀活性原则；⒁空间活用原则；⒂死重率降低原则；⒃重力利用原则；⒄预防保养原则；⒅废弃原则。
　　8. 先进先出的法则：所谓先进先出系指先保管的物品先出库。此一原则特别适用于寿命周期短的商品。
　　9. 商品特性法则：对于以下五类商品，必须重视其的先进先出原则。①易燃物品的储存；②易被盗物品的储存；③易腐烂物品的储存；④易污损物品的储存；⑤一般物品的储存。
　　10. 货格的位置，“03-15-04”即表示第3排、第15列、第4层的位址。
　　11. 重力式货架的优点：①仓储空间利用率极高；②先进行出，也适用于零进整出或整进零出；③仓间搬运和堆垛能耗较低。
　第三章 物流运输管理
　　1.物流运输子系统是物流系统中最重要的子系统之一。运输改变了物品的时间状态，更重要的是改变了物品的空间状态。
　　2.运输提供了物品位移和短期库存的职能。
　　3.运输组织管理应贯彻“及时，准确，经济，安全”的基本原则。
　　4.铁路货物运输种类：整车运输、零担运输、集装箱运输。
　　5铁路月度货物运输计划与铁路运输工作技术计划共同构成铁路月度运输工作计划。它是我国铁路现行运输组织体制下日常运输组织工作的基础。
　　6.按月签订货物运输合同的合同文件，可以用“月度要车计划表”代替；日常的整车货物、零担、集装箱货物则以“铁路货物运单”作为合同文件。
　　7.铁路货物运输的基本作业包括货物发送作业、途中作业和到达作业。
　　发送作业主要包括托运、受理、进货、验收、制票、承运、装车等环节。
　　8.铁路运输的货物中，有一部分具有危险、长大笨重、易腐、贵重等特点。
　　9.铁路特种货物一般可分为三大类，即危险货物、鲜活货物和阔大货物。
　　10.铁路运输中，把具有爆炸、易燃、毒害、腐蚀、放射性等性质，在运输、装卸和储存保管过程中，容易造成人身伤亡和财产毁损而需要特别防护的货物，均称为危险货物。
　　11.鲜活货物是指在铁路运输过程中，需要采取制冷、加温、保温、通风、上水等特殊措施，以防止腐烂变质或病残死亡的货物。
　　12.铁路运输的货物中，有些具有长、大、重的特点。超限货物、超长货物和集重货物统称为阔大货物。
　　13.货车平均静载重
　　货车动载重：⑴重车动载重；⑵运用车动载重。
　　货物装载能力利用率：⑴货车载重力利用率；⑵货车容积利用率。
　　货车生产率
　　14.公路货物运输种类：⑴整车运输；⑵零担运输；⑶集装箱运输。
　　15.车辆行驶线路：⑴往复式行驶路线；⑵环行式行驶路线；⑶汇集式行驶路线。
　　16.车辆运行组织方式：⑴双班运输，⑵拖挂运输；⑶甩挂运输。
　　17.运费计算：F=ωlp，式中：F-运费（元）；ω-计费质量（t）；l-计费里程（km）；p-运价（元/t.km）
第四章 物流营销管理
　　1.物流营销就是以物流服务建立、维持、强化物流活动中的客户关系并使之商品化，识别不同的物流服务市场，设计营销方案，用顾客的满意为中心来优化物流的作业和管理。
　　2.市场营销导向的目标是从所服务的单位和整个组织的角度出发来定义物流存在的理由和目的。
　　3.4P策略：产品，价格，促销，渠道。
　　4.4C策略：顾客，成本，便利，沟通。
　　5.通过物流市场调研以下目标：了解顾客要求和期望；制定服务标准；衡量满意度；识别发展趋势；与竞争者比较。
　　6.市场调研项目安排的步骤：⑴总体方案的设计；⑵抽样方案的设计，调研实施的各种具体细节的制定、选择访问方法、确定样本规模；⑶问卷的设计、测试、问卷的修改和最后的定稿；⑷问卷的印刷，调研员的挑选和培训；⑸调研实施；⑹调研数据的计算机录入和统计分析；⑺调研报告的撰写。
　　7.按一般到特殊的顺序，经调研所得的信息划分为四个部分：宏观经济；商品特点；供应商；内部消息。
　　8.SWOT分别代表优势、劣势、机会和威胁。
