辽宁省公路水运工程施工质量自检体系管理规定.doc

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辽宁省公路水运工程施工质量自检体系管理规定
(辽交质监发[2006]108号)
各市交通局，大连市港口与口岸局、锦州港务局，厅直有关单位：
现将《辽宁省公路水运工程施工质量自检体系管理规定》印发
给你们，请认真贯彻执行。
二00六年四月二十四日

辽宁省公路水运工程施工质量
自检体系管理规定
第一章 总 则
第一条 为强化我省公路、水运工程施工质量自检体系管理，促进工程建设施工管理和质量水平的不断提高，根据国家、交通部有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 凡在我省境内从事高速公路、普通公路重点工程和大型水运工程施工，对施工质量自检体系进行管理，必须遵守本规定。其他公路、水运工程可参照执行。
第三条 本规定所指的施工质量自检体系（以下简称质量自检体系）是施工单位在施工组织过程中必须建立的质量控制、管理和保证体系，涵盖了对工程质量实施全过程控制的机构、人员及相应的制度、办法等，是“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”四级质量保证体系的基础。
第四条 各施工单位进行工程施工必须建立健全质量自检体系。
质量自检体系要依据国家、交通部有关公路、水运工程建设法规、规章、技术标准、规范和规程等规定，按照合同文件、设计文件和施工工艺的要求进行施工质量管理和控制，并积极推广应用提高工程质量的新技术和先进的施工方法，对工程施工质量负责。
第五条 质量自检体系按工程项目实施管理。
各项目法人依据有关合同文件对工程项目各施工质量自检体系实施管理，对质量自检体系负管理责任。
各项目监理机构依据相关合同文件和施工监理规范对质量自检体系实施日常管理，对质量自检体系负直接管理责任。
第六条 省交通工程质量监督站对施工质量自检体系实行统一监督管理。
各驻高速公路监督工程师办公室具体负责高速公路工程质量自检体系监督管理工作，各市级质监站具体负责所辖区域内公路水运工程项目质量自检体系监督管理工作，对工程建设项目法人、监理进行的质量自检体系管理、评定行为进行监督，对质量自检体系管理工作负监督责任。
省交通工程质量监督站和各市级质监站统称为质量监督机构。
第七条 各质量自检体系应自觉接受和配合质量监督机构、项目法人、监理的监督、检查和管理。
第二章 机构和人员
第八条 质量自检体系由工程项目经理负责，项目总工主持，并由项目部专门设置的质检部协调组织实施具体工作。
第九条 质量自检体系组成包括：项目经理和项目总工；质检部；工地试验室；专业或专门质检组；测量组；内业组及根据工程实际制定的质量目标细化分解方案、质量工作目标、岗位责任制、工作管理制度、奖惩制度等制度、办法。
第十条 质量自检体系机构和人员设置：
1、质检部：由项目经理部设置的工程质量专门管理机构，应不少于3人。
2、工地试验室：由项目经理部按合同要求现场设置，应不少于5人。
工程规模较大时，应下设若干个由工地试验室统一领导的分试验室。
工地试验室的设置必须符合《辽宁省公路水运工程试验检测管理实施细则》的有关要求，并取得政府监督机构颁发的《临时专项检测认定证书》。
3、质检组：由质检部领导的设置在施工现场的专门或专业质量检查组，应不少于3人。
4、测量组：由项目经理部设置，应不少于3人。
工程规模较大时，可在各单位或单项工程设置分测量组。
5、内业组：由质检部领导的专门质量资料管理小组，应不少于3人。
