公司审计需提报的资料.doc

企管部需准备提供的资料

1、公司的基本情况

1.1公司基础性资料

1.1.1公司、公司所属各控股子公司自成立至今的所有工商底档（加盖工商查询章）、加盖最新工商年检章的（企业法人）营业执照副本复印件、最新公司章程。
有
无
1.1.2公司历任股东为一方主体的关于公司股权转让、代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。

1.1.3公司各参股子公司的最新公司章程（加盖工商查询章）、营业执照副本复印件、公司签署的投资协议以及代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。

1.1.4公司、公司所属各控股子公司加盖最新年检章的公司法人组织机构代码证书。

1.1.5公司、公司所属各控股子公司的外商投资企业批准证书（如有）。

1.1.12公司股东所持公司股权是否存在质押、冻结或其他权属受限制的情形说明。

2公司的业务情况

2.1公司业务情况

2.1.4关于公司、控股子公司经营业务（包括在境内和境外）所需的及已经取得的全部行业准入文件、许可证书、授权和资质证书的情况说明，以及目前所取得的全部上述文件复印件，若有目前尚在办理之中的，请书面说明办理情况。

3、关联方及关联交易

3.1公司的关联方

3.1.1关联方核查表（见附件一）。

3.2公司的关联交易情况

3.2.2公司2012年度、2013年度与关联方之间的关联交易清单及2013年度相关关联交易合同、协议、内部决策文件等相关文件。

3.2.3公司的关联交易制度（如有）。

3.2.4公司与关联方2012年、2013年关联往来相关借款合同及决策文件

4、公司主要资产状况

4.1固定资产权属状况

4.1.11上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在现实或可能的财产权属纠纷情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关权属纠纷的相关文件；若无，请出具书面说明。

4.1.13上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在司法扣押的情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关判决书、扣押令、执行裁定书、协助制定通知书等文件。

4.3无形资产权属状况

4.3.4与自有电脑软件有关的任何电脑软件协议（如有）（包括软件研制和软件维护协议、软件许可使用协议、软件转让证书、软件质押协议及登记文件，以及其任何变更、展期或终止的详细资料），以及就未经适当许可擅用第三方开发、拥有的电脑软件的，经证实或实际侵权而被任何第三方提出投诉、反对、索赔的文件。

7、诉讼、仲裁或行政处罚

7.1.1公司、主要股东是否存在已结案但尚未执行、或开始起诉的、或将来可能有的诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询？若存在，请详细说明并提供有关的文件、函件（包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等）；若无，请书面说明。

7.1.2公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项？若存在，请详细说明并提供相关文件资料。

7.1.3最近一年是否存在针对公司的董事、监事、高级管理人员之犯罪、欺诈或不当商业行为的诉讼、行政程序（包括被“双规”）？若存在，请详细说明并提供相关文件资料。

7.1.4所有公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议（该类裁决、判决、命令或协议将要求公司从事或停止从事某些活动，或者会限制或以其它方式影响公司经营或资产）。

8.环保与生产安全

8.1公司环境保护、质量安全等情况

8.1.3公司、公司所属各控股子公司取得的环境体系认证证书。

经营部需准备提供的资料
1、公司的基本情况

1.1公司基础性资料

1.1.6公司、公司所属各控股子公司的对外贸易经营者登记备案表。
有
无
1.1.7公司、公司所属各控股子公司海关进出口货物收发货人报关注册登记证书或许可证及相关文件。

1.1.8公司、公司所属各控股子公司加盖最新年检章的公司外汇登记证。

2公司的业务情况

2.1公司业务情况

2.1.7公司的行业地位或所处行业的经营环境是否已经或者将发生重大变化，并对公司的持续盈利能力构成重大影响？若是，请书面说明详细情况；若否，请出具书面说明。

2.1.8请分别提供公司2012年度、2013年度前十大供应商及前十大客户清单（清单中列明公司名称及交易金额、所占比例）。

2.1.12请提供关于公司销售模式的说明（包括但不限于公司是否有独立销售人员、独立销售人员人数、公司独立销售人员与负责公司销售的经销公司的职责区别等）。

2.1.13公司销售与采购的定价依据说明。

3、关联方及关联交易

3.1公司的关联方

3.2公司的关联交易情况

3.2.1关于公司2012年度、2013年度与关联方之间的关联交易情况说明，以及关联交易定价方式和依据、关联交易占同期同类业务收入和利润的比例的说明。

技术部需要准备提供的资料

1、公司的基本情况

1.1公司基础性资料

1.1.9公司、公司所属各控股子公司持有的高新技术企业证书。
有
无
4、公司主要资产状况

4.3无形资产权属状况

4.3.1请提供公司拥有的专利权、商标权、特许经营权、软件著作权或其他专有技术等无形资产（见附件二，该附件系本所律师根据公司2012年度审计报告整理，如目前实际情况与附件内容不一致，请根据实际情况修改该附件，下同，不再赘述）相关资料：若为原始取得，请提供相关证书、最近一次向专利局缴费凭证（如有）、无形资产共有人放弃该项无形资产声明及相关决策文件（如有）等；若为受让取得，请提供该项无形资产的相关证书、转让协议、转让款支付凭证、相关决策文件（如有）等。