　　9.营销计划基本内容：⑴计划介绍；⑵计划摘要，摘要一般包括：计划依据的基本假设，计划的目标，计划实施的时间比例。⑶在编写好的计划中，环境分析这一部分应该只包括外部和内部市场研究的总结性信息和SWOT分析的主要结果。并以下列标题列出：假设；历史和预计营销概要；战略市场；主要物流服务产品；主要营销地区。
　　10.顾客服务需求：⑴识别客户服务的关键成分；⑵确定物流要求；⑶选择承运人。
　　11.CS，意为顾客满意。
　　12.C-I-O物流模式的三个关键因素：合作、整合、优化
　第五章 国际物流
　　1.根据国际物流服务提供商的不同，可以将国际物流企业区分为国际货运代理、国际船务代理、无船承运人、报关行、国际物流公司、仓储、配送公司等。
　　2.国际贸易术语又称贸易条件、价格条件或交货条件，它是一个简短的概念或三个英文字母，用来确定买卖双方之间在货物交付和接收过程中的风险、费用承担和责任的划分。
　　3.FOB，FREE ON BOARD，装运港船上交货术语。
　　4.CIF，成本加运保费。
　　5.CPT，运费付至（指定目的地）术语，指当货物已被交由卖方指定的承运人时，卖方即完成了交货义务，货物交至卖方指定的承运人之后的灭失或损坏的风险以及因此而发生的任何额外费用则自货物被交付承运人监管时起由卖方转移给买方。卖方支付将货物运至指定目的地所需的运费。
　　6.保税区又称保税仓库区，是海关设置的或经海关批准注册的，受海关监管的特定地区和仓库。
　　7.保税区可分为：⑴指定保税区；⑵保税货栈；⑶保税仓库；⑷保税工厂；⑸保税展厅。
　　8.进出口业务中的基本单证：⑴进出口合同；⑵运单；⑶商业发票；⑷信用证；⑸保险单；⑹装箱单。
　　9.国际运输，多式联运是指一次运输过程中采用两种或两种以上的运输方式。

在第三方物流中，资本的作用主要表现在物流的商业信用基础、支付工具以及构建产生供应链的推动作用上。
　　在第四方物流中，资本的作用重点表现在对供应链的选择、规划，充分发挥资本的使用效率，以及在金融工具作用下提升派生价值链和资 本运动的加速度上。
　　资本在铝产业供应链和价值链中显现出的作用及功能
　　（一）资本在铝产业系列产品供应链中的作用
　　供应链是指产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、销售商以及最终消费者组成的供需传输网络，即由物料获取、物料加工并将成品送到用户手中这一过程所涉及的企业和企业部门组成的网络。
　　1.烟草商（现金富有者）通过中国的银行给FOTIC进行融资；
　　2.氧化铝供货商将氧化铝运至可尼德保税仓；
　　3.荷兰合作银行就可尼德保税仓中的FOTIC的氧化铝提供融资，比例为60-70%，按氧化铝相对于铝锭套期保值的价格提供；
　　4.FOTIC将LME注册铝锭从工厂运至可尼德保税仓；
　　5.收到铝锭后，银行将氧化铝交予工厂生产铝锭，并提供铝锭的融资款，比例为80-90%（取决于套期保值的价格）；
　　6.氧化铝加工成铝锭后有一部分会继续加工成PS版\轮毂\铝箔。另一部分铝锭会留在冶炼厂以便铝锭串换氧化铝；
　　7.FOTIC将存放在仓库中的PS版\轮毂出售给"信誉可靠的"日本公司；
　　8.日本公司开信用证给荷兰合作银行付款；
　　9.一旦L/C付款给银行，银行将给可尼德发放同等价值的铝锭的指令；
　　10.可尼德将放铝锭给加工厂进一步加工成铝箔\PS版\轮毂；
　　铝箔将大部分销往国内的烟草商，烟草商会对购买氧化铝提供融资。
　　以上是第三方物流供应链中的融资方式；
　　1.通过国内最终用户融资（包装制造商、烟草供应商）；
　　2.通过国内、国外贸易客户进料加工、来料加工融资；
