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第三章第三章第三章第三章 公共支出规模公共支出规模公共支出规模公共支出规模5/9/20241.5/9/20242.一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量第一节 公共物品理论的基本问题5/9/20243.一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征5/9/20244.（一）公共物品的含义1.定义纯公共物品(pure public goods)：任何一 个人对某种物品的消费不会减 少别人 对这种物品的消费；纯私人物品(pure private goods)：只有获 某种物品的人才能消费该物品的物品。2.数学表达（2）纯私人物品：（1）纯公共物品：5/9/20245.（二）纯公共物品的基本特征1.非排他性(nonexcludability)2.非竞争性(nonrivalness)5/9/20246.特征排他性非排他性竞争性纯私人物品1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等混合品1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配4.资金来源是销售收入或 税收收入例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品1.具有外部性的私人物品2.由私人企业生 产3.通过市场分配，辅之以补贴或校正性税收4.资金来源是销售收入 例如：学校、交通系统、社会保障、接种疫苗、有线电视、非拥挤性桥梁等纯公共物品1.排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签 约情况下由私人企业生产3.通过国家预算分配4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等5/9/20247.二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分：1.纯公共物品(pure public goods)2.准公共物品(quasi public goods)（二）按公共物品的地域划分：1.全球性公共物品(global public goods)2.全国性公共物品(national public goods)3.区域性公共物品(regional public goods)4.地方性公共物品(local public goods)5/9/20248.三、免费搭车者问题定义：不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(free riding)；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（free-rider problem）。结果：整体利益得不到最大化两个重要概念：囚徒困境(prisoners dilemma)税收价格(tax price)5/9/20249.A和B的支付矩阵 假设:(1)AB有2小时1小时3面包或1大坝A用2小时生产面包不合作均衡A用1小时生产大坝B用2小时生产面包(2)1单位大坝的效用=2单位面包的效用A和B每人都得到6单位面包的效用(=12单位)A得到5单位面包的效用B得到8单位面包的效用B用1小时生产大坝(3)大坝=共用品A得到8单位面包的效用B得到5单位面包的效用A和B每人都得到7单位面包的效用合作均衡5/9/202410.四、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线市场需求曲线社会需求曲线（二）公共物品的效率产量5/9/202411.（一）公共物品的需求曲线DSDBDA支付意愿公共物品数量O5/9/202412.（二）公共物品的效率产量DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC5/9/202413.第二节 公共支出的最优规模一、边际效用理论二、最大社会收益理论三、自愿交换理论四、公共选择理论5/9/202414.EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算一、边际效用理论(marginal utility theory)5/9/202415.二、最大社会收益理论(theory of maximum social gain)一、最大社会收益原则的基本要求二、财政支出最优规模5/9/202416.（一）最大社会收益原则的基本要求v最小检验(minimum test)预期收益(至少)预期成本 v最大检验(maximum test)社会收益社会成本的余额最大化 5/9/202417.（二）财政支出最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即：不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方 案进行了评价，而且知道每种方案所产生的 社会收益。5/9/202418.生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社会收益cbaO1300 301财政支出（元）TSB增加1元财政支出的社会收益5/9/202419.社会成本社会收益O财政支出社会成本社会收益O财政支出45bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最优规模5/9/202420.三、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡5/9/202421.三、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想类比于价格机制配置资源市场价格配置私人物品税收价格配置公共物品：纳税人购买者（消费者）5/9/202422.三、自愿交换理论：林达尔均衡（二）基本假定1.表露其对公共物品的真实偏好，纳 税与收益成正比。2.收入分配现状合理，人们仅关心资源 在公共部门与私人部门之间的配置状况。5/9/202423.三、自愿交换理论：林达尔均衡（三）消费均衡点的确定及其轨迹1.国民收入价值构成：Y=XA+XBG2.国民收入分配:YYAYB税后：YAXAt YBXB(1t)3.消费均衡点及其轨迹5/9/202424.（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例5/9/202425.三、自愿交换理论：（四）林达尔均衡5/9/202426.现代民主社会中，政治程序也是公共物品供给的一个决定因素。公共选择理论认为，在公共部门中，资源配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成财政支出规模。四、公共选择理论5/9/202427.以效用表示的边际收益和边际成本O政府支出效用O政府支出边际成本边际收益G*G*个人选择偏好的最优公共支出水平5/9/202428.统一税制下的效用O公共物品的数量累进税制下的效用OGr富人的效用中等收入者的效用穷人的效用公共物品的数量富人的效用GrGmGpGpGm作为政府支出函数的效用水平5/9/202429.第三节 公共支出的增长趋势：理论分析一、政府活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论四、多数票规则增长论五、公共支出增长趋势的基本决定因素 5/9/202430.一、政府活动扩张论（一）基本思想19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与本国财政支出之间存在着一种函数关系：随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。它可表述为：随着人均国民生产总值的提高，财政支出占GDP的比率相应提高。5/9/202431.一、政府活动扩张论（二）图示5/9/202432.二、梯度渐进增长论（一）基本思想英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行了经验分析，认为在正常年份财政支出呈现一种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。这就是梯度渐进增长论。因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外因素论。5/9/202433.二、梯度渐进增长论（二）基本内容1.内在因素：公民可以忍受的税收水 平的提高 2.外在因素：社会动荡对公共支出造 成的压力 置换效应(displacement effect)审视效应(inspection effect)集中效应(concentration effect)5/9/202434.二、梯度渐进增长论（三）图示5/9/202435.三、官员行为增长论（一）基本思想个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。为了效用最大化，官员竭力追求机构最大化；机构规模越大，官员们的权力越大。因此，同私人部门提供私人物品相比，公共部门在提供公共物品的过程中表现出三个特点：（1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争，导致公共部门的服务效率低下。（2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行 为的成本相对较高。（3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共 部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。5/9/202436.三、官员行为增长论（二）图示5/9/202437.四、多数票规则增长论（一）利益集团与公共支出增长在多数票规则情况下，利益集团的存在导致多数人的税收价格降低，享有公共支出利益而支付低税收价格的利益集团就会赞同更多的公共支出。（二）财政错觉与公共支出增长财政错觉(fiscal illusion)指选民低估公共支出计划的成本，因而他们就会支持公共支出的增加。5/9/202438.五、公共支出增长趋势的基本决定因素（一）经济因素经济发展水平经济管理体质政府征税能力政府干预政策（二）政治因素政局是否稳定行政效率高低（三）社会因素人口状况文化背景5/9/202439.第四节 公共支出的增长趋势：实证分析一、中国公共支出的增长趋势二、公共支出增长的潜在压力5/9/202440.一、中国公共支出的增长趋势1.公共支出比率变化的三阶段（1）20世纪50年代到70年代末（2）20世纪80年代到90年代中期（3）1996年至今5/9/202441.一、中国公共支出的增长趋势（二）公共支出比率不断下降的原因1.经济体制的变革2.税收限制（三）公共支出比率上升的原因1.经济体制变革不大2.税收收入大幅增加3.扩张性财政政策5/9/202442.二、公共支出增长的潜在压力（一）理论：上节实证理论的分析结果来看，鉴于今后我国经济仍会继续持续高速增长，人均收入水平不断提高，再加上我国是一个集权制国家，且政府对经济活动的干预力度较大，这些都是公共支出比率不断上升的影响因素。（二）现实：1.公共物品，无论是从数量上看，还是从质量上看，都明显不足 2.社会保障制度 5/9/202443.