4.3.2公司是否存在许可他人使用上述无形资产的情形？若是，请提供许可使用合同、许可费支付凭证等；若否，请出具书面说明。

4.3.3公司是否存在他人许可公司使用其专利技术、非专利技术、注册商标、软件著作权等无形资产的情况？若是，请提供相关许可使用合同、许可费支付凭证等文件；若否，请出具书面说明。

4.3.5上述公司各项财产（商标、专利、特许经营权、电脑软件、专有技术）是否存在现实或可能的财产权属纠纷情况？若是，请提供财产权属纠纷的相关文件；若否，请出具书面说明。

4.3.6上述公司各项财产（商标、专利、特许经营权、电脑软件、专有技术）是否存在设定保证、质押或其他担保的情况？若有，请提供相关主债权合同、担保合同和质押登记文件等相关文件；若无，请出具书面说明。

4.3.7上述各项自有财产（商标、专利、特许经营权、电脑软件、专有技术）是否存在司法查封、冻结的情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关判决书、查封令、冻结令、执行裁定书、协助制定通知书等文件。

计财部需要准备提供的资料

1、公司的基本情况

1.1公司基础性资料

1.1.10公司2013年度财务报表。
有
无
1.1.11公司各参股子公司2012年度审计报告

1.2公司合法经营情况

1.2.1公司、公司所属控股子公司最近两年是否存在违反、工商、税收（含国税和地税）、环保、安全生产、劳动与社会保障等相关法律规定而受到处罚的情形？若有请书面说明详细情况并提供相关处罚通知书及缴款凭证等资料；若无，请出具书面说明。

1.2.2公司、公司所属控股子公司最近两年是否存在因安全生产、环境保护等造成的人身侵权行为，如有，请提供相关处罚通知书、赔偿协议、支付凭证等资料；若无，请出具书面说明。

1.2.3请提供公司2012年、2013年财务报表营业外支出的构成说明。

2公司的业务情况

2.1公司业务情况

2.1.1关于公司、控股子公司、参股子公司所从事的主营业务的说明（关于公司、控股子公司的说明包括但不限于业务类型、范围、业务操作流程等）。

2.1.2请书面说明公司、控股子公司的部门设置情况；公司控股子公司长期投资涉及的相关公司营业执照、公司章程、机打工商查询页、年检审计报告（如因吊销营业执照或其他原因停业，请提供吊销通知书、公司章程、机打工商查询页）

2.1.3请书面说明公司的业务品种种类，以及分业务种类说明公司2012年度、2013年度的主营业务收入情况。

2.1.5关于公司、控股子公司2012年度、2013年业务收入构成情况（即业务收入中主营业务收入和其他业务收入的各自具体金额及其占该年度业务收入总额的比例）和营业利润构成情况（即营业利润总额中主营业务利润和其他业务利润的各自具体金额及其占该年度营业利润总额的比例）的说明。

2.1.6公司经营的业务品种结构是否已经或者将发生重大变化，并对公司的持续盈利能力构成重大影响？若是，请书面说明详细情况；若否，请出具书面说明。

2.1.9请提供公司信用评价报告。

2.1.10请提供公司正在履行的借贷合同、担保合同及其他投融资合同。

2.1.11请提供公司2012年、2013年其他应收款、其他应付款前五名明细，并提供相应的文件。

3、关联方及关联交易

3.1公司的关联方

3.1.3上图中与公司从事相同或相近业务的关联方2012年度审计报告、2013年度财务报表。

4、公司主要资产状况

4.1固定资产权属状况

4.1.12上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在设定抵押或其他担保的情况？若有，请书面说明详细情况并提供主债权合同、担保合同和抵押登记证明文件等相关文件；若无，请出具书面说明。