第十一条 施工质量自检人员（以下简称自检人员）包括：项目经理、项目总工、质量检查人员、工序施工负责人、试验检测人员、测量人员、记录人员和内业人员等。
自检人员配置数量应满足：
1、高速公路路基桥隧工程不少于2人/公里，路面工程不少于0.5人/公里，且每合同段不少于15人；交通安全设施工程不少于0.2人/公里。
2、其他公路工程应不少于10人/合同段。
3、大型水运工程应不少于10人/项目。
第三章 任职资格
第十二条 自检人员实行持证上岗制度。
自检人员必须通过项目监理机构进行的任职资格审查（是否具备任职资格条件）、岗前培训和质量监督机构组织的业务能力考试，取得质量监督机构颁发的项目上岗执业资格证后，方可从事施工质量自检工作。
第十三条 项目经理任职资格条件：
1、公路、水运工程相关专业毕业。
2、从事公路、水运工程施工或施工管理5年以上经历，并具有一定的工程现场管理经验。
3、具有中级以上技术职称。
4、持有建设行政主管部门颁发的相应资质等级的项目经理证或建造师证。
第十四条 项目总工任职资格条件：
1、公路、水运工程相关专业毕业。
2、从事公路、水运工程施工或施工管理5年以上经历。
3、具有中级以上技术职称。
4、具有一定的工程现场管理和施工经验，并熟悉施工工艺、试验检测和质量检验，掌握相关技术标准、规范、规程及其他有关规定。
第十五条 质检部长任职资格条件：
1、公路、水运工程相关专业毕业。
2、从事公路、水运工程施工或质量检查5年以上经历。
3、具有中级以上技术职称。
4、具有一定的工程质量管理经验和能力，并熟悉施工工艺和质量检验，掌握相关技术标准、规范、规程及其他有关规定。
水运工程除具备上述条件外，还必须持有建设行政主管部门颁发的质检员资格证书。
第十六条 工地试验室主任任职资格条件：
1、公路、水运工程相关专业毕业。
2、从事公路、水运工程试验检测5年以上经历。

3、具有中级以上技术职称。
4、持有试验检测工程师资格证书。
5、对试验检测数据及结论具有一定的综合分析、判定和处理能力。
第十七条 自检人员任职资格条件：
1、公路、水运工程相关专业毕业。
2、从事公路、水运工程施工或质量检查3年以上经历。
3、具有初级以上技术职称。
4、具有一定的施工经验，并能熟悉施工工艺和试验检测操作，掌握相关技术标准、规范、规程及其他有关规定。
水运工程除具备上述条件外，还必须持有建设行政主管部门颁发的质检员资格证书。
第四章 工作职责
第十八条 质量自检体系在施工过程中必须严格履行合同文件中规定的各项职责和义务，加强施工质量的“自检、互检交接检”，积极有效运转，切实发挥保证工程质量的基础性作用。
第十九条 质量自检体系工作职责：
1、根据合同文件要求及工程项目实际，制定质量目标细化分解方案。
2、检查、控制施工组织计划方案的实施情况，做好质量目标细化分解方案的执行工作。
3、对施工图设计进行复核，对工程设计变更提出合理化建议。
4、对工程(包括单项工程)的开工准备情况进行自检自查,提出工程开工报告及有关的开工准备资料。
5、对建筑材料、构配件、配合比及每道工序或工艺过程进行质量检查和控制。
6、对重点部位、重要工序、关键环节设专人管理，专门负责。
7、对分包单位进行质量管理。
分包单位必须根据所承担工程情况建立质量自检体系,同时工程承包单位必须严格对分包单位的质量管理，杜绝以包代管。
8、按照合同文件及有关技术标准、规范、规程规定的项目、程序、方法、频率进行试验检测工作。
9、负责完工工序或完工分项工程的自检、报验，完成施工原始记录的汇总、整理。
10、进行工程质量自评，参与施工总结报告的起草。
11、负责质量事故的上报、现场保护、接受调查和善后处理。
12、完成应当由质量自检体系承担的其它工作。
第二十条 主要自检人员质量管理职责：