　　3.通过产品的仓储，实现串换或现金融资（物流仓储实际起到信用保障作用，相当于水库的蓄水功能）。
　　铝厂在这里只起到一个加工功能的作用，用三个二的（市场\资金\资源）方式实现市场流资的筹措。银行在此时的作用也仅是结算功能。它和有些将第三方物流实际做成垫资的作法，有本质的区别。
（二）利用供应链融资
　　实现供应链融资，前提是选定行业背景下的欲融资产能并对融资产能在行业中的地位及作用进行全面系统的调研分析，据此锁定产能的上下游供求关系，明晰产品销售的网络渠道，梳理缕析各种对应关系，整合资源形成新的完整的供应链系统。本着资本从源头注入，到终端产品收回的流程，进行对客户的选择、考察，建立经济合理和供求完善的供应链系统。
　　整体解决方案，首先是建立、理顺与供产销三方及物流企业相对称的信息流，然后再用其对称、稳定、可监管的应收应付帐款信息及现金流引入投融资机构的参与。
　　投融资机构关注的投资风险的平息是靠监控供应链上下游企业物流、资金流的信息公开、透明、真实、对称来保障实现的。
　　实现这一流程融资的推动力是订单、信息、资本三要素。订单是真实、可靠的市场需求；信息是有获利能力的对称、透明和可信赖的各项实时运作数据；资本是信用保障的助推剂和润滑剂，推动着物流有序、高效运转。
　　对于需求投融资的客户群体，投融资机构应从客户不同时期经过审计的财务报表和实际缴纳的增值税、所得税等内容入手，经过充分调查了解资信状况、经营能力、规模和利润率等方面的经营活动，来分析、评价客户真实、客观的经营能力，从而评定出信用等级，给与于相应的融投资授信额度。
　　在规划、整合供应链的投融资解决方案中，首先要解决的是订单和市场，要有客户、有订单的需求。
　　第二，对由客户群体带来的供应链进行价值评估，应该选择成本最优、价值最大化的供应链。
　　第三，在市场运作的基础上，用供应链上下游企业各项清晰可把握的数化、量化的实时运作数据信息，来引入投融资机构。
　　此时，投融资机构在这里除了融资的功能外，还可开展投资银行业务，以其专业化的服务背景，运用金融和财务杠杆等工具，对供应链上下游企业进行整合、完善和提升
（三）资本在铝产业系列产品价值链中的作用
　　通过资本对产品结构的深层次的挖掘，即纵向发展，向上下游产品要效益。从低端产品向高端产品转换：原料——粗加工产品——深加工产品——高附加值及终端产品。
　　a.烟草/包装供应商的价值链
　　b.印刷/汽车行业的价值链
　　c.LME铝锭价格1997-2004年
　　d.氧化铝价格1997-2004年
　　（1）供应链上下游企业在一种可控制的支付保障系统中运行，同时上下游企业可以是互为支付工具的使用产品资源（物流、现金流）。
　　（2）供应链的产品形态在被不断地加工制造转化着，通过物流企业的服务，可以用物流企业立体仓库的管理方式管理对待这一加工转化过程中的各个环节产品的生产量及库存（物流、信息流）。
　　（3）资本在这个供应链中几乎是同一时间、空间获得了至少三笔投放贷款的机会，从而推动了上下游供应链在不断增值的过程中派生出价值链（现金流）。
　　（4）一个资本（氧化铝）实际上推动了三次物流的运动。用一种货币基础（氧化铝） 推动促进物流企业取得了至少三次不同的物流服务商机（产品形态的不断加工转化过程的供应链服务；氧化铝——铝锭——铝箔——包装/烟草产品；物流因此，在供应链系统中，物流的精确、效率、服务至关重要！
　　（5）在供应链上产生利润的环节很多，但最高利润回报总是来源于高附加值产品和终端产品。
　　（6）形式上看价值链是资本从源头注入到终端产品回笼的资金流过程，但它在具体运作中却没有那么简单、直观。其间，资金流必须满足各生产企业的采购、排产、供应、时间等要素需求，尤其有时还要应对市场的价格变化，回避市场风险，合理库存，以稳定供应链上下游企业的正常生产安排。