6、公司的税务和财政补贴

6.1公司及公司最近一年适用的税种、税率和享受的税收优惠及财政补贴的情况

6.1.1公司最新的税务登记证（包括国税税务登记证、地税税务登记证）。

6.1.2关于公司2012年至今适用的税种、税率情况。

6.1.3公司2012年至今经所属主管税务机关签章的所得税、增值税、营业税纳税申报表及缴纳税款的凭证。

6.1.4公司2012年至今是否有享受税收优惠政策的情况？若有，请提供享受税收优惠政策所依据的法律、法规、规范性法律文件以及有权政府部门（包括但不限于有权税务机关）的批准文件，并书面说明具体情况；若无，请书面说明。

6.1.5公司2012年至今是否有享受财政补贴的情况？若有，请列表说明最近两年财政补贴明细，及财政补贴占当年净利润的比例，并提供享受财政补贴所依据的法律、法规及规范性文件，有权政府部门的批准文件、关于该等财政补贴的来源和归属及其用途等情况的书面说明、以及所收到财政补贴的入账凭证；若无，请书面说明。

6.1.6公司2012年至今除前述税收优惠和财政补贴外是否还存在其他接受政府资金扶持或税收返还等优惠待遇的情况？若有，请提供有关批准文件、协议、资金入账凭证等相关文件资料；若无，请书面说明；。

人资部需要准备提供的资料

3、关联方及关联交易

3.1公司的关联方

3.1.2兖矿集团分、子公司结构图（请列明分、子公司名称及兖矿集团持股比例）

5、公司的法人治理结构及规范运作状况

5.1高级管理人员及社保公积金缴纳

5.1.1公司现任董事、监事及高级管理人员、核心技术人员清单及任职核准文件，公司现有组织架构图（含分、子公司、子公司下属公司、联营企业）。

5.1.2请提供公司（含所属控股子公司）全体高级管理人员劳动合同及竞业禁止、保密协议（如有）、其他职工劳动合同5份；公司与劳务派遣公司签署的劳务派遣合同，劳务派遣公司最新营业执照，劳务用工人员所任工种或职务的说明。

5.1.3公司人员构成说明（见附件三）。

5.1.4公司2012年、2013年为正式员工缴纳社保及住房公积金的情况说明（见附件四）及缴费凭证；兖矿集团关于支付员工住房补贴的相关文件；兖矿集团的其他内部福利制度文件。

工程部需要准备提供的资料

4、公司主要资产状况

4.1固定资产权属状况

4.1.1公司所有的房屋所有权证书及清单，若该等房产为受让所得，请提供相应的转让合同及价款支付凭证。
有
无
4.1.2公司所有的土地使用权证书及清单，若该等土地使用权为原始取得，请提供相应土地出让合同及价款支付凭证；该等土地使用权为受让所得，请提供相应的转让合同及价款支付凭证。

4.1.3公司目前拥有的房屋对应的土地使用权清单，若有尚未取得土地使用权的，请说明原因并提供相关证明文件。

4.1.4公司目前拥有的划拨地权属证书，相关划拨地批复文件。

4.1.5如公司截至目前拥有但未取得土地使用权证书或有关证书没有变更至公司名下的土地使用权，请提供未能办理或变更土地使用权证书的情况和具体原因的书面说明；如系受让取得，同时请公司提供相关的买卖协议、及购买发票或支付凭证；如系划拨取得，请提供相关批复文件。

4.1.6公司目前出租或租赁的土地使用权情况，并附相关协议、支付凭证。

4.1.7如公司截至目前拥有但未取得房屋所有权证书或有关证书没有变更至公司名下的房产，请提供未能办理或变更房屋所有权证书的情况和具体原因的书面说明；如系受让取得，同时请公司提供相关的房屋买卖协议、转让方的房屋所有权证书及购买发票或支付凭证；如系自建取得，请提供建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、国有土地使用证（建设用地使用证）。

4.1.8公司若存在租赁使用他人房屋建筑物的情况，请提供：
房屋所有权证书；

在主管部门办理的房屋租赁备案登记文件；

租赁房屋占用土地之土地使用权证书。

4.1.9公司若存在将房屋出租给他人使用的情况，请提供相关的房屋租赁协议、房屋所有权证书、租赁房屋占用土地之土地使用权证书、在主管部门办理的房屋租赁备案登记文件。

4.1.11上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在现实或可能的财产权属纠纷情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关权属纠纷的相关文件；若无，请出具书面说明。

4.1.12上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在设定抵押或其他担保的情况？若有，请书面说明详细情况并提供主债权合同、担保合同和抵押登记证明文件等相关文件；若无，请出具书面说明。

4.1.13上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在司法扣押的情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关判决书、扣押令、执行裁定书、协助制定通知书等文件。

4.2现有在建（土建）工程状况

4.2.1公司若有在建（土建）工程，请提供：
4.2.1.1现有全部在建工程的清单；
4.2.12所涉及的土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、竣工决算文件、消防验收文件等文件。