1、项目经理质量管理职责：
（1）贯彻执行国家和有关工程建设的法律、法规和政策，全面履行工程项目合同，组织实施工程建设，是施工质量的第一责任人
（2）组织制定项目管理机构各类人员的职责权限，落实项目经理部质量责任制，组建质量自检体系。
（3）负责协调上下及内外关系，组织工程施工，确保工程质量。
（4）负责处理工程质量事故的报告、应急处理，接受事故调查，组织进行善后处理。
（5）组织完成施工总结报告，配合相关部门进行的工程质量检测、评定、鉴定和验收。
2、项目总工质量管理职责：
（1）全面负责施工单位技术管理，对施工质量、施工质量管理控制、质量自检体系工作质量负全责。
（2）调度质量自检体系各部门的质量管理和控制工作，组织编制工程项目质量管理控制措施、质量目标细划分解方案等，并主持实施。
（3）负责组织自检人员的岗前培训及其它技术和业务培训工作。
（4）负责组织技术交底和施工技术指导。
（5）对工程施工过程中出现的质量技术问题，负责组织研究并提出解决方案。
（6）对自检结果进行审定，组织进行工程交工自检质量评定。
3、质检部长质量管理职责：
（1）全面组织实施对工程质量的日常检查、控制，转序、检验和评定工作，对质检部工作负全责。
（2）负责质量自检体系管理制度和质量目标细化分解方案的落实和执行。
（3）纠正施工中存在的违规操作及不当的施工操作行为。
（4）掌握工程质量动态，及时向上级领导汇报工程质量情况。
（5）组织或参与工程质量问题的解决及处理工作。
4、试验室主任质量管理职责：

（1）认真执行国家、部、省有关试验检测法律、法规、标准、规范，独立开展工程项目的试验检测工作，对项目试验检测工作负全责。
（2）负责批准试验报告，对报告的正确性、完整性负责。
（3）建立试验台帐，按照规定的频率、指标对进场原材料、半成品、成品进行质量检查和试验检测。
（4）在施工过程中对配合比、标准击实、CBR等标准试验进行跟踪和复核。
（5）对路基、路面、砼工程的压实度、弯沉值、平整度、强度等重要关键性指标进行现场检测。
第二十一条 质量自检体系内部要建立健全管理制约机制，每项工作都要有执行、复核、审核程序，运行中要有计划、有措施、有手段，发现问题要及时整改，并对相关责任人予以处罚，形成一个责任明确、运转有效、协调统一、程序闭合的质量管理控制系统。
第二十二条 自检人员必须认真履行自己的工作职责，进行现场管理，严禁出现脱岗、漏岗及漏检、漏查现象。
第五章 工作内容
第二十三条 质量自检体系必须结合工程施工进展情况（分为施工准备期、施工期及竣（交）工期三个阶段），及时、有效地开展工作。
第二十四条 施工准备期主要工作：
1、制定质量目标细化分解方案（编制大纲见附件一），确保工程施工的每道工序、每项试验检测指标、施工的各个环节都受控有序。
2、进行岗前培训和内部技术交底。
对砼工、砌筑工、焊工、钳工（钢筋工）、爆破工、深井高空作业工等技术工种工人进行有针对性的岗前业务培训，对施工技术人员进行内部技术交底、规范施工行为、指出施工质量控制要点。
3、进行施工图设计复核及定线测量等工作。
对施工图存在错漏的，应及时向监理和设计部门提出。
4、开展原材料的验证试验、配合比设计等标准试验。
5、进行特殊材料或工艺的试验、研究、论证及报批。
6、开展施工准备情况的自检自查。
7、提出开工报告，并报批。
第二十五条 施工期主要工作：
1、对每道工序或工艺过程进行质量检查和控制，及时纠正违规操作、施工行为；记录、整理施工原始资料。
对首件工程、重点部位、重要工序、关键环节及隐蔽工程质量必须进行全过程控制。
2、进行原材料、工序及工艺过程的试验检测，纠正不良操作方法，改进和提高工艺水平。