　　（7）在供应链上用订单、资本的组合，锁定特定产品在同一市场、时间状态下对应国际市场商品的价格，甚至对某些商品还要使用金融衍生工具在市场中采取价格吞吐等技术手段来满足产品在加工制造过程中的多次市场形态的转换，从而实现最优换汇成本和效益最大化。
　　（8）汇率（核心要素）：控制产品的市场汇率构成是实现行业价值链附加值的核心。寻找、挖掘出产品的市场最优换汇成本，是选择、规划价值链的重要因素。工具：运用金融衍生工具和财务杠杆是管理产品市场汇率和附加值的关键。方法：锁定、挖掘、吞吐。锁定原材料价格、挖掘产品的市场汇率构成、吞吐市场价格，是实现价值链附加值的重要的技术保障手段。
　　铝产品在1997-2004年实际市场汇率的表现
　　由于氧化铝价格是波动的，而人民币汇率在这一时段是相对稳定的，因此从铝产品供应链对应的以下三组数据来看，就会发现铝产品的市场汇率构成是影响价值链附加值的关键。
一、用资本的价值链架构及运行机制分析和瞻望铝产业第四方物流的获利前景
　　1999年4月至2000年10月中国共进口氧化铝约450万吨，由于市场的剧烈波动，平均每吨氧化铝成本增加了150美元/吨；而同时，中国铝锭的销售价格平均每吨又减少了约150美元/吨，中国铝业在这期间共损失约40-60亿美元（按200万氧化铝x USD150和200万吨铝锭x USD150计）。也就是说，中国在这一时间段上，是高价买原料，低价卖产品，不但没有附加值，而且还形成了巨额的亏损，同时又波及到很多中小铝厂及上下游企业的资产负债实际形成了负值，既伤了筋，又动了骨。
　　国际基金正是依据中国对国际氧化铝的依赖，成功地在1999年4月至2000年10月期间利用LME市场对中国铝业进行了一次价格吞吐，在短短十个月中从中国市场获取了40-60亿美元的巨额利润。
　　现在国际市场的铝价已经又一次上升到了1800美元，止涨点应在USD1800-1850区间。依据这个判断，中国铝业在今年十至十二月底将面临一次国际铝业商机，以中国铝业的产能和国家对电解铝产业的宏观调控政策为依托，在LME市场以USD1800-1850的价位抛售铝锭。从而对铝厂及上下游企业可以产生如下几方面的附加值效果：
　　中小铝厂可联合上下游供应链企业利用这一商机以产能吞吐的方式在国际市场上大量抛售铝锭以取得国际资本融资从而，减弱宏观调控对铝行业企业的资金制约
　　中小铝厂用15-27个月的产能来吞吐铝市场价格，以起到对供应链上下游生产企业的保值、增值作用
　　稳定上下游供应链企业的生产，起到降低原材料采购成本，回避高价买原料，低价卖产品的市场风险。
　　在铝市和氧化铝价格分别走低的情况下，及时回购、贴现市场利润，以增大价值链的盈利能力
　　具体实现的方法：应该通过四个价格区间来分别处理实施。
　　（1）铝锭价格在USD1800-1850，氧化铝价格在USD400-450区间；
　　（2）铝锭价格在USD1650-1750，氧化铝价格在USD280-380区间；
　　（3）铝锭价格在USD1450-1550，氧化铝价格在USD240-340区间；
　　（4）铝锭价格在USD1450以下，氧化铝价格在USD240以下。
　　以中国现有年产700万吨铝锭的产能估算，如果有200万吨铝锭能够避免高价位跌盘的损失，使每吨铝锭售价避免减少100-150美元/吨；同时，氧化铝价格能够回落到240-350美元/吨之间，即每吨铝锭生产成本也能降低100-150美元/吨，中国铝业仍有机会找回五年前被国际基金赚走的利润。
　二、资本在第四方物流的价值链中具有多层次不断延展的获利空间
　　以上图例说明，供应链的资本作用更多的是财务层面的成本控制，价值链的资本作用是在金融层面金融工具的设计和安排。利润取得的方式：供应链是靠服务，价值链是靠附加值。