9、其他

机电部需要准备提供的资料

4、公司主要资产状况

4.1固定资产权属状况

4.1.10公司截至目前拥有的主要经营设备清单（账面净值3,000万元以上），并提供账面净值5,000万以上设备采购合同、付款凭证。

9、其他

协调工程部等

综合部需要准备提供的资料

4、公司主要资产状况

4.1固定资产权属状况

4.1.1公司所有的房屋所有权证书及清单，若该等房产为受让所得，请提供相应的转让合同及价款支付凭证。

4.1.2公司所有的土地使用权证书及清单，若该等土地使用权为原始取得，请提供相应土地出让合同及价款支付凭证；该等土地使用权为受让所得，请提供相应的转让合同及价款支付凭证。

4.1.3公司目前拥有的房屋对应的土地使用权清单，若有尚未取得土地使用权的请说明原因并提供相关证明文件。

4.1.4公司目前拥有的划拨地权属证书，相关划拨地批复文件。

4.1.5如公司截至目前拥有但未取得土地使用权证书或有关证书没有变更至公司名下的土地使用权，请提供未能办理或变更土地使用权证书的情况和具体原因的书面说明；如系受让取得，同时请公司提供相关的买卖协议、及购买发票或支付凭证；如系划拨取得，请提供相关批复文件。

4.1.6公司目前出租或租赁的土地使用权情况，并附相关协议、支付凭证。

4.1.7如公司截至目前拥有但未取得房屋所有权证书或有关证书没有变更至公司名下的房产，请提供未能办理或变更房屋所有权证书的情况和具体原因的书面说明；如系受让取得，同时请公司提供相关的房屋买卖协议、转让方的房屋所有权证书及购买发票或支付凭证；如系自建取得，请提供建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、国有土地使用证（建设用地使用证）。

4.1.8公司若存在租赁使用他人房屋建筑物的情况，请提供：
房屋所有权证书；

在主管部门办理的房屋租赁备案登记文件；

租赁房屋占用土地之土地使用权证书。

4.1.9公司若存在将房屋出租给他人使用的情况，请提供相关的房屋租赁协议、房屋所有权证书、租赁房屋占用土地之土地使用权证书、在主管部门办理的房屋租赁备案登记文件。

4.1.11上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在现实或可能的财产权属纠纷情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关权属纠纷的相关文件；若无，请出具书面说明。

4.1.12上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在设定抵押或其他担保的情况？若有，请书面说明详细情况并提供主债权合同、担保合同和抵押登记证明文件等相关文件；若无，请出具书面说明。

4.1.13上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在司法扣押的情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关判决书、扣押令、执行裁定书、协助制定通知书等文件。

4.2现有在建（土建）工程状况

4.2.2公司现有在建工程上是否存在设定抵押或其他担保的情况？若有，请书面说明详细情况并提供主债权合同、担保合同和抵押登记证明文件等相关文件；若无，请出具书面说明。

9、其他

9.1.2企业账面列示的外购专利权为“化工厅综合楼使用权”涉及的相关合同、房产证、土地使用权证、支付凭证。

9.1.3根据评估报告“委估对象房屋建筑物421项，总建筑面积为1,286,456 ㎡，大部分房屋建筑物未办理房屋所有权证，构筑物93项，管道沟槽41项。大部分房屋建筑物及构筑物坐落于木石镇”。上述房产清单、用途、具体面积、该等房产涉及的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、国有土地使用证等。

安监处需要准备提供的资料

8.环保与生产安全

8.1公司环境保护、质量安全等情况

8.1.1公司、公司所属各控股子公司在环境保护方面所采取措施的相关文件或书面说明。

8.1.2环保部门出具的关于公司、公司所属各控股子公司2013年度环保监测报告、排污许可证、环保治理文件。

8.1.4公司、公司所属各控股子公司所有建设项目的固定资产投资核准或者备案文件、环保相关文件（环境影响评价报告、环评立项批复、环保竣工验收等）、竣工验收文件等。

8.1.5环保部门、安全部门或其他管理机构给予公司、公司所属各控股子公司的命令、罚款、限期整顿、停产整顿、调查等处罚文件及公司的书面答复和意见。

8.1.6关于公司、公司所属各控股子公司最近两年内发生过的与环境污染和安全生产有关的事故情况的详细介绍。

8.1.7公司、公司所属各控股子公司所采取的保障安全生产的相关措施。

8.1.8关于公司、公司所属各控股子公司最近两年内因发生过的重大安全事故及污染事故，对被侵权方给予的赔偿情况说明。

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