对配合比、标准击实、CBR等标准试验进行全过程跟踪和复核。
3、对完工的（子）分项工程或部位进行自检评定，形成自检记录；对自检不合格的工程及时进行处理，对自检合格的工程提交转序申请报告。
4、对工程设计变更提出合理化建议。
5、对工程施工过程中出现的各种影响施工和工程质量的情况、问题及时进行协调、改正和处理。
6、对工程出现的质量事故按《辽宁省交通建设工程质量事故处理规定》明确的程序和要求进行报告和处理。
7、负责落实质量监督机构、项目法人、监理关于工程施工质量的要求和指令。
8、收集、发布工程质量信息和质量动态。
第二十六条 竣（交）工期主要工作：
1、对工程进行自检评定。
2、整理竣（交）工资料。
竣（交）工资料整理应达到档案管理的要求，并及时移交项目法人。
3、完成竣（交）工施工总结报告。
施工总结报告应重点突出在施工过程中遇到的质量、技术问题及其解决措施、方案和新技术、新材料、新工艺在施工中的应用情况。
4、配合有关部门对工程进行的竣(交)工工程质量检测、鉴定和工程验收工作。
5、负责工程质量缺陷责任期内出现的质量问题的处理。
第六章 工作管理
第二十七条 对我省公路、水运工程建设施工质量自检体系按工程建设项目实行动态监督管理，适时发布有关监督管理信息，通报有关情况。
公路工程质量监督机构依据《辽宁省公路工程施工企业业绩管理规定》对质量自检体系工作进行考核，其结果纳入施工单位业绩考核范畴。
高速公路项目法人依据《辽宁省高速公路建设工程优质优价实施办法》定期对质量自检体系工作进行评定，其结果纳入质量奖惩、评优范畴。其他公路和水运工程项目法人可根据本地实际结合项目建设情况对质量自检体系工作进行评定。
监理对质量自检体系工作具体实施日常管理，负责对质量自检人员进行岗前培训和任职资格初审，督促施工单位建立健全质量自检体系，对质量自检体系建立情况进行审查，对质量自检体系及其人员进行日常监管，并对质量自检体系工作的考核、评定出具意见或建议。
第二十八条 各施工单位在开工前必须将质量自检体系的建立、组成情况（质量自检体系审批表见附表一）逐级报监理、项目法人进行审查，经项目法人审批后，报质量监督机构核准。
质量自检体系未经审批或审批不合格及未予核准的施工单位，工程不准开工。
第二十九条 对质量自检人员实行动态跟踪管理。
质量监督机构为项目经理（副经理）、总工、质检部长、试验室主任等主要自检人员建立项目执业业绩档案（执业业绩档案表见附表二），重点录入其不良工作业绩，并作为今后考察其诚信程度的主要依据。
第三十条 质量自检体系建立后，各施工单位不得擅自调整自检人员岗位或变更自检人员，特殊情况下必须调整、变更时须履行如下程序：
1、调整、变更项目经理、项目副经理、总工、试验室主任、质检科（部）长等主要人员，必须由施工单位以文件形式提出申请，经监理机构审核后，由工程项目法人依据合同约定的条款审查同意后，报质量监督机构核准。
2、调整、变更一般自检人员，必须由项目经理部以文件形式提出申请，经驻地监理机构审核，由工程项目法人依据合同约定的条款审查同意后（被吊销上岗资格证人员除外），报质量监督机构备案。
第七章 责任追究
第三十一条 对我省公路、水运工程建设质量自检体系及自检人员实行责任追究制度。
公路、水运工程质量监督机构、项目法人、监理机构均可对质量自检体系及自检人员作出处罚决定。项目法人、监理机构对质量自检体系及自检人员作出的处罚，须报质量监督机构备案。
水运工程对自检人员进行资格处罚的，质量监督机构可建议建设行政主管部门作出。
第三十二条 施工单位未按本规定建立健全质量自检体系或质量自检体系组成及工作运转不能满足本规定要求的，视情况给予施工单位通报批评、黄牌警告、停工整顿，直至依据合同有关条款清除出施工现场等处罚，同时视情况给予项目经理、项目总工通报批评、黄牌警告、载入不良业绩档案、取消项目执业资格处罚（情节严重可建议建设行政主管部门吊销项目经理证或建造师证）。