　　因此，依托于国内、国际两块市场，资源和金（三个二）的背景，对供应链上下游产品结构进行深层次的挖掘整合，其间可以派生出的价值链很多很多；如果把这一资本作用方式延伸到我国当前经济矛盾最为突出的“煤、电、铝（有色）、铁（黑色）、船（制造/海运）”等行业、产业，其价值链的运作空间尤其巨大！
　　依托第三方物流，选择资本在一定物流运行行业、时间、空间的不同组合介入方式，就是第四方物流可以产生价值链的内容所在，追求价值链的附加值应是第四方物流资本作用的实质。
　　三、物流与资金流在时空转换及功能效应方面具有不对称性
　　（一）资金流反映出资本的货币功能及作用。货币的属性首先是符号，它具有支付、信用等功能，在物流的运动中起到重要的推动作用。但由于货币还具有很强的时间属性，尤其在借助信息载体后，它的运动的速度非常快，可以用分秒来计算，运作成本相对较低。
　　（二）物流实体则由于受到时空、物理状态以及运输环境等因素的制约，周转速度相对要慢的多，同时，运作的成本也比较大。
　　如铝产品在北京和上海价格差别可能很大，但真要套利并不容易——这边得有收购的部门，那边得有推销的部门，中间还要运输。期货市场就不一样。假如在上海金属交易所和伦敦金属交易所交易的是同一铝产品，价格不一样，套利就是几秒钟的事。
　　简而言之，物流与资金流相互的关系呈现不对称性，各自机会成本的构成要素亦存在很大差异。
　　四、效率与投入产出的正比例关系是物流与资本的共同追求
　　物流企业为了提高效率采取更新设备、技术，改善运输流程，引入信息技术建立立体仓库、数字仓库，细分配送比例等行之有效的技术方案和先进管理理念来实现物流效率，无论采用什么样的物流模式、技术与方案，但在资本的形态下，它的表达方式都只能是成本与效益、效率与投入产出的比例关系。
　　五、物流与资金流在运作过程中存在效率差异
　　货币的时间价值始终是资本推动物流提升价值链的动力，因此通过对上下游供应链的服务以及在供应链的整合服务中提升派生出的价值链和附加值，应该是资本时间价值的根本追求。
　　由于物流与资金流在时间效率方面的差异，对应物流的使用资本质量与效率空间就始终存在。还因为货币在不同商品中的时间价值各有不同，因此，物流服务过程中的时间效率就必然影响各种商品市场价格和最终利润。
　　特别要强调的是资本在物流的运作环节中既是硬件又是软件，更是信用符号，所以在物流运作中更容易找到运动的加速度。
　　为了提高物流企业使用资本的质量和效率，用三流分离的方式（如仓单融资、期货套值和财务杠杆等）把物流的价值属性与资金流的时间价值统一起来或将这三流（物流、资金流、信息流）分流，仅用其中一种形态，来完成资本增值和提高使用效率。
　　借助于物流载体运动着的资本，在实现物流效率过程中相对于物流实体可使用的工具和手段要多一些，这就好比将资本从平面运作转化成立体运作一样（如同物流企业使用立体仓库的绩效），在此过程中只需借助金融衍生工具找到资本使用的倍数就可以解决，而物流企业则相对需要借助更多硬件设施才能实现。
　　作为服务于第四方物流的资本载体，对周转快的商品物流，更多的追求是它的规模量和周转速度的效益及其附加值；对于周转期较长的商品物流，除追求货币的时间价值外更多的追求的是金融衍生工具的使用方式等。服务的侧重点不同，其产生附加值的方式也不同。
　　总结以上供应链和价值链的资本服务，可以概括为：（1）支付工具的设计和多样化运用；（2）最大限度地实现资本的结算效率；（3）挖掘不同商品的市场汇率成本。
　　正是物流与资金流在各自属性上的不对称性才使得从事第三方以及第四方物流的企业更加需要研究和关注资本的属性和作用。为了提高使用资本的质量与效率，物流企业也可以通过科学合理使用资本的多样属性来实现物流效率。