第三十三条 施工单位不具备条件强行开工、未经转序或转序不合格继续施工、不履行程序任意调整、变更自检人员，视情况给予施工单位通报批评、黄牌警告、停工整顿处罚，同时视情况给予项目经理、项目总工通报批评、黄牌警告、载入不良业绩档案处罚。
第三十四条 对存在问题或工作失误及有违规违纪行为的自检人员，视情况给予通报批评、黄牌警告、载入不良业绩档案、取消项目执业资格（水运工程情节严重的可建议行政主管部门吊销资格）处罚，同时追究项目经理、项目总工、质检部长等的管理责任，视情况给予通报批评、黄牌警告、载入不良业绩档案处罚。
一年之中被通报批评两次给予黄牌警告；被两次黄牌警告给予取消项目执业资格。被载入不良业绩档案的，一年内不得在我省执业；被取消项目执业资格的，两年内不得在我省执业。
第三十五条 凡出现如下情况之一，给予自检人员通报批评：
1、因工作失误被省厅领导提出批评的。
2、不能很好坚守岗位，正常施工时发现在无正当理由情况下3次脱岗或1次脱岗达10天以上的。
3、工作不主动，记录、转序、试验、检测、报告及工作安排等滞后，影响到工程质量的控制管理因此出现质量问题的。
4、工作不负责任或不到位，出现质量问题或职责范围内的质量问题未及时发现、指出的。
5、对已发现的质量问题不能按照有关方面要求及时处理和解决的。
第三十六条 凡出现如下情况之一，给予自检人员黄牌警告：
1、因工作失误被省交通厅以文字材料或交通部检查提出批评的。
2、不能很好坚守岗位，正常施工时发现在无正当理由情况下脱岗4次以上或1次脱岗达15天的。
3、弄虚作假、伪造记录或资料等，但尚未造成大的经济损失或工程质量问题的。
4、出现1个一般性的分项工程质量不合格的自检责任人。
5、对质量监督机构、项目法人、监理单位正确的指令不认真落实的。
第三十七条 凡出现如下情况之一，给予自检人员载入不良业绩档案：
1、工作不主动，记录、转序、试验、检测、报告及工作安排等滞后，使工程质量的控制管理失控引发一般质量事故的。
2、对已发现的一般性质量事故不能按照有关方面的要求及时处理和解决的。
3、不能很好坚守岗位，正常施工时发现在无正当理由情况下1次脱岗达20天以上的人员。
4、工作不负责任或不到位，出现一般性质量事故或职责范围内的一般性质量事故未及时发现、指出的。
5、出现3个一般性的分项工程或1个主要分项工程不合格的自检责任人。
第三十八条 凡出现如下情况之一，给予自检人员取消项目执业资格：
1、在填报资格申请材料时伪造技术职称、执业资格证等证书被查实的。
2、因工作失误被交通部检查通报批评的。
3、不能很好坚守岗位，正常施工时发现在无正当理由情况下1次脱岗达25天以上的人员。
4、工作不主动，记录、转序、试验、检测、报告及工作安排等滞后，使工程质量的控制管理失控产生重大质量责任事故的。
5、工作不负责任或不到位，出现重大质量事故或职责范围内的重大质量责任事故未及时发现、指出及隐瞒不报的。
6、对已发现的重大质量责任事故不能按照有关方面的要求及时处理和解决或处理时又出现新的质量问题的。
7、弄虚作假、伪造记录或资料等造成工程质量事故的。
8、出现3个主要分项工程不合格的自检责任人。
第三十九条 自检人员质量行为违规或因工作失职、失误造成工程质量事故的，除按照上述条款处罚外，还将分别依据《辽宁省交通建设工程质量责任追究办法》和《辽宁省交通建设工程质量事故处理规定》的有关条款追究责任、予以处罚。
第四十条 监理未能严格地履行质量自检体系日常管理职责或在管理中违反相关规定的，责令改正，并视情况给予监理机构和相关责任人处罚。
第四十一条 项目法人在依据合同对质量自检体系进行管理的过程中，出现违反合同及相关规定的，责令改正，并视情况给予项目法人及相关责任人处罚。
第四十二条 质量监督机构在监督过程中违规违纪的，视情况依规依纪予以处罚。
第八章 附 则
第四十三条 本规定由辽宁省交通厅负责解释。省交通工程质量监督站负责日常管理和解释工作。
第四十四条 本规定自2006年5月1日起施行。《辽宁省公路工程施工企业质量自检体系管理暂行规定》同时废止。

质量目标细化分解方案编制大纲
工程质量目标细化分解方案，就是将工程建设项目及其相关的施工管理内容，逐级细化分解，直至细化到具体的控制指标，之后根据质量自检体系的机构设置和人员分工，把细化后的各项指标都分解落实到具体的责任部门和具体的责任人，明确每个部门及人员的质量管理和控制责任，使每个工程质量管理和控制指标都有专门的部门和人员负责管理，用各项质量管理和控制指标的质量，保证原材料、施工工艺和工序质量，进而保证各分项工程质量；由各分项工程质量保证各分部工程质量；由各分部工程质量保证各单位工程质量；由各单位工程质量保证各整个合同段工程质量，籍此加强质量管理和控制工作，发挥质量自检体系的实效。工程质量目标细化分解方案按如下要求编制：
一、工程概况
工程名称、起始地点或桩号范围、工程规模、技术标准，所含的工程数量情况，开工和完工时间等。
二、工程的设计、监理、项目法人等从业单位情况
三、本单位的施工企业质量自检体系的机构设置和责任分工情况
四、工程质量目标细化分解
（一）原材料、半成品、成品；标准试验及混合料试验检测质量控制目标分解
1、本合同段所用的各类原材料、半成品、成品、构配件及相应的试验检测指标的确定；
2、工程所涉及的配合比、标准击实、CBR等标准试验项目的确定；
3、水泥混凝土、沥青混合料、路面基层混合料等混合材料的试验检测项目指标的确定；
4、试验工程相关指标的总结。
（二）工程实体的质量目标分解
按照《质量检验评定标准》规定
1、把合同段工程划分为若干个单位工程；
2、把各单位工程划分为若干个分部工程；
3、把各分部工程划分为若干个分项工程；
4、把各分项工程划分为若干个检查项目指标。
（三）质量指标的分类
按照各项质量管理控制项目指标性质的不同，对工程所包含的所有项目指标进行分类，一般划分为如下四类：
1、原材料等试验指标；
2、工程的几何尺寸和空间位置指标；
3、工程其它现场检测指标；
4、工程施工工艺控制指标。
五、落实管理责任
根据质量自检体系的机构设置和人员分工，按照工程质量指标的分类落实质量管理和控制责任。
1、由工地试验室负责试验类指标的管理和控制；
2、由测量组负责工程的空间位置和几何尺寸等检测指标的管理和控制；
3、由质量检查组负责其它检测指标和工程施工工艺控制指标的管理和控制；
4、由内业组负责对各类质量指标的控制结果进行整理、汇总，逐级进行工程质量分数、等级的评定。
由各相关控制项目指标评定出各分项工程的质量分数、等级；由各分项工程的质量分数、等级汇总评定出各分部工程的质量分数、等级；由各分部规程的质量分数、等级汇总评定出各单位工程的质量分数、等级；汇总各单位工程的分数、等级评定出整个合同段工程的分数、等级。
六、管理程序
主要包括：
1、自检体系组织管理工作程序；
2、原材料质量管理控制程序；
3、配合比等标准试验质量管理工作程序；
4、艺质量管理控制程序；
5、工序质量管理控制程序；
6、有关工作指令的闭合程序；
7、各类质量管理和控制指标及工程质量出现问题的纠正和处理工作程序等。
七、规章制度和责任追究
1、结合工程施工实际建立起各项工作管理制度。
2、对工作出现问题的相关责任人建立责任追究制度。